程序文件范本.docx
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程序文件范本
辽宁维汉水利工程有限公司
LS/CX01-2009
程序文件
编制：
杨德宝
审核：
吴献军
批准：
张宝明
受控状态：
受控文件
2008—12—09发布2009—01—01实施辽宁维汉水利工程有限公司发布
程序文件目录
序号
文件名称
页码
1
安全质量监察和监督检查程序
2
2
文件和记录控制程序
3
3
许可证申领、使用、保管、换证程序
11
4
法律法规和其他要求控制程序
13
5
管理评审控制程序
15
6
内部审核控制程序
20
7
人力资源控制程序
22
8
安装设备管理程序
26
9
工作环境管理程序
30
10
采购控制程序
35
11
外包劳务控制程序
42
12
外包工程控制程序
46
13
施工和服务控制程序
50
14
监视和测量控制程序
55
15
质量记录控制程序
62
16
不合格品控制程序
63
17
材料、零部件控制程序
67
18
事故报告与处理程序
69
19
纠正、预防与改进措施控制程序
72
一、安全质量监察和监督检查程序
1.目的
接受特种设备安全监督管理部门制定并公布的安全技术规范的要求进行生产活动的监察。
2.适用的范围
适用于本公司接受安全监察管理
3.相关文件
《法律法规和其他要求控制程序》
4.职责
4.1公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认、统一编号、发放和归档，并与特种设备安全监察部门经常保持联系，以便了解最新信息。
4.2工程部、其他部门具体实施接受特种设备安全监察工作。
5.工作程序
5.1综合管理办公室负责组织学习相关法律法规；
5.2工程部和其他部门提供以下信息：
（1）确认无超许可范围进行生产和销售的行为；
（2）自觉遵守有关法律、法规、规范、标准的情况；
5.3工程部牵头组织检查有关法律、法规、规范、标准的执行情况，并向管理者代表报告检查情况，执行《监视和测量控制程序》的有关规定。
如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。
6.相关记录
《适用法律法规和其他要求清单》
二、文件和记录控制程序
1目的
对质量环境职业健康安全管理体系文件进行控制，确保在使用场所均能得到适用文件的有效版本。
加强对记录的控制，以提供符合要求和质量环境职业健康安全管理体系有效运行的证据。
2适用范围
适用于本公司对质量环境职业健康安全管理体系所使用的文件和记录的控制。
3相关文件
《内部审核控制程序》
《管理评审控制程序》
《纠正、预防和改进措施控制程序》
《监视和测量控制程序》
4职责
4.1综合管理办公室（贯标办公室）是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门；工程质量部负责施工技术文件的管理。
4.2各部门和工程队均是本程序的配合并实施的单位。
4.3最高管理者（总经理）负责质量（质量环境职业健康安全管理）手册批准。
4.4管理者代表（总工程师兼任）负责审核质量手册和批准程序文件。
5工作程序
5.1文件控制程序
5.1.1文件概念
文件系指信息及其承载媒体。
媒体的形式可以是纸张、计算机磁盘、光盘、照片、标准样品或其他电子媒体及其组合等。
质量环境职业健康安全管理体系文件是质量环境职业健康安全管理体系运行的依据，可以起到沟通意图、统一行动的作用。
公司的质量环境职业健康安全管理体系文件的范围包括：
（1）形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标；
（2）质量手册；
（3）GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001标准规定的程序文件；
（4）确保对过程的有效策划、运行和控制所需要的文件，例如质量计划（施工组织设计）、程序文件和相关的规范、标准以及“规定”、“安排”、“方式”等文件；
（5）记录，阐明所取得的结果或提供完成活动的证据的文件；
（6）其他文件。
例如流程卡、公开承诺等，标准中虽未规定，但在实际活动中可能需要。
5.1.2质量手册
（1）手册是规定组织（如：
本公司）质量环境职业健康安全管理体系的纲领性文件。
（2）手册的主要内容有：
（a）质量环境职业健康安全管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；
（b）为质量环境职业健康安全管理体系编制的形成文件程序的引用；
（c）质量环境职业健康安全管理体系过程之间相互作用的表述。
（3）手册的结构、详略程度和格式编排，应结合组织（如：
本公司）的类型、规模及产品或过程的复杂程度、文化和风格进行编制，标准并未作统一规定。
（4）公司的质量手册需经管理者代表审核，报总经理批准后发布实施。
5.1.3文件控制
（1）文件控制，指对质量环境职业健康安全管理体系文件的编写、评审、批准、发放、使用、更改、再批准和标识、回收、作废等全过程活动的管理。
（2）质量环境职业健康安全管理体系文件控制的内容。
本公司质量环境职业健康安全管理体系文件控制的主要内容如下：
（a）文件发布前，应得到其适宜性和充分性的批准。
手册由总经理批准；程序文件由管理者代表批准；其他文件由公司分管领导人批准。
（b）在文件实施中，由于各种原因发生变化时（例如公司的组织结构、产品范围、工作流程和适用法律法规发生变化时），应对文件原文进行评审，确定是否需要更改。
本公司的质量环境职业健康安全管理体系文件每年评审一次，由综合管理办公室牵头，各职能部门对所管理的文件进行评审。
如果需要更改，应报公司分管领导人对更改后的文件进行再批准。
（c）识别所有文件的修订状态。
文件修订的方法分为划改（在文件原文上划改，在旁边写好修订后的内容、换页和换版三种。
修订由公司综合管理办公室统一组织，修改申请人填写该文件修改审批表，经管理者代表批准后，由公司综合管理办公室下发文件修改审批表，对受控版本文件统一修改。
文件的版本叫用大写英文字母“A、B、C，……”表示。
换版指文件整体换版。
程序文
件可以在特殊情况下进行单个文件换版。
手册换版时，所有程序文件应随之换版更新。
（d）编制受控文件清单。
各部门要编制本部门的受控文件清单，即把所使用文件的最新有效版本文件（含外来文件）写入清单中。
综合管理办公室负责汇编公司的受控文件清单，包括适用的外来文件。
（e）要确保在各使用场所都能得到适用文件的有效版本并标识，填写分发号（包括外来文件）。
撤出过期、作废的文件，经管理者代表批准后销毁，销毁文件清单存档。
如需保留，需经管理者代表批准，并盖“作废”、“保留”标识印章。
（f）受控文件均进行编号，并填写在发文登记表中。
收文单位在发文登记表中签名确认，并填写在本单位的受控文件清单中。
文件编号规则如下：
质量手册编号
LNWHSLGCYXGS/SC-2009
编写年份
公司名称代码（用英文或汉语拼音字头表示）
程序文件编号
LNWHSLGCYXGS/CX-01-2009
编写年份
程序文件顺序号
公司名称代码（用英文或汉语拼音字头表示）
关于其他文件（例如技术、规范、制度、标识等方面的文件）的编号规则不作统一规定。
若属外来文件应使用其原编号，无原编号的外来文件，不再编文件编号，只在发文时编分发号：
文件应保持清晰、可辨，易于识别。
质量环境职业健康安全管理体系文件应单独存放，以保持受控状态。
（g）收集与产品和服务有关的外来文件清单。
凡不是本公司编制的使用文件，均属外来文件，包括从书店购买的、上级发文、国家或地方政府、协会发文等。
应使用外来文件的最新有效版本文件，列入受控文件清单中。
适用的外来文件应编写分发号，以进行有效的受控管理。
要控制外来文件的发放（发放范围经管理者代表审批）。
（h）控制文件使用。
受控文件为内部使用的有效版本文件，也是向认证机构报送的文件。
受控文件再修改时应统一跟踪更改，不可遗漏。
持有受控文件的员工在工作调动或调离本公司时，应将文件交回本单位（部门）。
非受控文件可用于投标和向咨询单位报送。
非受控文件不再跟踪修改。
5.2记录控制
5.2.1记录概念
（1）记录指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
记录是一种特殊的文件。
（2）记录的作用，可提供产品、过程符合要求的证据和质量环境职业健康安全管理体系有效运行的证据；还可为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量环境职业健康安全管理体系提供信息。
5.2.2记录的控制内容
本公司对记录规定要控制标识、储存、保护、检索、保存期限和处置等主要内容。
（1）标识。
单个记录可用编号作标识，记录的储存袋（盒、夹）可用标准章节号或程序文件顺序号作标识，以便于检索、快速查找。
（2）储存。
记录的储存环境条件要确保防潮、防腐、防鼠啃等，以确保记录在储存期间不丢失、不损坏、不变质。
为便于查找，按程序文件名称设置记录的袋（盒、夹）标识。
（3）保护。
应明确专人保管。
当年的记录由本部门文件员保管；跨年度的记录由公司综合管理办公室建档保管。
专业性记录平时可由业务人员分散保管，审核时或归档时交由文件员统一保管。
记录应与其他质量环境职业健康安全管理体系文件一起存放在专门部位，保持受控状态。
（4）检索。
为便于检索和快速查找，各单位应建立相关记录表格清单，综合管理办公室建立公司总的记录表格清单。
在日常保存记录的袋（盒、夹）内建立记录目录，随时把已填写过的记录名称填入记录目录中，以便于随时查找。
在合同条件下，顾客如果需要查阅有关记录，应经管理者代表批准，并履行借阅手续，阅后及时收回。
（5）保存期。
一般的质量环境职业健康安全管理体系运行记录保存3年
产品特点、法规要求及合同要求另定保存期；施工工程质量及验收记录应长期保存。
（6）处置。
对过期、作废的记录归档要经公司主管领导批准、实施监督销毁。
销毁记录的清单应存档。
（7）填写记录应完整，保持清晰可辨，不准用铅笔填写记录。
记录不准擅自涂改。
如确需修改记录的内容时，应经管理者代表批准。
6相关记录
《发文登记表》LS/CX-4.2.3（4）-02
《受控文件清单》LS/CX-4.2.3（4）-03
《作废文件（记录）销毁清单》LS/CX-4.2.3（4）-07
《文件（记录）借阅登记表》LS/CX-4.2.3（4）-08
《文件（记录）归档登记表》LS/CX-4.2.3（4）-09
《相关记录清单》LS/CX-4.2.3（4）-10
发文件登记表
编号：
LS/CX-4.2.3（4）-02部门：
序号
文件名称
文件编号
分发号
受控状态
使用部门
签收人
日期
备注
作废文件（记录）销毁清单
编号：
LS/CX-4.2.3（4）-07部门：
序号
文件名称
文件编号
发文部门及日期
销毁日期
销毁份数
销毁人
备注
批准人：
监销人：
年月日
受控文件清单
编号：
LS/CX-4.2.3（4）-03部门：
序号
文件编号
文件名称
发文部门
分发号
批准人
备注
文件修改审批表
编号：
LS/CX-4.2.3（4）-04序号：
拟修改的文件名称
编号
申请修改文件的部门及人员
修改的原因和内容：
申请部门负责人（签字）：
日期：
文件编制或主管部门审核意见：
部门负责人（签字）：
日期：
相关部门会签：
日期：
批准人：
日期：
文件（记录）借阅登记表
编号：
LS/CX-4.2.3（4）-08部门：
序号
日期
名称
编号
分发号
借阅人
归还日期
文件（记录）归档登记表
编号LS/CX-4.2.3（4）-09部门：
序号
归档文件名称
文件编号
接收份数
归档单位
归档人
接收人
相关记录清单
编号：
LS/CX-4.2.3（4）-10部门：
序号
记录名称
编号
保存年限
主检部门
备注
三、许可证申领、使用、保管、换证程序
1.目的
为了特种设备安全监察的法律、法规在本企业得到有效地贯彻实施，对申领和已取得的特种设备（安装）许可证的使用、保管、换证等项工作提出要求
2.适用范围
适用于本公司对特种设备（安装）许可证管理工作的要求确认控制。
3.相关文件
《文件和记录控制》
4.职责
4.1公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责特种设备（安装）许可证的申领、使用、保管、管理等项工作，和其他有关要求的收集、确认、统一编号、发放和归档。
4.2工程质量部协助综合管理办公室识别和确认特种设备（安装）许可证的管理规定及其要求文件的适用性和有效性。
5.工作程序
特种设备许可证管理文件的收集渠道
（1）向国家或本地区政府主管部门了解相关信息；
（2）向大型或专业书店选购刊有适用的法律、法规和其他要求的书籍、刊物。
特种设备（安装）许可证的申请、领证
（1）未取得特种设备（安装）许可证之前，不参加特种设备的制造、安装、改造、维修活动；
（2）申请、领证
特种设备的相关信息获得及评审————本公司质量体系建立与运行————提出申请；
（3）质量管理体系建立与运行
准备工作————质量体系设计、评审————体系文件编写————文件审核、签发————体系试运行————内部审核————管理评审————申请领证前的准备————评审确认————体系保持与改进
5.3特种设备许可证的使用
（1）许可证仅使用在本企业规定的产品广告，质量证明书；并在产品合格证上标明许可证号。
（2）许可证的有效性在本企业的产品质量证明中。
并应做到：
A在许可证的许可范围内制造特种设备。
B许可证的有效范围不得涂改、转让或出卖。
C不得向无证单位出卖或提供质量证明。
5.4特种设备许可证的管理
管理方法按文件管理控制程序实行，并应满足：
（1）按规定在许可证有效期满前6个月提出换证申请，并按要求准备文件资料；
（2）在许可证的有效期内出现下列情况时应及时上报主管部门：
A.单位法定代表人、通信地址、联系电话变更时；
B.单位名称变更时按有关规定提出更换申请；
C.特种设备的种类、类型变更或升级。
四、法律法规和其他要求控制程序
1目的
对适用的质量、环境和职业健康安全管理的法律法规和其他要求进行收集、识别和确认，为质量环境职业健康安全管理体系运行提供法律依据。
2适用范围
适用于本公司对质量、环境和职业健康安全管理适用的法律、法规和其他要求的收集、识别和确认控制。
3相关文件
《文件和记录控制程序》
《监视和测量控制程序》
4职责
4.1公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认，统一编号、发放和收归档。
4.2工程质量部协助综合管理办公室识别和确认质量、环境和职业健康安全管理法律法规及其他要求文件的适用性和有效性。
4.3各单位对适用的法律法规及其他要求的文件收集后，报综合管理办公室，对文件进行受控管理。
5工作程序
5.1法律法规和其他要求的收集渠道
（1）向国家或本地区政府主管部门了解相关有法律、法规、规章、决定等；
（2）向国家或本地区特种设备施工安装主管部门了解相关的法规、标准和规章等文件；
（3）向国家和本地区有关部门了解有关职业健康安全管理的法规、制度等文件；
（4）向大型或专业性书店选购刊有适用法律法规和其他要求的书籍、报刊等。
5.2法律、法规和其他要求的确认
（1）综合管理办公室对本部门和各业务部门报来的法律、法规和其他要求的文件可目录进行分类，编写《适用法律法规和其他要求清单》。
（2）综合管理办公室组织工程质量部和其他相关部门对相关的法律、法规和其他要求的文件、书目逐一进行确认其适用性和有效性；必要时，修订《适用法律法规和其他要求清单》。
（3）《适用法律法规和其他要求清单》报管理者代表批准后进行文件、书报采购和收集、整理、编目、标识。
5.3法律法规和其他要求的受控管理
5.3.1公司工程质量部负责质量、环境和职业健康安全管理标准的统一编目、造册、发放和回收建档管理。
5.3.2公司综合管理办公室对标准以外的其他各类相关法律、法规和其他要求进行统一编目、造册、发放和回收建档管理。
5.3.3公司内相关法律、法规和其他要求文件的发放和使用部门对文件（含书报）必须进行受控管理，执行《文件和记录控制程序》的有前规定。
5.3.4当上述文件（含书报）内容发生变化时，发放部门应及时收回作废文件（含书报），并收集、发放最新版本的文件（含书报），应及时修订《适用法律法规和其他要求清单》。
5.4法律法规和其他要求的执行和检查
5.4.1公司工程质量部负责对质量、环境和职业健康安全管理的法律、法规和其他要求的执行情况进行执法检查，并向管理者代表报告检查情况，执行《监视和测量控制程序》的有关规定。
如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。
5.4.2最高管理者应该支持管理者代表的正确决策。
五、管理评审控制程序
1目的
按时评审质量环境职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，提高公司的竞争能力。
2适用范围
适用于本公司对管理评审的控制。
3相关文件
《不合格品控制程序》
《文件和记录控制程序》
4职责
4.1综合管理办公室是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。
4.2各部门和工程队是本程序的配合及执行单位。
4.3管理者代表审核管理评审计划和报告。
4.4最高管理者主持管理评审，审批管理评审的计划和报告。
5工作程序
5.1综合管理办公室应根据最高管理者策划的时间间隔编制管理评审计划。
管理评审每年至少进行一次，两次评审之间的时间间隔不超过12个月。
管理评审的时机通常安排在内部审核之后、外部审核之前。
管理评审计划在评审前一个月制定，并在管理评审前10~15天发至各职能部门和工程队。
管理评审的计划应明确以下内容：
（1）管理评审的目的：
按计划的时间隔评审公司的质量环境职业健康安全管理体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
（2）管理评审的日期、地点、主持人和参加人员范围。
（3）管理评审的内容。
依据最高管理者的意图，管理者代表拟定管理评审会议的中心议题，一般包括对质量管理体系、质量方针和管理体系文件的评审等。
（4）需要向管理评审会议提交的文件及提供单位名单。
文件内容应满足管理评审会议中心议题的需要，参阅本程序“5.4”条款管理评审输入的内容。
（5）管理评审计划的发放范围
管理评审计划经管理者代表审核，报总经理批准，由综合管理办公室在确定的发放范围内发放。
5.2专项内容的管理评审可以不开管理评审会议，而以会签的形式进行。
相关职能部门人员或负责人会签后，经管理者代表审核，报最高管理者批准。
5.3当发生下列情况时，经最高管理者批准，可以追加管理评审的次数：
（1）本公司与上级领导单位的隶属关系发生变化，或者公司内部组织结构发生重大变化时。
（2）适用的法律法规经修改，内容发生重大变化时。
（3）公司内部发生重大事故时。
5.4管理评审输入。
管理评审输入是为管理评审提供充分和准确的信息，是管理评审有效实施的前提条件。
这些信息可包括：
（1）审核结果，包括内部审核结果和外部审核结果。
（2）顾客反馈，包括对顾客满意度测量结果和顾客的抱怨（申诉、投拆、意见等）。
（3）过程的业绩。
如果过程通过资源投入及活动的开展完全实现了增值并达到了预期的效果（目标），则这一过程的业绩是令人满意的。
（4）产品的符合性。
指符合顾客的要求、适用的法律法规要求和本公司规定的对顾客的质量承诺等情况。
（5）预防措施和纠正措施的制定及实施效果验证的情况。
（6）以往管理评审跟踪措施的实施效果验证的情况。
（7）可能影响质量环境职业健康安全管理体系的各种变更，例如出现了新技术、新质量概念、社会和相关法律法规等外部条件变化，产品过程、资源的内部条件变化、质量环境职业健康安全方针和目标的变化以及组织结构、财务状况等变化，均会导致公司质量环境职业健康安全管理体系的变更。
（8）通过对同行业市场调查，发现与竞争对手业绩的差距，找出自身的改进方向。
5.5管理评审输出
管理评审的输出是最高管理者对质量环境职业健康安全管理体系及至经营方针做出战略决策的重要方面，将影响公司的质量环境职业健康安全管理体系、产品、过程和资源要求的持续改进，确保公司质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。
管理评审的输出可包括以下内容：
（1）质量环境职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进改定和措施。
依据管理评审的输入信息，通过开展评审活动，评价质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。
提出质量环境职业健康安全管理体系及其过程有效性改进方面的决定和措施，包括对质量环境职业健康安全方针和目标、组织结构、过程控制等方面的评价和改进措施。
（2）与顾客要求有关的产品改进的决定和措施，包括顾客规定的明示要求（对产品本身及其交付和交付后活动的要求），管理评审可能导致与上述三项要求有关的产品的改进决定和措施。
（3）资源需求，决定和措施。
应根据内、外部环境条件的变化考虑自身资源的适应性（例如部门人力资源的适用性）以及“5.3.2”和“5.3.3”条款所述改进而引起的资源需求，包括当前的和未来的资源需求。
5.6管理评审报告
5.6.1综合管理办公室在管理者代表的指导下，做好管理评审记录，并整理、编写管理评审报告，经管理者代表审核，报最高管理者批准后，在确定的范围内发放。
5.6.2管理评审报告的主要内容：
（1）管理评审的日期、地点；
（2）管理评审的目的；
（3）管理评审的主持人和参加人；
（4）管理评审的内容摘要；
（5）管理评审结论；
（6）管理评审输出内容。
5.6.3关于管理评审的结论，应明确本公司的质量环境职业健康安全管理体系（包括质量环境职业健康安全方针和目标）的适宜性、充分性和有效性状况（用典型数据分析说明）是否需要调整、修改，如果需要修改，应明确修改的内容，并按《文件和记录控制程
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