2010年3月证券从业资格考试模拟题基础第四章章节测试.doc

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证券市场基础知识章节练习四

u单选题

1.ETF投资基金的最大特点是（　）。

A：

指数型基金

B：

进行一级市场和二级市场并存交易

C：

一级市场、二级市场套利交易

D：

实物的申购、购回制

2.按照选择权的性质划分,金融期权可以分为：

A：

看涨和看跌

B：

欧式和美式

C：

股权和互换

D：

期货和利率

3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。

A：

基金市场供求关系

B：

基金单位资产净值

C：

基金发行时的面值

D：

基金发行时的价格

4.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A：

基金赎回率

B：

基金资产净值

C：

基金收益率

D：

基金规模

5.目前，我国的证券投资基金主要是____________。

A：

单位信托基金

B：

契约型基金

C：

对冲基金

D：

公司型基金

6.在我国，基金托管人可由（）来担任。

A：

证券公司

B：

信托投资公司

C：

保险公司

D：

商业银行

7.开放式基金价格的主要决定因素是_____________。

A：

基金单位面值

B：

基金单位净值

C：

市场存款利率

D：

市场供求关系

8.契约型基金持有人实际上是（　　）。

A：

监管者

B：

受益者

C：

经营者

D：

受托者

9.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（　　）。

A：

10%

B：

20%

C：

30%

D：

15%

10.在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。

（）

A：

基金

B：

企业

C：

基金公司

D：

非银行金融机构

11.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。

A：

证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；

B：

证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C：

证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D：

证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

12.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　）年，最低募集数额不得少于（　　）亿元：

A：

10，10

B：

5，2

C：

5，10

D：

10，5

13.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是______。

A：

收入型基金

B：

成长型基金

C：

平衡型基金

D：

指数基金

14.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________。

A：

80%

B：

90%

C：

70%

D：

60%

15.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是______。

A：

成长型基金

B：

指数基金

C：

收入型基金

D：

平衡型基金

u多选题

1.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。

A：

封闭式基金一般有固定的存续期限

B：

开放式基金一般没有固定的存续期限

C：

封闭式基金投资人少

D：

开放式基金投资人多

2.货币市场基金可投资如下的金融工具：

A：

现金；

B：

一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；

C：

一年以上（含一年）的银行定期存款、大额存单；

D：

剩余期限在397天以内（含397天）的债券；

3.以下关于契约型基金的表述正确的是（）。

A：

基金董事会是基金的最高权利机构

B：

基金依据基金契约或合同而设立

C：

基金持有人大会是基金最高权利机构

D：

基金依据托管协议而设立

4.下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（　）。

A：

债券的收益是不确定的

B：

证券案投资基金的收益要低于债券

C：

基金投资的风险大于债券

D：

股票投资的风险小于基金

5.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。

A：

成长型基金的收益可能低于收入型基金

B：

平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间

C：

收入型基金风险小、收益较低

D：

成长型基金风险大、收益高

6.目前，我国证券投资基金托管人负责（）。

A：

基金投资的清算

B：

基金资产的保管

C：

基金资产净值的复核

D：

基金的投资运作

7.按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（）。

A：

私募基金

B：

公募基金

C：

契约型基金

D：

公司型基金

8.证券投资基金不包括（　　）。

A：

债券基金

B：

创业投资基金

C：

开放式基金

D：

股票基金

E：

封闭式基金

9.基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（　　）。

A：

更换基金管理人

B：

提前终止基金

C：

更换基金托管人

D：

修改基金契约

10.指数基金的优势是：

A：

费用低廉，指数基金的管理费较低，尤其交易费用较低。

B：

风险较小。

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

C：

以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供更好的投资回报。

D：

指数基金可以作为避险套利的工具。

对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。

u判断题

1.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，年度收益分配比例不得少于基金年度已实现收益的80%。

[]

2.期权交易实际上是一种权利的双方面的有偿让渡（）.

3.ETF为投资者同时提供了交易所交易以及申购、赎回两种交易方式：

一方面，与封闭式基金一样，投资者可以在交易所买卖ETF，而且可以像股票一样卖空和进行保证金交易（如果该市场允许股票交易采用这两种形式（）。

4.货币市场投资基金，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日期起也享有基金的分配权益。

（）

5.目前，我国的开放式基金按照0.25%比例计提基金托管费，封闭式基金通常低于0.25%（）

6.基金管理人运用基金财产进行投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产总值的10%。

（）

7.根据2008年1月1日开始施行的《基金公司特点客户资产管理业务试点办法》的规定，寂静公司为单一客户办理特点资产管理业务处时，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。

（）

8.对于估值日无交易的证券,可不对其估值。

（）

9.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值（）。

10.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%（）。

11.国债基金的收益和市场利率成正比（）。

12.货币市场基金可以投资可转债。

（）

13.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的股票（）

14.管理费率的大小同基金规模成正比，与风险成反比。

（）

15.开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产总值计价。

（）