117证券投资分析模拟题开放本科.docx
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117证券投资分析模拟题开放本科
《证券投资分析》模拟题
一、名词解释
1、投资基金
2、有价证券
3、证券发行市场
4、股价指数
5、套期保值
6、移动平均线（MACD）
7、股指期货
8、流动比率
9、利息支付倍数
10、市盈率
11、系统性风险
12、证券信用评级
13、资本市场线
14、内幕交易
15、发行注册制
二、填空题
1、所谓股份公司注册资本是指（）和（）的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。
2、 优先股与普通股不同的一点是：
股份公司如果认为有必要，可以（）发行在外的优先股。
3、B股是投资者以（）（上海证券交易所）或（）（深圳证券交易所）认购和交易的股票。
4、H股是我国内地上市公司经证监会批准在（）挂牌上市交易的股票。
5、投资基金按照（）和（）方式分为封闭式基金和开放式基金。
封闭式基金终止运行时，按照（）清盘归还所有者。
6、证券市场可以分为（）和（）两大部分。
证券发行市场当事人有三方面，即（）、（）和（）。
7、证券交易所组织形式有（）和（）。
8、按《证券法》规定，A股上市公司总股本不得少于（）人民币，B股上市公司个人持有的股票面值不得少于（）人民币。
9、资产负债比率越低，公司偿债的压力（），利用财务杠杆融资的空间（）。
一般说来，该指标控制在（）为好。
10、一般来说，资本化比率低，则公司长期偿债压力（）。
固定资产净值率越（），表明公司的经营条件相对较好。
11、股东权益比率高，一般认为是（）的财务结构；股东权益比率低，一般认为是（）的财务结构。
12、股东权益与固定资产的比率越大，说明企业（）越稳定。
13、上海证券交易所综合指数以（）为基期，采用（），并采用（）为权数。
14、期权价格主要由（）构成，这内在价值就是市价与协定价的差额，看涨期权的协定价应该比市价（），否则内在价值为（）。
看跌期权的协定价应该比市价（）。
15、一般情况，每股现金流量应（）每股收益。
16、证券组合理论的主要内容是在投资者（），并尽可能（）的前提下阐述的一套理论框架。
17、协方差是衡量两种证券之间（）的一个测量指标，它对证券组合风险起着直接放大或缩小的功能。
18、相关系数的取值范围在（）。
相关系数越接近于1，两种证券的（）越强，证券组合的（）也越大。
19、β值可替代（）作为衡量风险的指标，它与有效证券或有效证券组合的（）成正相关关系。
20、T型或倒T型K线的颜色应参照上一交易日的（）而定。
21、光头光脚的阳线开盘价等于（），收盘价等于（）。
22、（）是证券交易所管理的基本原则。
23、如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在（）以上。
24、公司购并过程当中的焦点问题是对目标公司的（）确定问题。
25、发展证券市场的"八字"方针是法制、（）、自律和（）。
三、单项选择题
1、下列证券中属于有价证券的是（）。
A．凭证证券B．证据证券
C．货币证券D．存款单
2、如果协方差的数值（），则两种证券的收益变动结果相反。
A．等于零B．小于零
C．大于零D．大于一
3、（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。
A．AB．AA
C．BBD．BBB
4、无风险证券投资可以是（）。
A．股票B．企业债券
C．商业银行的定期存款D．期货
5、道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。
A．15B．30
C．60D．100
6、下列哪一项不是财政政策的手段？
（）A．国家预算B．税收
C．发行国债D．利率
7、在K线运用当中,（）。
A．有上影线的阳线对多方有利
B．上影线越短,实体越长越有利于多方
C．上影线越长,对多方越有利
D．K线分阴线、阳线和一字线三种形态
8、按组织形式投资基金可分为（）和公司型投资基金。
A．封闭式投资基金B．开放式投资基金
C．契约型投资基金D．指数基金
9、生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（）。
A．纵向购并B．混合购并
C．横向购并D．现金购并
10、在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
A．期权费 B．协定价格
C．合约期限 D．合约数量
11、某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。
A．1000 B．980
C．990 D．960
12、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：
（）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下的GDP减速增长
D．转折性的GDP变动
13、不是用来反映短期偿债能力的指标是：
（）。
A．现金周转率B．流动比率
C．速动比率D．应收账款周转率
14、以散布谣言等手段影响证券发行交易，与其他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖，以制造证券的虚假情报的行为属于（）。
A．内幕交易B．操纵市场
C．欺诈客户D．虚假陈述15、下列那种债券被称为“金边债券”（）。
A．公司债券 B．金融债券
C．政府债券 D．国内债券
16、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。
A．合伙制 B．公司制
C．会员制 D．法人制
17、直接在股票交易市场上购买目标公司的股份属于（）。
A．股权有偿转让购并 B．资产置换购并
C．二级市场购并 D．投资控股购并
18、持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．20%
C．15% D．30%
19、基金投资于国债的比例不得低于（ ）的20%。
A．基金净收益 B．基金资产净值
C．基金负债总额 D．基金资产总值
20、某人买入一份9月份到期的看涨期权，协定价格为18元，期权费为3元，同时又卖出一份同品种6月份到期的看涨期权，协定价18元，期权费2元，在这种操作情况下，投资者最大的亏损为（）元。
A．300 B．200
C．500 D．100
21、下列（ ）指标说明市场对公司资产质量的评价。
A．每股净资产 B．市净率
C．每股收益 D．股价
22、股东权益比率是反映（）的指标。
A．经营能力 B．获利能力
C．偿债能力 D．资产运用能力
23、下列（ ）不是期货合约中应该包括的内容？
A．交易规格 B．交易价格
C．交易数量 D．交易品种
24、货币期货的标的物是（ ）。
A．股票 B．股票指数
C．外汇汇率 D．利率
25、马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（ ）。
A．第一象限 B．第二象限
C．第三象限 D．第四象限
26、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ ）。
A．T型B．倒T型
C．阳线D．阴线
27、移动平均线呈空头排列时的情况是（ ）。
A．股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
B．股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
C．长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
D．短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
28、某股当日新上市，共交易2500万股，而该股流通股总股本为3000万股，则该股当日换手率就高达（）。
A．120％ B．100％
C．45.5％ D．83％
29、据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A．A继续存在，B公司取消法人资格
B．B公司继续存在，A公司取消法人资格
C．A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D．A、B均取消法人资格，组成一家新公司
30、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。
A．及时、准确、完整、彻底 B．准时、确切、定量、真实
C．及时、完整、认真、纯粹 D．及时、准确、完整、真实
31、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。
A．净资产收益率 B．每股净资产
C．每股收益 D．市盈率
32、自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行指定一套规章制度，这些机构不包括（）。
A．证券监督管理委员会B．证券交易所
C．证券公司D．证券业协会
四、多项选择题
1、金融衍生工具的延伸功能表现为（）。
A．激励功能
B．价格发现
C．筹资功能
D．资产管理功能
2、信用评级的局限性表现在（）。
A．信用评级对管理者的评价薄弱
B．信用评级的自身风险
C．信用评级不代表投资者的偏好
D．信用评级资料的局限性
3、金融期货主要包括（ ）。
A．货币期货
B．利率期货
C．股指期货
D．外汇期货
4、优先股具有如下基本特点（）。
A．优先股可由公司赎回
B．优先清偿
C．股息优先并且固定
D．有限表决权
5、证券投资的功能主要表现为（）。
A．资金聚集
B．资金配置
C．资金均衡分布
D．集中投资
6、根据投资目标划分，投资基金可以分为（）。
A．成长型基金
B．收益型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
7、按照购并的出资方式进行分类，可以分为（）。
A．公开收购
B．非公开收购
C．现金购并
D．股份购并
８、股份公司的创办人或初始股东可以以下列那些方式认购公司股份（）。
A．现金
B．实物
C．工业产权
D．专有技术
E．土地使用权
9、商品期货一般具有（ ）三大功能。
A．套期保值
B．投机
C．赚取利润
D．价格发现
10、财务分析的主要方法有（ ）。
A．比率分析法
B．差额分析
C．现金流量分析法
D．比较分析法
11、反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。
A．资产负债率
B．现金比率
C．资本化比率
D．固定资产净值率
12、非系统性风险主要包括（）。
A．企业经营风险
B．企业财务风险
C．交易风险
D．证券投资价格的风险
13、技术分析的前提是（ ）。
A．证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B．证券价格走势有其一定的趋势
C．证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D．证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
14、移动平均线的特点有（）。
A．惯性特点
B．助长特点
C．频繁发出买卖信号，使投资者无所适从
D．是判断市场走势的重要指标
15、在道氏理论中，股票市场的变化有几种周期性的变化，分别是（）。
A．主要趋势
B．牛市
C．熊市
D．次要趋势
E．日常波动
16、证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ）。
A．擅自发行证券
B．为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C．上市公司违规买卖本公司股票
D．上市公司擅自改变募股资金用途
五、简答题
1、 股东权益指标是否越高越好，为什么？
2、简述基本面分析与技术分析的区别和联系。
3、为什么系统风险难以避免？
4、简单阐述一下证券监管过程中的规范和发展之间的关系。
5、简述秃头光脚大阳线实体的市场含义。
六、计算题
1、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为5.8%，发行期限为三年。
在即将发行时，市场利率下调为4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？
2、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为8%，期限为3年，该债券贴现发行的发行价格应为多少？
债券的年收益率为多少？
（分别按照单利与复利的计算方法计算）。
3、某人买进一份看涨期权，有效期3个月。
当时该品种市场价格为18元。
按协约规定，期权买方可在3个月中的任何一天以协定价格20元执行权力，期权费为每股1元。
若干天后，行情上升到24元，期权费也上升到每股3元，问该投资者如何操作能够获利最大。
4、某人手中仅有6000元，他看好目前市价为30元的某股，同时，该品种的看涨期权价格为：
期权费2元，协定价格33元，若干天后，行情上涨到40元，问投资者当时如何操作，目前能获利最大？
5、下表为某公司的资产负债表和损益表：
资产负债表
项目流动资产
年初数
年末数
项目流动负债
年初数
年末数
库存现金
800
1500
短期借款
300
200
交易性金融资产
100
40
应付帐款
500
400
应收帐款
1000
1300
应付职工薪酬
100
200
预付帐款
100
200
应付股利
400
700
存货
800
900
一年内到期的长期负债
100
180
流动资产合计
2800
3940
流动负债合计
1400
1680
长期投资：
长期负债：
长期股权投资
200
400
应付债券
100
200
固定资产
长期借款
100
200
固定资产（净值）
1700
1900
股东权益：
无形资产和其他资产：
股本
1400
1800
无形资产
60
50
资本公积
400
800
盈余公积
700
1100
未分配利润
660
510
股东权益合计
3160
4210
资产总计
4760
6290
负债及股东权益合计
4760
6290
损益表
项目
本年累计
上年累计
一、营业收入
14000
10500
减：
营业成本（销售成本）
8000
6500
销售费用
400
350
管理费用
800
650
财务费用（利息费用）
70
60
营业税金（5％）
700
525
二、营业利润
4030
2415
加：
投资收益
80
55
营业外收入
40
60
减：
营业外支出
20
40
三、税前利润
4130
2490
减：
所得税（50％）
2065
1245
四：
税后利润
2065
1245
计算：
1、资产负债比率、流动比率、速动比率；
2、存货周转率、总资产周转率；
3、利息支付倍数。
6、某公司上年度税后利润4520.30万元，上年初总股本7000万股，6月份有一次送股行为，送股比例为10：
2。
如果目前该股的股票价格为18.80元，请计算其市盈率。
7、某人买入一份看涨期权，同时又卖出一份同品种看涨期权。
该品种市价为25元，第一个合约的期权费为3元，协定价格为26元，第二个合约期权费为2元，协定协为28元，计算投资者执行合约的盈亏情况，从什么价位开始投资者正好不亏不盈?
（请辅助图形说明）
8.已知某公司资产总额450万元，流动资产占30％，其中货币资金有25万元，存货为45万元，其余为应收帐款。
所有者权益项目共计280万元，本年实现毛利90万元。
年末流动比率1.5，产权比率0.6。
要求：
计算下列指标：
流动资产、流动负债、应收帐款、长期负债的数额。
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