基金从业《基金法律法规》复习题集第1405篇.docx

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基金从业《基金法律法规》复习题集第1405篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.QDII基金募集认购有如下特点（）。

Ⅰ．基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅱ．基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

Ⅲ．QDII基金份额可用人民币认购

Ⅳ．QDII基金份额可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第16章>第1节>QDII基金份额的认购

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序：

QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：

（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。

（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。

（3）QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

2.以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。

A、主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者

B、基金销售者一般不会安排固定的投资顾问

C、从基金销售开始就“一对一”服务

D、这种服务方式贯穿整个销售过程

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【知识点】：

第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：

B

【解析】：

专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。

基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

3.下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（）。

Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第5章>第2节>忠诚尽责

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握忠诚尽责的含义及基本要求；

忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。

具体而言，基金从业人员应当做到以下九点：

（1）应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。

（2）应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。

（3）应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。

（4）不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，

4.基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（）。

A、最近1年末净资产不低于2000万元

B、最近1年末金融资产不低于1000万元

C、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D、最近3年投资收益不低于5000万元

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【知识点】：

第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：

D

【解析】：

符合以下条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

（1）同时符合下列条件的法人或者其他组织：

①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

（2）同时符合下列条件的自然人：

①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

5.（　　）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

A、电子信箱

B、互联网

C、“一对一”专人服务

D、电话服务中心

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【知识点】：

第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：

C

【解析】：

专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

知识点：

基金客户服务提供方式

6.基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后（　　）内，为其办理登记手续。

A、20日

B、30日

C、20个工作日

D、15个工作日

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【知识点】：

第4章>第5节>非公开募集基金的基金管理人登记

【答案】：

C

【解析】：

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作曰内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

知识点：

非公开募集基金的基金管理人的登记

7.申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A、基金募集申请报告

B、招募说明书草案

C、基金合同草案

D、主要股东或者合伙人名单

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【知识点】：

第16章>第1节>开放式基金的认购

【答案】：

D

【解析】：

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

申请募集基金应提交的主要文件包括：

①基金募集申请报告②招募说明书草案③基金合同草案④基金托管协议草案⑤律师事务所出具的法律意见书等。

⑥中国证监会规定提交的其他文件等。

8.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　　）以内做出注册或者不予注册的决定。

A、6个月

B、3个月

C、1个月

D、45天

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【知识点】：

第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：

A

【解析】：

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月以内做出注册或者不予注册的决定。

9.（　　）是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、连贯性原则

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【知识点】：

第26章>第1节>合规管理的意义

【答案】：

A

【解析】：

独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

知识点：

合规管理的意义

10.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金年度报告。

A、30日

B、60日

C、90日

D、120日

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【知识点】：

第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：

C

【解析】：

基金管理人的信息披露义务：

在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

11.下列关于职业道德，说法错误的是（　　）。

A、具有法律强制力

B、调整职业关系

C、提升职业素质

D、促进行业发展

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【知识点】：

第5章>第1节>职业道德

【答案】：

A

【解析】：

职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

其作用有调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。

知识点：

职业道德的作用

12.基金信息披露应满足的原则不包括（）。

A、真实性

B、规范性

C、灵活性

D、完整性

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【知识点】：

第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：

C

【解析】：

基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。

在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

13.基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。

Ⅰ．真实性原则

Ⅱ．准确性原则

Ⅲ．完整性原则

Ⅳ．及时性原则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握基金信息披露的作用、原则和内容；

基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则：

（1）真实性原则。

真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

（2）准确性原则。

准确性原则要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

（3）完整性原则。

完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披

14.客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（）。

A、不得从事与投资人利益相冲突的业务

B、不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C、基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D、不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

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【知识点】：

第5章>第2节>诚实守信

【答案】：

C

【解析】：

C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。

15.下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。

A、投资人必须做到“买者自负”

B、管理人必须坚持“卖者有责”

C、管理人必须坚持“卖者无责”

D、—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

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【知识点】：

第1章>第2节>资产管理的本质

【答案】：

C

【解析】：

资产管理简单来说是“受人之托、代人理财”，其本质是基于信任而履行受托职责，实现委托人利益最大化。

具体表现是：

（1）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配。

（2）管理人必须坚持“卖者有责”。

（故C项错误）（3）投资人必须做到“买者自负”。

16.基金产品的募集者是（　　）。

A、中国证监会

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金托管人

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【知识点】：

第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：

C

【解析】：

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

17.基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。

A、宣传推介材料的形式和用途说明

B、基金管理公司督察长出具的合规意见书

C、基金托管银行出具的基金财产报告

D、相关获奖证明复印件

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【知识点】：

第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：

C

【解析】：

报告材料的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

18.下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。

Ⅰ．基金募集申请的核准文件名称和核准日期

Ⅱ．基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅲ．基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

Ⅳ．基金资产的估值

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第20章>第3节>基金招募说明书

【答案】：

D

【解析】：

招募说明书的主要披露事项包括：

（1）招募说明书摘要。

（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。

（3）基金管理人、基金托管人的基本情况。

（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。

（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。

（6）基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。

（7）基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。

（8）基金资产的估值。

（9）基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水

19.下列不属于基金监管特征的是（　　）

A、监管内容具有全面性

B、监管对象具有广泛性

C、监管时间具有连续性

D、监管活动具有随意性

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【知识点】：

第4章>第1节>基金监管的概念和特征

【答案】：

D

【解析】：

基金监管的特征：

监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管时间具有连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。

知识点：

基金监管的概念与特征

20.基金信息披露的内容包括（）。

①基金招募说明书②基金合同③基金发售公告

④基金份额净值⑥基金募集情况⑤基金持有人大会决议

A、①②③④

B、①③④⑤

C、①②⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

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【知识点】：

第20章>第1节>基金信息披露的内容

【答案】：

D

【解析】：

基金信息披露的内容包括以下方面：

（1）基金招募说明书。

（2）基金合同。

（3）基金托管协议。

（4）基金份额发售公告。

（5）基金募集情况。

（6）基金合同生效公告。

（7）基金份额上市交易公告书。

（8）基金资产净值、基金份额净值。

（9）基金份额申购、赎回价格。

（10）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。

（11）临时报告。

（12）基金份额持有人大会决议。

（13）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。

（14）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

（15）澄清公告。

（16

21.合规独立性不包括（　　）。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、产品独立性

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【知识点】：

第26章>第1节>合规管理的意义

【答案】：

D

【解析】：

合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

知识点：

合规管理的意义

22.（　　）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

A、内幕交易

B、正当交易

C、操纵市场

D、不正当交易

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【知识点】：

第5章>第2节>守法合规

【答案】：

C

【解析】：

操纵市场是通过歪曲证券价格或者人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

23.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（　　）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：

第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：

C

【解析】：

依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

知识点：

对基金管理人的监管

24.资产管理的本质表现在（）。

Ⅰ．一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

Ⅱ．管理人必须坚持“卖者有责”

Ⅲ．管理人应做到“诚实守信，勤勉尽责”的信托责任

Ⅳ．投资人必须做到“买者自负”

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第1章>第2节>资产管理的本质

【答案】：

B

【解析】：

知识点：

理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

资产管理的本质具体表现为以下三点：

（一）一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

（二）管理人必须坚持“卖者有责”

（三）投资人必须做到“买者自负”

25.资产管理行业的功能描述有错误的是（　　）

A、资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。

B、通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。

C、资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。

D、资产管理行业不能对金融资产进行合理的定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本。

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【知识点】：

第1章>第2节>资产管理行业

【答案】：

D

【解析】：

正确的表述应为资产管理行业还能对金融资产进行合理的定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。

知识点：

资产管理行业的功能

26.下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。

Ⅰ有利于投资者的价值判断

Ⅱ能有效防止信息滥用

Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

Ⅳ有利于提高证券市场的效率

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用

【答案】：

C

【解析】：

基金信息披露的作用表现在四个方面：

有利于投资者的价值判断；有利于防止利益冲突和利益输送；有利于提高证券市场的效率；能有效防止信息滥用。

27.关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（）。

A、交易与清算的分离

B、基金会计与公司会计的分离

C、投资与交易的分离

D、清算与核算的分离

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【知识点】：

第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：

D

【解析】：

公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

故D项错误。

28.理财指的是对（）进行管理。

A、现金

B、储蓄

C、投资

D、财务

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【知识点】：

第1章>第1节>金融与居民理财

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

理财，指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值为目的。

29.以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定？

（　　）

A、《证券投资基金销售管理办法》

B、《证券投资基金信息披露管理办法》

C、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

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【知识点】：

第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：

D

【解析】：

中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。

知识点：

对基金管理人的监管

30.下列不属于基金合同包含的重要信息的是（）。

A、基金投资运作安排方面的信息

B、基金份额发售安排方面的信息

C、基金份额持有人的个人信息

D、基金合同特别约定的事项

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【知识点】：

第20章>第3节>基金合同

【答案】：

C

【解析】：

基金合同包含以下两类重要信息。

1.基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

此类信息例如：

基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素，基金估值和净值公告等事项。

此类信息一般也会在基金招募说明书中出现。

2.基金合同特别约定的事项

此类信息包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

31.金融工具最初被称为（　　）。

A、金融票据

B、金融凭证

C、资本工具

D、信用工具

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【知识点】：

第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：

D

【解析】：

金融工具是金融市场上进行交易的载体。

金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。

金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。

知识点：

金融市场的构成要素

32.我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（　　）。

A、最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币

B、净资产和风险控制指标符合法律规定

C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D、有安全高效的清算、交割系统

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【知识点】：

第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：

A

【解析】：

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

担任基金托管人，应当具备下列条件：

①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

知识点：

对基金托管人的监管

33.可以责令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。

Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的

Ⅱ．未能勤勉尽责的

Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的

Ⅳ．依法解散的

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：

C

【解析】：

知识点：

掌握对基金托管人的监管内容；

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责．在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正。

34.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B、公平地对待其管理的不同基金财产

C、玩忽职守，不按照规定履行职责

D、侵占、挪用基金财产

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【知识点】：

第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：

B

【解析】：

B项应为：

不公平地对待其管理的不同基金财产。

35.我国的基金信息披露制度体系分为下列层次（）。

Ⅰ．国家法律

Ⅱ．部门规章

Ⅲ．规范性文件

Ⅳ．自律性规则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：

D

【解析】：

知识点：

掌握基金信息披露的作用、原则和内容；

我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。

36.2000年10月8日，（　　）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

A、中国银监会

B、基金业协会

C、国务院财政部

D、中国证监会

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【知识点】：

第2章>第5节>我国证券