基础押题卷二解析.docx
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基础押题卷二解析
基础押题卷二（解析）
单选题
（1）股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、增值资本
D、虚拟资产
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
47
股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。
（2）以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。
A、执行会员大会的决议
B、制定和修改证券交易所章程
C、选举和罢免会员理事
D、审议和通过理事会、总经理的工作报告
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
213
执行会员大会的决议是理事会的职责之一。
（3）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权认购日
B、股权发行日
C、股权登记日
D、股权交易日
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
67
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
（4）我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。
A、一倍，五倍
B、30万，300万
C、10万，60万
D、一倍，三倍
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
351
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
（5）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
130
基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。
（6）以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。
A、货币期权
B、金融期货合约期权
C、利率期权
D、互换期权
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
178
考察利率期权。
利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
（7）证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A、基金发起人
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金监管人
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
133
基金托管人又称基金保管人，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。
（8）依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是（）。
A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性
C、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理
D、证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
304
考察律师事务所从事证券法律业务的管理。
律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、准确性、完整性。
（9）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。
A、资金和资产存管机构
B、信用增级机构
C、信用评级机构
D、发起人
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
191
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
（10）记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A、发行效率低，交易成本低，交易安全
B、发行效率高，交易成本高，交易不安全
C、发行效率高，交易成本低，交易安全
D、发行效率高，交易成本高，交易安全
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
84
记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易安全。
（11）证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券业协会
D、证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
19
证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。
（12）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A、终止其公司债券上市交易
B、暂停其公司债券上市交易
C、取消其公司债券上市交易
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
223
公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
（13）以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
100
证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
（14）证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A、证券收益
B、筹资能力
C、预期报酬率
D、证券价格
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
6
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
（15）为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。
A、金融机构
B、政府机构
C、企业
D、事业单位
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
191
为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
（16）下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
A、不保证客户的投资收益
B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D、从事与其履行职责有利益冲突的业务
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
380
其他三项都属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为。
（17）下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A、《证券法》属于行政法规
B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C、《证券投资基金法》属于法律
D、《反洗钱法》属于法律
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
317
考察证券市场的法律法规的区分。
《证券法》属于法律。
（18）在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是（）。
A、股票
B、可转换债券
C、剩余期限超过397天的债券
D、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额订单
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
125
考察货币市场基金能够进行投资的金融工具及不得投资的金融工具。
（19）证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A、风险控制制度
B、市场准入制度
C、适当性制度
D、内部控制制度
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
366-367
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
（20）根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。
A、以单位利益优先
B、以客户利益优先
C、确保客户的利益得到公平地对待
D、以自身利益优先
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
379
证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。
（21）分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。
A、认股权
B、认债权
C、转换权
D、期权
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
183
考察分离交易的可转换公司债券。
（22）美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A、最低利率要求
B、最高利率限制
C、平均利率限制
D、基准利率要求
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
151
美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
（23）首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
A、QDII
B、基金公司
C、证券公司
D、信托投资公司
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
208
询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
（24）基金托管费是支付给（）的费用。
A、证券监督管理机构
B、基金托管人
C、基金持有人
D、基金管理人
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
135
基金托管费是支付给基金托管人的费用。
（25）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A、金融期货
B、金融远期合约
C、金融期权
D、金融互换
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
考察金融远期合约的定义。
（26）NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
252
NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
（27）期货IB业务起源于（）。
A、英国
B、德国
C、意大利
D、美国
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
289
期货IB业务起源于美国。
（28）中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。
A、微观调控
B、宏观调控
C、中观调控
D、战略调控
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
8
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
（29）下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是（）。
A、标志着金融混业制度的终结
B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》
C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
D、推动了金融机构之间的购并重组
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
26
考察金融机构混业化。
标志着金融分业制度的终结。
（30）下列对金融债券的说法中错误的是（）。
A、金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
B、金融债券往往有良好的信誉
C、金融债券以中期较为常见
D、金融债券的发行属于被动负债
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
81
发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。
（31）我国证券市场监管部门的主要手段是（）。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、财政手段
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
345-346
我国证券市场监管部门的主要手段是法律手段。
（32）当市场利率下调时，债券基金的收益会（）。
A、上升
B、不变
C、下降
D、不确定
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
124
两者呈反方向变化。
（33）为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
6
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
（34）根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。
A、A股的承销
B、B股交易
C、公司债券的发起设立
D、政府债券的承销与交易
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
41
加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
（35）下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
380
考察证券从业人员执业行为准则规定的禁止行为。
（36）将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。
A、基础资产的来源
B、权证行权的基础资产或标的资产
C、持有人的权利
D、行权的时间
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
179
将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按权证行权的基础资产或标的资产分类。
（37）我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。
A、5年
B、10年
C、8年
D、12年
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
117
考察我国的国际债券。
（38）证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A、12
B、15
C、18
D、20
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
272
证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。
（39）会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所（）。
A、净资产不少于500万
B、净资本不少于500万
C、净资产不少于300万
D、净资本不少于300万
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
306
考察会计师事务所申请证券资格的条件。
（40）（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、基金发起人
D、基金监管者
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
133
这是基金托管人的职责之一。
（41）证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A、实业
B、有价证券
C、第三产业
D、房产业
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
121
证券投资基金募集的资金主要投向有价证券等金融工具。
（42）中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。
A、中国证监会，深圳证券交易所
B、国务院，深圳证券交易所
C、国务院，中国证监会
D、深圳证券交易所，中国证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
214
中小企业板块是经国务院批准、中国证监会批复同意而设立的。
（43）在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的（）。
A、简单算术股价指数相对法
B、简单算术股价指数综合法
C、拉斯贝尔加权指数
D、派许加权指数
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
238
简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。
（44）投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算公司
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
见解析
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
（45）国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。
A、建设国债
B、战争国债
C、赤字国债
D、特种国债
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
87
赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。
（46）权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。
A、享有者
B、授予者
C、接受者
D、设定者
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
179
权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。
（47）在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。
A、政府
B、企业
C、政府机构
D、居民
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
7，8
在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。
（48）基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金负债
D、基金总份额
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
135
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
（49）中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（）。
A、纪律惩戒
B、调查处理
C、批评教育
D、监管控制
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
382
《准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
（50）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A、交易所（或期货清算公司）
B、对方
C、期货公司
D、证监会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
162
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手。
（51）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。
A、资产业务
B、负债业务
C、中间业务
D、表外业务
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
152
金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。
（52）上市公司信息披露应遵循（）原则。
A、完整原则
B、公开原则
C、诚实信用原则
D、审慎原则
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
354
上市公司信息披露的原则：
真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
（53）净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A、加权平均
B、风险调整
C、平滑处理
D、指数化处理
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
300
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
（54）以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A、任意公积金
B、法定公积金
C、资本公积金
D、盈余公积金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
255
以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
（55）有价证券是（）的一种形式。
A、商品证券
B、权益资本
C、虚拟资本
D、债务资本
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
1
有价证券是虚拟资本的一种形式。
（56）上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A、1990年7月19日和1991年12月3日
B、1990年7月3日和1991年12月19日
C、1990年12月19日和1991年7月3日
D、1990年12月9日和1991年7月31日
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
（57）以下关于股票的说法错误的是（）。
A、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B、股票是设权证券
C、股票是资本证券
D、股票是综合权利证券
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
47
股票是证权证券而不是设权证券。
（58）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
A、国务院
B、证监会
C、发改委
D、商务部
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
35
国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
（59）中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。
A、无担保ADR
B、一级ADR
C、二级ADR
D、三级ADR
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
188
中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。
（60）允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。
A、附权益权证债券
B、附债务权证债券
C、附黄金权证债券
D、附货币权证债券
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
115
附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。
多选题
（61）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。
A、自由认购
B、自由转让
C、通常不记名
D、通常记名
专家解析：
正确答案：
ABC题型：
常识题难易度：
易页码：
88
流通国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
（62）凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A、申请购买的手续不同
B、发行地点不同
C、债权记录方式不同
D、发行对象不同
专家解析：
正确答案：
ACD题型：
常识题难易度：
中页码：
90
凭证式国债和储蓄国债都在商业银行柜台发行。
（63）证券投资基金的资产总值包括（）。
A、基金拥有的各类证券的价值
B、银行存款本息
C、基金应收的申购基金款
D、其他投资所形成的价值
专家解析：
正确答案：
ABCD题型：
常
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