总监办质量保证体系.docx

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总监办质量保证体系

质量保证体系

河南省11公路工程咨询中心

二零一四年四月

质量保证体系框图

1.1工程质量控制的基本程序

1.1.1开工报告：

承包人在各分项、分部、单位工程开工前提交开工申请表，由总监理工程师审核并批准。

1.1.2分项工程首件认可制：

每个分项工程施工方案批复后，施工单位应提出首件工程开工申请，总监办审核批复后，总监办召开工前会，进行技术交底。

工前会参加人员包括总监理工程师、有关专业监理工程师及监理员、项目经理、项目总工及技术管理、施工人员。

首件产品施工过程中，要求总监办工程部主任、总监理工程师、项目经理、总工必须现场旁站指导施工。

首件工程完成后，形成首件认可文件，并由总监理工程师组织召开由总监办和施工单位有关人员参加的现场检查验收会议，对首件产品进行认真验收。

合格后，由总监理工程师签署首件认可文件。

首件工程经认可后，方可以其为样板组织该分项工程的大面积实施。

1.1.3工序自检报告：

每道工序完成后承包人自检，若自检不合格，自行返工或补救。

若合格，则填写申请检验批复单并附工序质量检验表报专业监理工程师。

1.1.4工序检查认可：

专业监理工程师组织人员按规定频率抽检，合格则签认工序质量检验表，不合格则指令承包人进行缺陷修补或返工。

前道工序未经检查认可，后道工序不得进行。

1.1.5中间交工报告：

当单位、分部或分项工程完工后，承包人填写分项、分部、单位工程的质量评定表，提出交工报告。

1.1.6中间交工证书：

专业工程师应按工程量清单完工的单项工程进行一次系统的检查验收。

检查合格后，提请总监理工程师签发中间交工证书。

未经中间交工检验或检验不合格的工程，不得进行下项工程项目的施工。

1.1.7中间计量：

对签发了交工证书的工程，方可进行计量并由总监理工程师签认中间计量表。

1.2质量控制要点

监理在施工阶段中的质量控制采取事前、事中、事后控制三个阶段措施。

1.2.1事前控制

1.2.1.1在各工程对象在正式施工活动开始前，对各项准备工作及影响质量的各有关事项进行事前质量控制，是施工阶段监理进行质量控制工作的重点，应制订和落实相应的措施加以保证。

1.2.1.2认真审查承担该项任务的各施工队伍及人员资质与条件是否符合要求，未经监理工程师审查认可不得进场施工。

对主要技术工程人员必须审查具有上岗操作证书。

1.2.1.3对工程所需原材料、半成品、构配件和永久性设备质量控制。

对用于本工程的主要施工材料、设备、构配件必须事先向监理报审，在经监理确认符合质量要求，由总监理工程师签署《建筑材料报审表》和《主要设备选型报审表》（须由总监办签署的，总监办初审后报总监办审批）。

对材料样品经监理施工等单位共同见证封样，材料、设备到货后应及时复核出厂合格证、有关设备得技术参数资料，并对材料进行见证取样复试及监理的独立平行检测。

对成品、制品得质量检验，监理工程师视情况到产品得产地进行考察和抽检。

对进场设备、产品监理须进行质量检查验收工作，对不符合质量要求的材料、设备限期经监理见证退出现场。

由业主提供材料设备时，应协助业主进行设备选型、订货并参加业主对该设备质量的共同验收和质量把关。

1.2.1.4严格审查施工组织设计施工方案，对所有分项、分部工程要求承包人在开工前报送详细的施工方案。

监理工程师应予以审查。

特别是承包人报送的制作安装工程、下部结构工程施工方案，监理工程师要重点审查，必要时须召开有各有关单位参加的方案会审专题会，共同把关。

质量保证体系必须健全。

主要技术组织措施要具有针对性。

施工程序必须合理。

确保施工质量和安全等。

方案未经监理审批同意不得组织施工。

1.2.1.5对工程质量有重大影响的施工机械、设备，应审查其设备的选型是否恰当。

审查承包单位提供的技术性能的报告中所表明的机械性能是否满足质量要求和适合现场条件。

凡不符合质量要求的不能使用。

1.2.1.6做好施工图纸会审工作，认真熟悉施工图纸及有关设计说明和技术资料，了解设计意图和各项技术要求。

核对全套图纸及说明是否齐全、清楚，图中尺寸、坐标、标高及管线是否精确和吻合一致。

核对重大分项工程，如箱梁的制作安装和关键部位等特殊技术，应复核其是否能满足施工要求。

1.2.1.7监理工程师应要求承包人对于给定的原始基准点、基准线和参考标高等测量控制点进行复核，并据以进行准确的测量放线定位、复测施工测量控制网。

1.2.2事中控制

1.2.2.1协助承包人建立和完善工序控制体系。

把影响工序质量的因素都纳入管理状态。

对重要工序应建立质量控制重点，及时检查或审核承包人提交的质量统计分析资料和质量控制图表。

1.2.2.2总监办按监理规划目标和监理细则的要求，督促承包人加强施工工艺管理，认真执行工艺标准和操作规程，以提高项目质量稳定性。

加强工序控制，对隐蔽工程实行验收签证制，对关键部位进行旁站监理，中间检查和技术复核，防止质量隐患。

各专业监理工程师还要记好监理日记，认真做好数据统计和数理分析，不符合质量标准时提出专题报告，由总监理工程师签发送总监办和承包人。

检查承包人是否严格按照现行施工规范和设计图纸要求进行施工。

现场专业监理工程师应经常深入现场检查施工质量，如发现有不按照规范和设计要求施工而影响工程质量时，应及时向承包人负责人提出口头整改意见或工地巡视单，如整改不力或坚持不改，由专业监理工程师直接向承包人签发书面整改通知单。

1.2.2.3总监办在接到隐蔽工程验收单后应及时派监理工程师做好验收工作（但应事先确保各承包人在提交隐蔽工程验收单前已认真做好自检工作）。

在验收过程中如发现施工质量不符合设计要求，必要时应以整改通知书的形式的通知承包人，待其整改后重新进行验收，未经复验、签证一律不得进行下道工序施工，隐蔽工程验收内容如下：

1.2.2.3.1各项钢筋工程中的绑扎（包括预埋件）验收：

主要检验钢筋数量、品种、规格、形状、间距，搭接和锚固长度及焊接质量。

1.2.2.3.2埋入构件中的工艺管线验收：

主要检验预埋工艺管线的数量、规格、材质、走向、接头质量和试压记录。

1.2.2.3.3安装设备和管道的水压试验验收：

主要检查设备和管线的强度和严密性。

1.2.2.4审查技术变更和会签设计变更。

凡因施工原因需修改设计，由承包人、总监办、总监办和业主共同在场签认确定。

总监理工程师审查对工程质量、进度、造价是否有不利影响，必要时提出书面意见向总监办和业主反映。

1.2.2.5行使质量监督管理权，在发现有严重违反质量和危及安全的野蛮施工行为时，必须上报总监办和业主，并及时下达停工令。

1.2.2.6组织质量协调会或专题会、培训会，及时分析、通报工程质量状况，研究相应措施，并协调有关单位间的业务活动。

1.2.2.7坚持记好质量监理日记，认真做好统计数据处理分析，对不符合质量要求的提出相应整改意见。

1.2.3事后控制

1.2.3.1按规定的质量评定标准和方法，对完成的分项、分部工程，单位工程进行检验。

1.2.3.2工程验收

1.2.3.2.1根据承包人工程验收申请报告，总监理工程师组织有关专业监理工程师进行初验，并将初验结果通告承包人。

1.2.3.2.2单位工程竣工验收，总监理工程师在单位工程的各分部工程验收合格基础上，按相应的验收规范标准，报请总监办和业主确定组织竣工验收的日期和程序，协助组织竣工验收工作。

1.2.3.3审核承包人提交的竣工资料和竣工图，并进行汇总。

1.2.3.4整理工程项目技术文件资料，按要求编目、建档。

1.3质量控制方法及措施

1.3.1工程质量控制管理方法

上图中所列的施工工艺控制和建筑材料控制两个目标，如果得到严格控制，实际上也就是控制了建筑工程的重要部分。

在这个两个目标的实现过程中，图中所示的两种方法有机结合，交叉进行。

1.3.2工程质量控制管理的措施

1.3.2.1旁站监理

监理人员对工程的重点部位、关键工序实施全过程连续监控检查，发现问题及时通知承包人整改。

1.3.2.2工程检测

工程检测是监理工程师实施质量控制的一个重要手段，也是监理工作科学性和公正性的体现。

工程检测包括施工现场检测和试验室检测。

监理单位配备必需的检测工具，及时、准确地对现场施工实施检测，即凡承包人须做的检测项目，均有业主单独招标的中心实验室进行独立平行检测，且不使用承包人的任何仪器、设备，不使用承包人的任何技术资料，不与承包人相互套用测试数据。

1.3.2.3质量控制

1.3.2.3.1质量问题通知单

监理工程师在施工过程中发现一般质量通病，随时口头通知承包人有关人员及时进行整改，并做好整改记录。

较大质量问题或工程隐患，由专业监理工程师及时填写质量问题通知单，总监理工程师审批后及时发往承包人并抄报总监办。

事后专业监理工程师要检查落实整改情况。

1.3.2.3.2质量问题处理

由责任方提出处理方案，一般质量问题由总监理工程师对处理过程及结果进行督促验收，做好记录。

1.3.2.3.3工程质量鉴定，推荐优质工程

分部、分项工程质量由承包单位进行检查评定，专业监理工程师抽检认证。

单位工程由承包人在工程竣工后组织综合鉴定，监理工程师、质量监督站进行一次核定，在此基础上推荐优质工程。

1.3.2.3.4测量放线定位

承包人用业主指定的控制点放线定位并填写放线定位及复核记录，报监理复核，复测确认后方可施工。

1.3.2.4支付控制手段

质量监理以计量支付控制权为保障手段。

如果承包人没有达到合同规定的质量要求，监理工程师可拒绝在计量支付凭证中签字。

1.3.3质量缺陷及事故处理

1.3.3.1当因施工而引起的质量缺陷处在萌芽状态时，及时制止，要求承包人立即更换不合格材料、设备或不称职的施工人员，或要求立即改变不正确的施工方法及操作工艺。

1.3.3.2当因施工而引起的质量缺陷已出现时，应立即向承包人发出暂停施工的指令（先口头后书面），待承包人采取了能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的修补处理后，再书面通知恢复施工。

1.3.3.3当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工后，而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程产生质量影响时，监理工程师应在对质量缺陷产生的原因及责任作出判断并确定了补救方案后，再要求承包人进行质量缺陷的处理及下道工序或分项工程的施工。

1.3.3.4在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，监理工程师应及时指令承包人进行修补、加固或返工处理。

1.3.4质量风险控制措施

以事前预控为基础，以过程监控为重点，以治理通病为手段，降低工程质量风险。

1.3.4.1建立风险源清单，确定风险控制对策和措施，实现预前控制。

风险源清单的建立，对业主、承包人和风险管理单位起着未雨绸缪的作用，可以及早确定风险控制对策，采取相应的风险管理措施，实现积极有效的预前控制。

1.3.4.2建立数字化风险控制平台，实行风险动态管理。

结合现场施工的具体情况以及数字工地的影像管理，制定有效的风险监控方法，根据各个专业分项工程重大风险等级的风险特征值和报警值，对施工现场以及相关的风险因素进行科学的、全方位的、全过程的控制盒管理。

1.3.4.3强化要素管理，控制风险诱因。

通过对现场人、机、料、施工工艺和施工环境的有效控制，从资质审查、准入控制、工艺样板引路和质量通病的治理等环节着手。

1.3.4.4强化过程控制，完善关键工序和重要部位的跟踪控制平台。

对整个施工过程中进行动态控制，对于工程的关键工序和重要部位采取旁站等跟踪控制措施，严格把好质量关。

1.3.4.5检测公正、科学化。

采取科学的检测、检查方法，实现对工程质量的评价以数据说话。

充分发挥检测机构的公正、独立和科学性，确保工程内在质量。

1.3.4.6强化质量教育和方案审核，完善质量监管体系。

通过宣传、授课、观摩等相对直观的教育方式，作好一线工人的产品质量教育，提高其对质量问题的感性认识和风险意识。

2投资控制的方案与措施

投资控制在监理工作中的重点是组织协调好业主和承包人之间的收支行为，使发生的每一项工程费用都符合合同要求，并做到准确合理。

除控制好合同清单所列各项费用计量支付外，还应对变更和其他费用进行计量和支付。

及时的计量支付，是保证承包人在合同工期内完成工程的保障之一，在以往的计量支付缓慢的原因，主要为资料不齐、审核慢、错误更改缓慢、反复修改等问题。

总监办从现场工程量确认、质检资料，到计量汇总和支付证书的打印，制定有效的工作流程，并详细划分监理和承包人每个步骤的责任人和时限，提高工作效率，在最短的时间内实现资金的回笼，保证工程的正常进行，有效控制合同工期。

2.1工程计量的规定

2.1.1工程计量应按合同文件规定的方法、范围、内容、单位计量，以监理工程师同意的方法计量为原则。

不符合合同文件要求的工程不得计量。

2.1.2计量的范围包括：

工程量清单及修订的工程量清单内容，合同文件规定的各项费用支付。

2.1.3主要计量依据为：

工程量清单及说明；合同图纸；工程变更及修订的工程量清单；合同文件；技术规范和批准的索赔金额。

2.2工程投资控制目标分解及其控制要点

2.2.1工程投资控制目标分解

2.2.1.1总体控制目标：

最终支付的累计金额不突破0#台账

2.2.1.2暂定金控制目标：

尽可能不动用暂定金。

如果使用暂定金，必须由业主同意。

2.2.1.3索赔费用控制目标：

避免出现索赔现象。

当出现索赔时，应实事求是进行证据的收集和分析，不给业主产生额外的费用支出。

2.2.1.4动员预付款、材料预付款的控制目标；严格按照合同文件和现场实际情况进行各种预付款的计量支付和扣回工作，计量的原始凭证准确率100%。

2.2.1.5工程变更控制目标：

严格按照合同及业主规定的程序进行工程变更，具实进行变更项目的处理和费用审核。

2.2.1.6工程计量及时、准确，不超计、不漏计，对每一期均严格计量程序，精心计算，数据计算准确率达到100%，错误率为零。

2.2.1.7争取顾客满意率为100%。

2.2.2前期支付

开工预付款：

总监理工程师收到并确认业主与承包人签定的合同协议、履约保函及开工预付款保函后，按照合同规定办理开工预付款支付。

监理工程师按照合同规定，在中期支付中扣回开工预付款。

2.2.3中期支付

2.2.3.1材料预付款（如果有）:

根据合同文件的规定，承包人用于永久性工程的材料到场后，并满足存放要求，经监理工程师核实，承包人凭发票申报合同规定的部分预付款。

监理工程师签发预付款时应注意：

预付款总额不能超过剩余工作量，材料数量不应超过实际用量的总量，材料品种与计划进度符合，已支付预付款的材料所有权归业主。

材料预付款必须按合同规定于中期支付中扣回。

2.2.3.2工程支付程序

2.2.3.2.1审定支付申请：

监理工程师收到支付申请后，应确定承包人有权得到的款项。

表式符合规定，资料齐全，计算汇总无误。

2.2.3.2.2签发支付证书：

在确认支付申请无误的情况下总监理工程师签发支付证书报业主。

中期支付过程中，监理工程师应通过任何一期中期支付，对已支付工程所发现得问题或已颁发支付证书的错误进行纠正。

2.2.3.3工程变更

工程变更以变更后的数量及监理工程师确认的单价为依据办理支付。

计量支付监理工程师应建立变更台账，详细整理统计好有关的变更账目。

2.2.3.4索赔

监理工程师依据经业主批准，并签发的索赔证明为依据，办理支付。

计量支付监理工程师应建立索赔台账，记录好有关的索赔账目。

2.2.3.5工程交工支付

交工支付必须达到：

2.2.3.5.1本标段工程已经竣工，并合格通过业主的交工鉴定。

2.2.3.5.2按规定编制好竣工资料。

2.2.3.5.3监理工程师审批了承包人申请的《遗留及工程缺陷清单》和缺陷责任期《施工组织设计》。

2.2.3.5.4监理工程师审查了承包人提供的按合同规定日期完成的全部工程的工作量。

监理工程师在承包人达到上述规定后签发《交工证书》，并预扣遗留工程工作量两倍的支付金额，办理最后一期中期支付。

2.2.4最终支付

最终支付必须达到：

2.2.4.1确认承包人的遗留工程及缺陷工程已完成并达到规范标准。

2.2.4.2确认承包人已获得全部工程的《工程缺陷责任期终止书》，签发解除承包人履约保函，退回承包人的保留金。

2.2.4.3确认工程变更，时间及费用索赔，进行清理和审定，并签发完与之有关的支付证明。

2.2.4.4承包人已提交最后结账单。

2.3投资风险控制措施

投资风险主要包括财务风险、成本超支、报价风险、收入减少、变更增减等。

投资风险在大的方面主要受以下各个方面影响：

2.3.1经济发展规划：

其中包括银行利率、信贷管理制度、货币兑换比率等。

2.3.2市场情况：

其中包括价格风险、竞争风险和公路建设市场的需求风险等。

2.3.3电力输送情况：

其中包括自发电、国内输送电、省内输送电等。

2.3.4承包人的施工能力：

其中包括承包人队伍素质、能力，施工成本以及经营情况。

2.3.5变更索赔的风险。

工程施工过程中主要投资风险是因变更所产生费用增减，因此在工程施工过程中重点控制以下变更：

2.3.5.1因设计修改增加或减少工程量或工作项目。

2.3.5.2因设计修改，改变招标文件中的技术标准。

2.3.5.3招标文件的工程量清单所列出的工程项目和工程量与施工图有较大的出入。

2.3.5.4业主指令：

如改变施工顺序、增加为完成合同而必须的零星工程项目等。

2.3.5.5会议纪要的要求：

如防汛项目。

2.3.5.6合同范围外周边的零星项目，因业主的要求纳入该合同的。

2.3.5.7为确保工程质量，经监理和业主批准的必要的工程量，如因钢筋过密改变混凝土级配或提高混凝土标号等。

2.3.5.8因外部环境发生变化，而有经验的承包方当初投标时难以估计到的，而经监理和业主批准而增加的临时设施。

2.4投资控制监理控制程序

2.4.1按监理工程师规定的计量时间，向承包人发出计量通知。

2.4.2审查有关的文件资料。

主要有《单位（分项）工程开工报告批复单》、《工程质量检验表》、《工程试验检验表》、《工程变更令》。

审查确认无误后，经专业监理工程师签认《工程量确认单》，计量支付专业工程师审核后签认计量支付。

2.4.3根据专业监理工程师确认的《工程量确认单》，承包人填报《支付证书》及《支付申请》，报总监办签认。

3进度控制的方案与措施

根据合同规定的工期，要求承包人编制出最优的施工进度计划，在执行计划的施工中，经常检查施工实际进度并与计划进度相比较，如出现偏差，分析产生的原因和对工期影响的程度，找出必要的调整措施，修改原计划，确保计划工期目标的实现。

3.1进度控制目标分解及其控制要点

3.1.1工程进度监理的主要职责

3.1.1.1按时审查承包人在开工前提交的总体施工进度计划、现金流动计划和总说明以及在施工阶段提交的各种详细计划和变更计划。

3.1.1.2按时审查承包人根据总体施工进度计划编制的年度计划。

3.1.1.3在施工过程中检查和监督季（月）计划的实施。

当工程未能按计划进行时，应及时分析原因，找出存在的问题，并通知承包人采取必要的措施加快施工进度，以便实际工程进度符合年度计划的要求。

3.1.1.4定期（每月）向业主报告工程进度情况，当出现可能导致合同工期延误的情况时，须及时提出应采取的措施和办法，供业主抉策。

3.1.2进度控制的方法和重点

方法：

对承包人进度计划文件的要求，合理的计划，充分的保证，认真的落实，及时的调整。

重点：

3.1.2.1工程进度计划的审查

3.1.2.1.1审核承包人的全面工程进度计划文件：

施工组织设计、单位工程施工计划、分部工程施工计划和年度施工计划、月施工计划。

3.1.2.1.2审核施工计划的阶段性目标、总目标与合同约定是否具有一致性。

3.1.2.1.3充分考虑气候、地质、环境等对工程的影响。

3.1.2.1.4注意关键线路工程的控制。

3.1.2.1.5审核承包人的人力、机械投入和管理水平是否与施工计划相适应。

3.1.2.1.6审核承包人的技术准备方案的充分性，注意施工方案与施工进度的结合情况。

3.1.2.1.7审核特别重要、复杂工程及特殊季节、特殊条件下（如雨季、冬季施工、影响安全等）的工程；审核采用新技术、新工艺缺乏经验的分部、分项工程的施工方案和施工准备情况。

3.1.2.2进度计划实施的监督

3.1.2.2.1路基、结构、房建、合同等专业监理工程师定期巡视工地，检查5日工程进度报告的准确性，召开与监理人员、承包人的碰头会，总结施工计划的落实情况，批准下阶段的施工计划。

3.1.2.2.2进行月检查、总结，评估工程进度计划的执行情况。

3.1.2.2.3积极与业主联系，以监理月报和电话、文件、简报等形式定期汇报计划完成情况，反映影响进度的主要问题，提出解决建议。

3.1.2.2.4当发现进度滞后时，以工地会议、书面指令、与法人代表对话等措施保证阶段性计划和总体计划的完成。

3.1.2.2.5对于无能为力实施计划的承包人对其作出限期整改的指令，或向业主提出对其强行分包的建议。

3.1.2.3做好预防措施，严格控制工程延期，杜绝因监理工程师的原因造成的工期延期。

3.1.3进度计划的编制

总体进度计划主要内容：

工程概况、施工组织机构框图、施工方案、总平面布置图、施工进度计划（附条形图、网络计划图、主要工程计划图和工程管理曲线）、人员与机械设备进场计划图标、资金使用计划（用柱状图）和月进度现金流量表、安全及环保措施。

3.1.4进度计划的表式方式

总体进度计划及关键项目的工程进度计划，一般可采用网络图、横道图、进度曲线等三种方式编绘。

年度、月度进度计划可采用横道图、进度曲线及有关形象进度图表示。

3.1.5进度计划的审批

监理工程师组织有关人员对承包人提交的各项进度计划审查，并在合同规定或满足施工需要的合理时间内审批。

由总监办初审承包人提交的总体进度计划、季进度计划、月进度计划以及其调整计划；总监办审批承包人提交的总体进度计划、季进度计划、月进度计划，核批承包人对总体进度计划、季进度计划、月进度计划的调整计划。

3.1.5.1审批程序

3.1.5.1.1阅读文件，列出问题，进行调查安排。

3.1.5.1.2提出问题与承包人进行讨论或澄清。

3.1.5.1.3对有问题的部分进行分析，向承包人提出修改意见。

3.1.5.1.4审查批准承包人修改后的进度计划。

3.1.5.2计划进度的审查内容

3.1.5.2.1工期和时间安排的合理性

3.1.5.2.1.1施工总工期的安排应符合合同工期，同时满足阶段控制目标。

3.1.5.2.1.2各施工阶段或单位工程包括分部、分项工程施工顺序和时间安排与材料和设备的进场计划相协调。

3.1.5.2.1.3易受冰冻、炎热、低温、雨季等气候影响的工程应安排在适宜的时间并应采取有效的预防和保护措施。

3.1.5.2.1.4对动员、清场、假日、环境及天气影响的时间，应充分考虑并留有余地。

3.1.5.2.2施工准备的可靠性

3.1.5.2.2.1所需主要材料和设备的运送日期已有保证。

3.1.5.2.2.2主要骨干人员及施工队伍的进场日期已经落实。

3.1.5.2.2.3施工测量、材料检查及标准试验的工作已安排。

3.1.5.2.2.4“三通一平”工作基本完成。

3.1.5.2.3计划目标与施工能力的适应性

3.1.5.2.3.1各阶段或单位工程计划完