新能源工程监理工作表式含填写说明.docx

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新能源工程监理工作表式含填写说明

新能源电力建设工程

监理基本表式

（讨论版）

北京吉北电力工程咨询有限公司

2011年02月

编制与使用说明

1、《新能源电力建设工程监理基本表式》（以下简称本表式）是以国家电网公司2007版监理标准表式为基础，依据新能源电力工程监理工作的实际需要改编的，本表式涵盖了《建设工程监理规范》（GB50319-2000）的全部表式内容,并结合新能源电力建设工程特点，增加了部分表式。

2、本表式适用于新能源电力工程所有的建设内容，包括装机容量50MW及以上的风力发电场项目新（扩）建工程和光伏发电工程的施工阶段监理、调试阶段监理、工程质量保修阶段监理、勘察设计阶段监理、设备釆购监理和设备监造工作。

50MW以下的风力发电场项目建设工程可参照执行。

3、本表式的具体应用过程中，现场项目监理部宜结合工程特点及建设管理单位的具体要求进行调整。

4、本表式参照文件如下：

GB/T50328《建设工程文件归档整理规范》

DA/T28《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》

GB50319《建设工程监理规范》

DL/T5434-2009《电力建设工程监理规范》

GB50300《建筑工程施工质量验收统一标准》

DL/T5210《电力建设施工质量验收及评定规程》

DL/T5161《电气装置安装工程质量检验及评定规程》

DL/T5191-2004《风力发电场项目建设工程验收规程》

DL/T666-1999《风力发电场运行规程》

DL/796-2001《风力发电场安全规程》

DL/797-2001《风力发电场检修规程》

5、本表式共计4类37种72个：

其中A类表（承包单位用表）16种51个表式、B类表（监理单位用表）15种15个表式、C类表（设计单位用表）5种5个表式、D类表（各方通用表）1种1个表式。

6、表式号由三部分组成：

XNY（新能源电力工程代码）－××（分类代号）－××（同种式号）

分类代号分别用A××、B×、C×、D×表示。

其中A、B、C、D为分类代码，×、××为同类种号。

同种式号只在A类用表的同种表中使用。

已确定的表式，按规定的表式号，不得变更。

在使用过程中需要增加表式时，如果在同类同种中增加，则分类代号不变，同种式号往上增加；如果增加同类用表的种式，则分类代号中的同类种号往上增加，同种式号重编。

7、表式编号分两部分：

××（单位代号）—×××（流水号）

拼音字母（JLSGSJSY）

单位代号使用拼音字母表示，拼音字母为单位性质的缩写（JL－监理单位；SG－施工单位；SJ－设计单位；SY－试验单位）。

流水号用来区分同一种监理表式的不同内容，统一用三位数字填写，按形成时间的先后顺序编号，第一份为001，第二份为002，……。

8、工程名称填写及用印要求：

工程名称应以正式施工图设计文件中的名称为准，必须填写工程名称的全称，不得任意简化。

除按“填写、使用说明”中明确要求使用公司公章外，所有需要盖公章的，一律盖项目部的公章，盖章时应“骑年压月”。

9、内容填写要求：

施工单位使用A类表时，首先填写的内容部分应采用打印方式，项目监理部审查意见、建设管理单位审查意见采用手写方式填写。

所有的签字均应手签。

监理单位的审查意见要能清楚地表达出执行的审查程序、审查依据和审查结论，要注意审查意见描述的层次，语言要简洁、清楚，技术术语要规范、准确。

要求各项目监理部在填写A类表的监理单位审查（核）意见时，原则应按各表式后附的“填写、使用说明”中红底黑字的给定的内容格式和用语填写，对于格式语言不能描述清楚的特殊事项，项目监理部应慎重、严谨的编写出适用的意见。

项目监理部审查意见如果在栏内写不下，可附页，但在正页应签署肯定性意见，并注明“具体意见附后”字样。

附页内容应采用打印方式，并手写签署姓名、日期，并加盖项目监理部公章。

10、归档说明：

对于“填写、使用说明”中提到“如无特殊要求不需移交”的表式，是指工程管理中仅作为过程控制等目的必须填报留存的，待工程完工后应根据建设管理单位的实际需要确定是否组卷归档。

工程资料应以详实、有效记录工程全过程活动为目的，为保证归档资料能充分反映工程各阶段的实施情况，允许根据工程实际情况，由总监理工程师与建设管理单位协商一致后（报送表式XNY-D1），通过调整或增减表式的方式做好实施过程的活动记录。

工程各项阶段，如遇已报审批完成但因工程进展实际需要，需做更改的表式，应依照原程序重新履行报、审、批程序，原表式文件作废。

工程资料报、审、批的工作应及时有效，保证与工程进展同步，承包单位如有特殊原因，不能将表式及时上报审批，需在要求最迟上报日期前5天，填报XNY-D1表，上报监理单位说明情况，并注明最迟补齐时间。

A类表表式（承包单位用表）

表XNY－A1－01单位工程开工报审表

表XNY－A1－02分部工程开工报审表

表XNY－A1－03工程复工申请表

表XNY－A2－01项目管理实施规划报审表

表XNY－A2－02管理体系报审表

表XNY－A2－03安全文明施工策划报审表

表XNY－A2－04工程施工创优实施细则报审表

表XNY－A2－05应急预案报审表

表XNY－A2－06一般施工方案（措施）报审表

表XNY－A2－07特殊施工技术方案（措施）报审表

表XNY－A3－01施工承包单位资质报审表

表XNY－A3－02分包单位资格报审表

表XNY－A3－03试验（检测）单位资质报审表

表XNY－A4－01定位/线路复测/控制网测量报审表

表XNY－A4－02道路施工放样报验单

表XNY－A4－03工程质量验收及评定范围划分报审表

表XNY－A4－04分项工程质量报验申请单

表XNY－A4－05分部（子分部）工程质量报验申请单

表XNY－A4－06单位（子单位）工程质量报审表

表XNY－A4－07工程质量中间验收申请表

表XNY－A4－08试品试件试验报告报验表

表XNY－A4－09调试报告报审表

表XNY－A4－10施工管理人员资质报审表

表XNY－A4－11主要施工机械工器具安全用具报审表

表XNY－A4－12特殊工种特殊工作人员报审表

表XNY－A4－13主要测量计量器具试验设备检验报审表

表XNY－A4－14大中型施工机械进场出场申报表

表XNY－A4－15报审表

表XNY－A5－01工程预付款报审表

表XNY－A5－02工程进度款报审表

表XNY－A6－01监理工程师通知回复单

表XNY－A7－01施工调试进度计划报审表

表XNY－A7－02施工调试进度调整计划报审表

表XNY－A7－03变更工期报审表

表XNY－A8－01费用索赔申请表

表XNY－A9－01主要材料、构配件及设备供货商资质报审表

表XNY－A9－02工程材料构配件设备进场报审表

表XNY－A9－03主要设备开箱申请表

表XNY－A9－04设备/材料/构配件缺陷通知单

表XNY－A9－05设备/材料缺陷处理报验表

表XNY－A10－01单位工程完工初步验收申请表

表XNY－A10－02单位工程完工验收申请表

表XNY－A11交付中间验收交接表

表XNY－A12－01工程变更申请单

表XNY－A12－02设计变更执行报验单

表XNY－A13－01工程安全质量事故报告表

表XNY－A13－02工程安全质量事故处理方案报审表

表XNY－A13－03工程安全/质量事故处理结果报验表

表XNY－A14整改报验单

表XNY－A15设备（系统）代保管协议书

表XNY－A16工程项目签证报审表

单位工程开工报审表

表号：

XNY－A1－01

工程名称：

编号：

致项目监理部:

我方承担的工程，已完成了开工前的各项准备工作，特申请于年月日开工，请审查。

☐项目管理实施规划（施工组织设计）已审批；

☐施工图会检已进行；

☐各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格；

☐安全文明施工策划满足要求；

☐施工技术交底已进行；

☐施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；

☐物资、材料准备能满足连续施工的需要；

☐计量器具、仪表经法定单位检验合格；

☐特殊工种作业人员能满足施工需要。

附件:

工程开工报告

承包单位（章）：

项目经理

日期

项目监理部审查意见：

项目监理部（章）：

总监理工程师

日期

建设管理单位审批意见：

建设管理单位（章）：

项目经理

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份、承包单位存份。

填写、使用说明

1、对于风电工程项目建议分为道路及平台、风机基础、风机吊装、集电线路、升压站土建、升压站电气安装及调试、送出线路七个单位工程。

在七个单位工程的基础上进一步细分为分部（子分部）、分项工程和检验批。

2、实际使用时，应根据单位工程的特点，对开工准备工作的内容进行增删，申报方应在完成的相应准备工作的框内打“√”后上报。

3、总监理工程师应组织专业监理工程师对承包单位提出的开工准备工作进行逐项审查。

4、项目监理部审查要点：

1）工程各项开工准备是否充分；

2）相关的报审是否已全部完成；

3）是否具备开工条件。

5、对于承包单位报审的相关资料及证明文件必须认真核实，要做到齐全、真实，有可追性。

除报审内容外还应对现场的临时设施、地下障碍物是否清除、安全文明施工条件是否具备进行检查，核实与报审资料是否相符。

6、审查的内容符合上述要求后，项目监理部填写审查意见如下：

“经审查，承包单位所报审的上述项文件，资料完整、情况属实，已具备开工条件，同意开工，建议开工时间为''''年“''月''”日，请建设管理单位审批。

”

7、本文件必须由总监理工程师签字。

分部工程开工报审表

表号：

XNY－A1－02

工程名称:

编号：

致项目监理部：

我方已完成分部工程开工前的各项准备工作，计划于年月日开工，请审批。

a）本单位组织的工程施工图会检已进行；

b）作业指导书已制定并审查合格；

c）施工技术交底已进行；

d）施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；

e）物资、材料准备能满足本单位工程连续施工的需要；

f）计量器具、仪表经法定单位检验合格；

g）特殊工种作业人员能满足施工需要；

h）现场具备安全文明施工条件；

i）上道工序已完工并验收合格。

承包单位（章）：

项目经理

日期

专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师

日期

总监理工程师审批意见：

项目监理部（章）：

总监理工程师

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份、承包单位存份。

填写、使用说明

1、实际使用时，应根据分部工程的特点，对开工准备工作的内容进行增删，申报方应在完成的相应准备工作的框内打“√”后上报。

子分部工程开工可使用本表式。

2、专业监理工程师应对承包单位提出的开工准备工作的内容进行逐项审查。

3、专业监理工程师审查要点：

1）该分部工程各项开工准备是否充分；

2）相关的报审工作是否已全部完成；

3）是否具备开工条件。

4、专业监理工程师对承包单位报审的相关资料和证明文件必须认真核实，要做到齐全、真实，有可追朔性。

除报审内容外，专业监理工程师还应对现场的临时设施、地下障碍物是否清除、安全文明施工条件是否具备进行检查，核实与报审资料是否相符。

5、审查的内容符合上述要求后，专业监理工程师填写审查意见如下：

“经审查，承包单位所报审的上述项文件，资料完整、情况属实，已具备开工条件，同意开工,请总监理工程师审批。

”

总监理工程师审批意见填写如下：

“同意开工。

”

6、本文件由专业监理工程师和总监理工程师（总监理工程师代表）签字。

工程复工申请表

表号：

XNY－A1－03

工程名称：

编号：

致项目监理部：

第号工程暂停令指出的工程停工因素现已全部消除，具备复工条件。

特报请审查，请予批准复工。

附：

整改自查报告

承包单位（章）：

项目经理

日期

项目监理部审查意见：

项目监理部（章）：

总监理工程师

日期

建设管理单位审批意见：

建设管理单位（章）：

项目经理

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份、承包单位存份。

填写、使用说明

1、承包单位在接到《工程暂停令》（XNY-B2）后，应针对停工因素，采取整改措施，整改完毕，就整改结果逐项进行自查，并应写出自查报告，报项目监理部。

2、项目监理部审查要点：

1）承包单位对工程暂停原因的分析是否准确；

2）工程暂停原因已消除有无确凿的证据；

3）是否有避免再次出现类似问题的预防措施。

3、总监理工程师应指定专业工程师对复工条件进行复核，根据核实结果填写项目监理部审查意见。

4、审查的内容符合上述要求后，项目监理部填写审查意见如下：

“经审查，承包单位已处理完成工程暂停令所指出的问题，整改措施有效，具备复工条件，请建设管理单位审批。

”

5、本文件必须由总监理工程师签字。

项目管理实施规划报审表

表号：

XNY—A2－01

工程名称：

编号：

致项目监理部：

我方已根据施工合同的有关规定完成了工程项目管理实施规划（施工组织设计）的编制，并经我单位主管领导批准，请予以审查。

附件：

1、项目管理实施规划（施工组织设计）

承包单位（章）：

项目经理

日期

项目监理部审查意见：

项目监理部（章）：

专业监理工程师

总监理工程师

日期

建设管理单位审批意见：

建设管理单位（章）：

项目经理

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份，承包单位存份。

填写、使用说明：

1、项目管理实施规划（施工组织设计），由施工承包单位项目部组织编制及自审、公司级技术管理部门审核、，公司总工批准。

文件的编、审、批程序应符合承包单位的体系文件规定，文件封面的落款为承包单位公司名称，并加盖公司章。

2、施工组织设计应符合承包合同的要求，总监理工程师应组织专业监理工程师对施工组织设计文件进行审查，对于审查中发现的施工组织设计中存在的问题应提出修改意见，由承包单位修改后按照原报审程序重新报审。

3、施工组织设计的审查内容一般包括：

1）工期、质量、投资、安全控制目标是否满足合同要求；

2）人、机、料的配置是否能够保证施工的连续性、均衡性；

3）总体施工方案是否有针对性、在技术上是否可行、经济上是否合理、施工工艺是否先进、能否满足施工总进度计划要求、作业过程及作业成果是否符合强制性条文规定；

4）安全、环境保护、水土保持、消防、节能减排、文明施工措施是否符合有关规定；

5）施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划；

6）承包商项目部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；

7）承包单位内部签认手续是否完备；

8）季节性施工方案和专项方案的可行性、合理性、先进性。

4、如“规划（设计）”的内容有悖施工承包合同条款或可能引起承包费用变化的，总监理工程师应事先和建设管理单位会商一致后再填写审查意见。

5、项目监理部审查要点：

1）文件的内容是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；

2）总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；

3）施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与施工总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料之间在空间和时间上的协调；

4）资源配置与供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致。

6、审查内容符合上述要求后，项目监理部填写审查意见如下：

“项目监理部对项目管理实施规划（施工组织设计）的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行了审查，符合施工承包合同的约定和相关规程、规范和设计图纸的要求，同意依照此规划实施，要求施工单位在实施过程中严格执行，当情况发生变化需要调整其中的内容时，应重新申报审查。

请建设管理单位审批。

”

7、本文件必须由专业监理工程师和总监理工程师签字。

管理体系报审表

表号：

XNY－A2－02

工程名称：

编号：

致项目监理部：

现报上工程管理体系，请予审查。

附件：

1、管理体系网络图；

2、管理制度清单。

承包单位（章）：

项目经理

日期

专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师

日期

总监理工程师审批意见：

项目监理部（章）：

总监理工程师

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部、承包单位各存份。

填写、使用说明

1、本表式用于过程控制，如无特殊要求不需要移交。

2、施工承包单位有关质量、安全、技术的现场管理制度应报项目监理部审查，如果管理制度全部包含在《项目管理实施规划》中，则不需要单独报审。

3、审查依据：

《国家电网公司电力建设安全健康与环境管理工作规定》

《国家电网公司工程建设质量管理规行（试行）》

《国家电网公司电力建设工程施工安全监理管理办法》

4、专业监理工程师审查要点：

1）该管理体系建立的管理网络是否健全；

2）人员是否到位并具有相应资质；

3）管理制度是否健全，内容是否完整，是否具备可操作性。

5、审查内容符合上述要求后，专业监理工程师填写审查意见如下：

“经审查，××管理体系健全，××管理制度健全，责任制到位，要求施工单位在工作中严格按照管理体系运行，认真执行各项管理制度。

请总监理工程师审批。

”

总监理工程师审批意见填写如下：

“同意按审查意见执行。

”

6、本文件由专业监理工程师和总监理工程师（总监理工程师代表）签字。

安全文明施工策划报审表

表号：

XNY－A2－02

工程名称:

编号：

致项目监理部：

现报上工程安全文明施工策划，请审查。

附件：

1、安全文明施工策划

2、施工安全措施补助费和文明施工措施费使用计划

承包单位（章）：

项目经理

日期

项目监理部审查意见：

项目监理部（章）：

专业监理工程师

总监理工程师

日期

建设管理单位审批意见：

建设管理单位（章）：

项目经理

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部、承包单位各存份。

填写、使用说明

1、本表式用于过程控制，如无特殊要求不需要移交。

2、施工承包单位在工程开工前应进行安全文明施工策划并报项目监理部审查。

安全文明施工策划由承包单位项目部编制，公司安监部门审核，公司主管领导批准。

文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。

3、项目监理部审查要点：

1）文件的内容是否完整，是否符合安全文明施工总体策划方案，并对文件编制质量提出评价意见；

2）制定的安全文明施工管理目标是否符合工程建设目标；

3）是否建立了安全文明施工管理组织，责任制是否落实；

4）安全文明施工管理规章制度是否健全；

5）施工现场总平面布置是否合理；

6）安全文明施工设施、安全标牌是否齐全、标准、有效，设置是否合理；

7）安全文明施工措施和环境保护措施是否有效；

8）安全措施费使用计划是否合理。

4、审查内容符合上述要求后，项目监理部填写审查意见如下：

“经审查，承包单位报审的《安全文明施工策划》内容完整，措施完善，费用使用计划合理，同意依照执行，请建设管理单位审批。

”

5、本文件必须由专业监理工程师和总监理工程师签字。

工程施工创优实施细则报审表

表号：

XNY－A2－03

工程名称：

编号：

致项目监理部：

现报上工程施工创优实施细则，请审查。

附件：

工程施工创优实施细则

承包单位（章）：

项目经理

日期

项目监理部审查意见：

项目监理部（章）：

专业监理工程师

总监理工程师

日期

建设管理单位审批意见：

建设管理单位（章）：

项目经理

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份，承包单位存份。

填写、使用说明

1、本表式用于工程创优，建设管理单位如无创优要求不需填写移交。

2、承包单位在工程开工前，应根据建设管理单位制定的《创优规划》编制详细的工程创优实施细则。

实施细则由承包单位项目部组织编写、公司技术管理部门审核、公司主管领导批准。

文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。

3、项目监理部审查要点：

1）创优实施细则的内容是否完整，针对性是否强，总体编制质量好坏评价；

2）是否全面落实了建设管理单位的创优思想；

3）是否识别了本工程的施工难点，识别是否准确、全面；

4）是否确定了施工的创新点和亮点，确定的创新点和亮点是否结合了本工程的特点和自身的施工优势，是否与建设单位的创优规划相符；

5）创优措施、防治质量通病的措施、成品保护措施是否具体、有效、有针对性。

4、审查内容符合上述要求后，项目监理部填写审查意见如下：

“经审查，承包单位报审的《创优实施细则》内容完整、措施具体、针对性强，与建设管理单位编制的《创优规划》原则相符，同意依照执行，请建设管理单位审批。

”

5、本文件由专业监理工程师和总监理工程师（总监理工程师代表）签字。

应急预案报审表

表号：

XNY－A2－04

工程名称：

编号：

致项目监理部：

现报上重大事故/事件应急预案，请予审查。

附件：

重大事故/事件应急预案

承包单位（章）：

项目经理

日期

项目监理部审查意见：

项目监理部（章）：

专业监理工程师

总监理工程师

日期

建设管理单位审批意见：

建设管理单位（章）：

项目经理

日期

本表一式份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份、承包单位存份。

填写、使用说明

1、本表式用于过程控制，如无特殊要求不需要移交。

2、施工承包单位在工程开工前应就施工现场可能造成人员伤亡、重大机械设备损坏的安全事故，如垮（坍）塌、火灾、爆炸、人身伤害及自然灾害等，制定应急预案，并按计划进行演练。

应急预案由承包单位项目部编制，承包单位公司安监部门审核，公司主管领导批准。

文件封面的落款为承包单位公司名称，盖公司章。

3、审查依据：

国家电网公司《电力建设工程重大安全生产事故预防与应急处理规定》。

4、项目监理部审查要点：

1）确定的危险源有无疏漏；

2）危险源可能造成的危害结果是否分析准确；

3）应急预案是否针对已经确定的危险源设置；

4）应急预案是否考虑了工程所处的特殊地理位置，是否有利于人员急救，是否有利于降低损失；

5）紧急联络与救护体制是否健全；

6）应急资源的准备是否充足。

5、审查内容符合上述要求后，项目监理部填写审查意见如下：

“经审查，本预案中紧急联络与救护体制健全、应急资源准备充足、应急处理方案可行，同意依照执行，要求承包单位按照预