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知识产权
企业知识产权管理
第一讲企业知识产权管理概述
（一）知识产权的概念
•知识产权可定义为：
智力活动在工业（产业）、科学、文学和艺术领域所产生的合法权利。
或：
符合一定标准，经国家主管机关批准,或自动产生的,在一段时间内享有独占权，具有时间性、地域性的智力创造成果。
•不同行业有不同理解：
财务管理认为知识产权是一种无形资产；企业管理认为知识产权是通过确认并获取新知识的方式，将人力资本转化为价值的一种管理工具；科技界认为知识产权与科技创新紧密联系，是对创新主体“投智”和投资的保护和回报；法律界则将知识产权列举为不同种类。
（二）知识产权的性质与特点
•私权性：
世贸组织《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）强调知识产权是私权，不能由于权利主体或客体的不同而有任何歧视；各成员国和地区要采取有效措施制止侵权行为，侵权者应承担民事、行政和刑事责任。
•客体无体性：
知识产权的客体是无体物、智力物或抽象物，这与客体为有体物的物权有本质区别，可使创造和利用他的人彼此分离，但保护效果可以延伸到作为其载体的有体物上。
因此，知识产权可重复使用而不降低其质量，即使用上没有自然排他的特点，也可以低成本复制。
•独占性：
知识产权的独占性与有体产权的独占性不同，后者通过“客体排他”实现权利专有，前者则是“客体共有，权利排他”。
•时空有限性：
包括时限性和属地性。
时限性通常针对知识产权中的财产权，属地性是指不同地域的法规差别，但一系列国际公约的签订，使知识产权立法日益呈现一体化趋势。
不同知识产权的时限性和属地性的强弱不同。
•法定性：
指知识产权的种类、内容、获得要件、限制乃至救济等关键内容须由法明文确定。
但为避免僵化，需适时修订相关法律制度。
（三）知识产权的范围和分类根据TRIPS协议的规定分类：
•商标
• 商业秘密
• 专利（包括植物新品种）
• 著作权及邻接权（包括表演者权、录音制品
•制作者权、广播电视组织权）
• 地理标志
• 工业品外观设计
• 集成电路布图设计
二、企业知识产权管理概述
•
（一）企业知识产权管理的重要性
1.现状
具有重大经济意义，并直接影响国家和企业的竞争力。
现在国家间的贸易主要是技术贸易，增长速度极快：
1965年是30亿美元，1975年110亿美元，1985年500亿美元，1995年是2600亿美元，1999年5400亿美元，2005年突破1万亿美元。
2000年IBM利润总额81亿美元，其中17亿美元来自于知识产权许可和转让。
美日韩等发达国家均制定了知识产权战略。
2005年6月国家知识产权战略制定工作领导小组正式启动我国知识产权战略制定工作，2012年8月17日，国家发布了“国家特支计划”，即“万人计划”，其中突出了对知识产权和创新人才的重视。
我国的知识产权工作状况堪忧。
2011年商标申请数量达到141.68万件，累计申请总量至2012年3月已经突破千万大关，连续10年居世界之首。
2010年我国专利申请量突破百万，2011年专利申请量前三季度即已达到108万；连续多年居世界第一，2011年国际专利申请量排名世界第四。
我国已经步入知识产权数量大国，但还远不是强国。
表现为：
企业缺乏知识产权。
99％的企业没有申请专利，60％的企业没有自己的注册商标。
已有的知识产权质量也不高。
企业核心创新能力不高，2010年国内企业有效专利中，发明专利所占比重仅为14.9%，而在其他国家企业中如松下、西门子在华有效专利八成以上是发明专利。
此外我国企业知识产权管理意识和方法不足，对知识产权的创造、利用和保护不利，严重影响企业竞争力，许多著名商标被国外抢注。
我国企业面临严峻的知识产权竞争形势，特别是近几年跨国公司对我国企业发动了频繁的知识产权攻势。
表现为：
跨国公司在我国大量申请专利，形成技术垄断网。
尽管在2012年中日关系处于紧张状态，但在2012年中国专利信息年会上，与会最多的外国人是日本人，跨国企业占了大多数，在华日企专利占我国总量1/4，远超其有形资产。
松下仅2002年申请专利1821项。
发达国家及其企业以知识产权设置非关税壁垒。
如美国337条款即是其经济霸权的产物，根据该条款美国可以不经与输出国协商，单边采取措施阻止外国产品进入其国内（其中很多产品并未侵犯美国知识产权），严重违背了WTO的自由贸易等原则和规定，2012年华为、中兴以及三一重工在美国均是受制于该条款得不到正规的知识产权承认。
近几年，我国有些企业知识产权工作进步神速，如华为、中兴等企业，2009年华为入选世界纪录协会2009年世界申请专利最多的公司，2011年世界知识产权组织公布的2011年全球专利申请状况，中兴通讯凭借2826件PTC国际专利一举超过松下，跃居全球企业国际专利申请量第一位。
2.企业知识产权管理的意义（略）
有利于增强企业的创新能力
有利于增强企业的知识产权保护能力
可以更好地运营企业的知识产权
通过知识产权管理，可以提高应对知识产权纠纷的能力
有利于协调企业各职能部门的工作
有利于企业的对外交流
有利于树立良好的企业形象
（二）企业知识产权管理的概念和特征
1.概念
企业知识产权管理是为规范企业知识产权工作，充分发挥知识产权制度在企业发展中的重要作用，促进企业自主创新和形成知识产权，推动企业强化对知识产权的有效开放、保护、运营而对企业知识产权进行的有计划的组织、协调、谋划和利用的活动。
2.特征
法律性和制度性；市场性；动态性；从属性；文化性
（三）企业知识产权管理的内容（略）
1.宏观方面
（1）企业知识产权战略
（2）企业知识产权工作的总体规划
2.微观方面
（1）企业知识产权管理机构的设置
（2）企业知识产权管理制度的规定
（3）企业的著作权管理（4）专利管理
（5）商标管理（6）商业秘密的管理
（7）企业知识产权纠纷的管理（8）其他内容的管理
（四）企业知识产权管理的目标（略）
增强企业的知识产权意识
大力形成企业的知识产权
防止企业的无形资产的流失
提高企业知识产权的收益
加强企业知识产权的保护
增强企业对知识产权战争的能力
（五）企业知识产权管理的手段（略）
1.行政手段
指企业依托自身内部的知识产权管理部门制定的有关人员聘用、奖励或惩罚、知识产权的利用、保护等方面的管理制度，构建企业的知识产权管理体系，以保证其有效运作。
适用对象：
针对企业内部的管理和相关人员，不能对外。
2.法律手段
是指企业运用知识产权的相关制度、政策来处理本企业的知识产权事务。
适用对象：
对内对外的知识产权管理事务均适用
3.市场手段
指企业以市场为导向，以市场竞争为内容，市场效益为目标，运用市场手段对其知识产权工作进行管理。
适用对象：
主要针对外部知识产权管理事务
（六）企业知识产权管理体系
1.知识产权管理部门
定义：
知识产权管理部门是指企业中专门履行企业知识产权管理职能的部门。
组织定位直属于企业总部的知识产权管理部门
优点：
由总裁（总经理）领导，地位较高，可参加企业决策；
可随时向高层反映情况，有利于事务及时处理；
能较好地与其他部门协调和沟通；
可提供相关人员对知识产权工作重要性的认识，树立知识产权观念。
缺点：
成本较高，对知识产权管理部门及其工作人员要求较高。
隶属于企业法务部门的知识产权管理部门
优点：
充分发挥法律工作人员在知识产权事务中的作用。
缺点：
不能参与企业决策，在重大事项上无法发挥其重要作用；不利于与研发部门和研发人员的联系和沟通；给员工带来知识产权工作就是法律工作的片面认识。
隶属于企业研发部门的知识产权管理部门
优点：
可充分发挥知识产权管理在技术创新中的作用，在整个过程中对研发进行指导和配合；由于知识产权人员，特别是专利管理人员参与到研发过程，可以更好地撰写申请专利文件，提高成功率。
缺点：
地位较低，影响力较小，不利于与其他部门的沟通和配合。
2.知识产权管理部门的职能（略）
制定知识产权战略和管理制度
协调各职能部门在知识产权工作中的关系
实施企业高层关于知识产权重大问题的决定
收集、整理和分析与本企业经营相关的知识产权信息
管理本企业的知识产权，包括知识产权的取得、维护和保护
参与知识产权贸易，提供咨询意见
处理知识产权纠纷
负责员工知识产权知识和意识的培训
就知识产权工作代表企业进行对外交流
第二讲企业主要知识产权管理工作
（一）专利与专利制度
专利：
是专门机关根据申请人提交的申请文件，按照法定的程序和标准审核并公开后，从法律上赋予权利人一定期限内对特定发明创造的垄断权。
是一种法律上的权利；发明人的独占实施权
是一种技术；（发明创造，如技术方案、新设计）
也可以理解为记载发明创造内容的专利文献；
不是自然产生，必须申请、审查后依法授予；
专利制度起源
专利Patent，源于拉丁文LitteraePatentes，含有公开之意。
英文Patent原意是指盖有国玺印鉴，不必拆封即可打开阅读的一种文件。
最早源于中世纪特权：
1236年英王亨利三世授予波尔多市一市民以15年制作各种色布的垄断权。
1474年威尼斯共和国制定了专利法，使这种特权法制化。
由于局限性，国际上一般认为它只是专利制度的雏形。
现代专利制度的鼻祖是英国1623年颁布的《垄断法规》。
我国于1985年4月1日开始实施专利法，建立专利制度。
专利制度特征和功能
法律保护：
专利法既是国内法也是涉外法，核心是保护发明创造。
科学审查：
绝大多数国家采用审查制度，极少数国家实行注册登记制度，如法国。
公开通报：
专利内容在专利公报上予以充分公开。
国际交流：
在1873年就开始建立专利国际保护标准，直到1883年各国才达成妥协，签订了《保护工业产权巴黎公约》，该公约已成为各国制定专利法的基准。
两大功能：
保护和公开。
保护智力劳动成果和市场秩序，有利于激励和实施；公开技术信息，有利于推广和交流，提高社会科技水平。
专利类型：
发明专利：
我国专利法明确：
“发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。
”
是利用自然规律的结果，而不是发现自然规律本身；能解决具体技术难题，具有实用性；也可以是对现有产品或方法的改进；与现有技术相比必须是前所未有的。
按我国专利法，分为产品发明和方法发明两类。
产品发明指通过智力劳动创造出的各种制成品或产品，包括物质、物品、材料等。
方法发明指系统地作用于一个物品或物质，使其发生质变成为另一种物品或物质，可以是机械的、化学的、生物的方法，也可以是操作性方法，如通信、测试与计量等。
实用新型专利：
我国专利法明确：
“实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
”
必须是经过工业方法制造的实体产品。
产品必须具有一定形状或构造。
形状指产品具有的可从外部观察到的确定的空间形状，可以是三维的，也可以是二维的技术方案；构造指产品各个组成部分的安排、组织和相互关系，可以是机械构造，也可以是线路构造。
必须是一种新的技术方案，其实质是发明的一部分，只是较发明的创造性水平低一些。
外观设计专利：
是指对产品形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
外观设计载体必须是工业方法生产出来的产品，不能重复生产的手工艺品、农产品等不可以作为载体。
外观设计涉及到形状、图案和色彩。
形状是指产品造型的设计，包括产品外部点、线、面的变化组合，是对产品外形、结构同时进行设计制造的结果。
图案是指线条、文字、符号、色块的排列组合而在产品表面构成的图形。
色彩是指用于产品上的色彩及其组合。
是适用于工业应用的新设计，即可产业化批量生产。
必须富有美感。
其功能是为了美化产品，让人通过视觉感受到。
三种专利的比较：
实用新型与发明的区别
保护对象不同。
发明保护各种技术方案，各种产品和方法都可以；实用新型只适用于产品，而且产品还必须有一定的形状和构造，不保护工艺方法。
专利性要求不同。
发明要求的创造性高，与已有技术相比具有突出的实质性特点和显著进步。
审批程序和保护期限不同。
外观设计与实用新型的区别
实用新型保护不仅涉及产品内部构造，也涉及外形和外部构造。
外观设计保护的是产品外表设计，不涉及产品技术性能。
外观设计追求的是美感，实用新型重视的是技术效果。
外观设计把产品作为载体，仅作外表独立设计。
实用新型的创造性方案与产品本身融为一体，体现于产品本身。
实用新型产品必须以固定的立体形态存在，外观设计可以是立体的，也可以是平面的。
企业专利管理：
企业为了实现最大的经济效益和获取最大的竞争优势，以专利制度为依据，根据企业的发展战略，对企业生产经营过程中涉及的专利活动进行的统筹安排和管理。
获取、利用、保护。
企业专利管理的内容：
专利信息收集与服务；专利权的取得；专利权的维护与利用；
涉及他人专利情况下的管理。
（二）专利信息收集与服务（略）
专利信息种类
技术信息：
在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中的，与发明创造有关的信息。
法律信息：
在权利要求书、专利公报及权利登记簿中的，与权利保护范围、权利有效性有关的信息。
经济信息：
与国家、行业、企业经济活动有关的信息，如许可、转让、受让方面的技术贸易信息，反应经济和市场趋向。
专利信息作用
寻找技术空隙，确定研发起点，避免重复，节省经费和时间；
预测评估技术价值、专利性、水平和发展趋势，及被授权可能性；
掌握技术发明人的信息资料备用，如引进人才；
利于专利的申请（地点和时机）、转让和维护。
企业专利信息检索
技术信息检索：
追溯、查找和定题。
为科研开题、技术攻关、研发新产品检索技术信息。
专利性检索：
新颖性和创造性、有效性。
准备申请专利，或对他人专利进行评估。
侵权检索：
防止侵权（使用和申报）和被动侵权（保护和反诉）检索。
法律状态检索
技术贸易检索
同族专利检索
专利信息分析
对某技术主题的专利申请数量、年代与技术方面的数据进行统计，分析技术发展的过程、动态、趋势和成熟度；
了解相关技术的市场状况，竞争对手的技术优势及其专利技术策略；
分析有效期限的分布，判断技术发展受到制约的时间长短；
寻找解决方案（路线方法等）
（三）专利权的取得
专利权的特点
专有性：
对同一内容的发明只授予一项专利权，且由专利权人独占。
地域性：
空间限制，只在授权地域有效。
所以也要在其它有市场前景的地域申请。
时间性：
规定时间内有效，过期即为公共知识。
我国专利法规定：
发明专利保护期为20年，实用新型和外观设计为10年，均自申请之日起计算。
取得专利的目的
垄断相关市场：
难以替代的核心技术
为竞争对手的技术发展设置障碍
防止竞争对手绕过自身专利：
建立保护网
增加与竞争对手谈判的筹码
通过运营获取丰厚利润：
转让、许可
研发中的专利管理
企业研究开发计划立项中的专利管理主要涉及两方面内容：
研发立项：
在信息检索基础上绘制专利地图，分析相关技术分布、竞争对手及其研发现状，评估研发技术的专利性和保护范围，确定研发方向。
研发协议：
审查与研发相关的协议，尤其是合作开发和委托开发，要在协议中明确专利申请及专利权的归属。
专利申请前的决策分析
是否申请专利：
专利获得需要时间、成本，有保护期限。
还要考虑技术的难易程度、对手水平、技术的生命周期和发展阶段等因素，最终决定是申请专利还是采取商业秘密保护。
申请何种专利：
三种专利的保护对象、授予程序、保护期限和强度都不同。
何时申请专利：
综合考虑，不是越早越好。
何地申请专利：
一般在企业和竞争对手所在国、产品销售国申请。
有两种途径：
一是通过《保护工业产权巴黎公约》向各国分别申请；二是通过《专利合作条约》（PCT）以一种语言向一个专利局申请。
专利权的维护和利用
维护权力：
按时缴费，应对侵权和他人的无效宣告，也可主动放弃。
保护专利权：
防止他人侵权以及针对他人侵权的处理。
专利资产运营：
一方面，将自己的专利许可转让、或作为无形资产投资。
另一方面，获取他人专利的实施权，或者受让他人专利、接受他人专利作为无形资产作价投资入股。
（四）专利奖酬与专利教育（略）
对发明人或设计人的奖酬
奖酬原则：
公平、实效
公平：
不同类型专利的发明人和设计人有不同的待遇。
一般说来，核心技术专利的发明人的奖金高于外围技术专利的发明人，发明专利的发明人的奖金要高于实用新型专利的发明人，实用新型专利的发明人的奖金要高于外观设计专利的设计人。
当然，奖酬的设计主要根据该项发明创造的技术和经济价值来定。
实效：
即要求企业对奖酬制度的实行建立相应的机构和管理制度，应有相应的配套制度来保证奖酬制度的及时实施。
专利教育
制定相应的教育计划时，应针对不同的教育对象，从不同角度采取不同的形式进行培训。
对企业管理人员，可通过案例教育的形式，从专利对企业的重要性及企业专利战略的制定及实施等角度，采取专题讲座的形式进行。
对企业的一般员工，可以从专利知识的普及及不同部门员工设计的专利事务的角度，以宣传海报等形式进行。
尤其是对企业的技术研发人员，在上岗培训阶段，专利教育可以作为一门核心课程进行专门的培训。
不同类型的员工，教育的内容也不同。
（五）涉及他人专利情况下的管理
避免侵犯他人专利：
在研发、经营活动中进行信息检索。
避免重复研究，绕过对方专利，了解产品销售地的专利情况。
对进口的产品和技术的专利情况进行检索。
对并购企业的专利资产进行检索。
应对对手的专利政策：
开发替代技术，绕过对手专利障碍，或制造条件与对方进行交叉许可。
运用法律手段或优先权，应对被告侵权。
第二讲企业主要知识产权管理工作
（一）商标的选择和设计
商标（trademark）：
不同组织和国家均有规定，大同小异。
我国规定：
任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色的组合，以及上述要素的组合，均可作为商标申请注册。
商标的基本特征：
依附于商品；区别商品来源；可视性和排他性；无形财产。
我国商标法于2001年10月21日第二次修订，12月1日起实行；2011年9月1日，《中华人民共和国商标法（修订草案征求意见稿）》在国务院网站发布，向社会公众广泛征求意见，2012年9月3日“2012商标年会”在昆明召开，详细解读正在进行的第三次商标法修订。
商标种类：
注册商标与未注册商标商品商标与服务商标制造商标与销售商标驰名商标与非驰名商标联合商标、防御商标与等级商标集体商标与证明商标
商标选择和设计的法律要求
显著性：
又称区别性或识别性，指构成商标的文字、图形、字母、数字、三位标志、颜色组合或以上要素的组合应具有可识别性，即能够与其他商标区别开来。
显著性的取得，一是精心设计便于识别的符号，如，美孚石油公司的Exxon商标就是用了几年时间、从1万多件设计方案中筛选出来的，美的公司商标也是花百万重金请专门咨询公司设计的。
二是通过使用使其具有识别性，如“五粮液”本不具有显著区别性，但是长时期使用使其具有了知名商标的特点。
但不是都能成功，如招商银行的“一卡通”商标。
合法性：
遵守商标法，一些图形、文字或标志是禁止使用的；不得侵犯他人的商标权、著作权、商号权、姓名权和肖像权。
根据商标显著性的强弱，可以把商标分为四种：
臆造性商标：
设计人臆造出来的、现实中不存在的词汇组成的商标。
如SONY、海尔、Exxon、施乐XEROX等。
不具有任何语言中的实际意义，也就不会与任何商品、服务或者其它事务发生联系，因而具有最强的显著性，易于保护，但是不易记忆，需要企业做更多的推广和宣传。
任意性商标：
由具有实际意义的语言组成，但其实际意义与商品属性无关系。
如苹果、玉兰、钻石、蜜蜂。
任意商标由于使用独特具有较强的显著性。
但仍需企业加强宣传和推广。
暗示性商标：
以隐含的方式暗示商品或服务的品质、特征、功能、目的的商标。
如娃哈哈、奔驰、宝马、永久等。
暗示商标具有想象力，可使消费者将商标与商品使用联系起来，广告效果好，消费者和企业都偏爱这种商标。
但设计时很难把握，容易成为描述性商标。
企业经营者偏爱这种商标。
描述性商标：
由直接描述商品特点、产地、名称、功能等的词汇构成。
如两面针、冷酸灵、茅台、五粮液、麦当劳（业主名）等。
一般描述性商标不予注册，只有经过长期使用获得显著性时，才能予以注册。
如长期使用还不能获得显著性并注册，则造成很大浪费。
另外，以地名、产品名、功能、组成等作为商标的，即使注册也很难排除他人的合理使用而获得最好的独占权。
显著性最低，尽可能不用，主要用前三种。
商标设计策略
自行设计；委托设计；公开征集；设计检索；
符合消费者心理和风俗习惯，如“菊花”在我国、日本是高贵、典雅的象征，在意大利、拉丁美洲则视为凶兆、妖花，再如“6”在我国是“顺”，在圣经中象征魔鬼；
符合商品或服务的特点，如，网通；
创新性和简洁明了，易读、易懂、易记，如：
爽澈纯；
合法性，不得含有禁用的文字、图形或标志；不得侵犯他人的著作权、商号权、姓名权和肖像权；
处理好商标与企业名称的关系，可以采取一体化策略。
企业名称与商标相比，法律保护级别和范围小。
现在很多企业都采取一体化策略，如耐克（比阿埃斯公司）、海尔、可口可乐、日立、索尼、哈药六厂等。
（二）商标注册管理
商标注册是商标申请人为了获得商标专用权，将其使用或准备使用的商标按照法定的注册条件、原则和程序向商标注册主管机关提出申请，经该机关依法审核准予的各项法律行为的总称。
我国现行商标法实行自愿注册，有些特殊商品（烟草类）实行强制注册制度
商标注册的意义
有些国家（如美国）采用商标专用权使用取得制度，首先使用是取得商标专用权的依据，但注册与否在权利状态上有本质区别，注册仍有重要意义。
对于驰名商标而言，是否已经注册将直接影响到其保护范围和强度。
企业商标若未经注册，而他人却在相同或类似的商品或服务上注册了相同或近似的商标，则企业使用这一商标将构成侵权，并可能将被禁止使用。
对于一些特殊商品（如烟草类商品），我国实行强制注册制度。
商标注册申请手续
商标注册方式：
可由自己的工作人员进行，也可委托一家经验丰富的商标代理机构代为进行。
申请时应准备的材料：
申请人的身份证明材料，即《营业执照》副本及提供经发证机关签章的《营业执照》复印件。
《商标注册申请书》，并应该有单位公章。
商标图样
代理委托书
申请时应注意的问题：
应按商品与服务分类提出注册申请
需改变注册商标标志的，应当重新提出注册申请
需要变更注册商标注册人的名义、地址或者其他注册事项的，应当提出注册申请
注册时机
申请在先原则，同时申请时考虑使用在先原则。
注册前检索查询。
利用优先权
优先权是《巴黎公约》确立的，适用于专利和商标的申请。
商标优先权实际上是商标注册申请的优先权，他是法律赋予商标注册申请人在申请时间和日期上的一种优先。
我国规定的优先权有两种，一种是商标申请日期优先权，另一种是临时性保护优先权（商标是在中国政府主办的或者承认的国际展览会的展品上首次使用的，则该商标注册申请人可以享有优先权），均为6个月。
要注意：
要书面要求优先权；要在3个月内提交证明文件。
商标的境外注册
境外注册的重要性
由于商标权的地域性，在一国注册的商标在其他国家并不必然收到法律的保护。
随着经济全球化的发展，商标境外注册就越来越显得必要。
如果我国的企业商标在国外被抢注，企业或是放弃原商标另创品牌，或是忍痛退出该国市场，或是高价回购，抑或是通过法律途径撤销被抢注的商标，必将增加企业的经营成本，影响企业的利益。
这就要求我国的企业提高警惕，增强商标境外注册的意识。
商标国际注册申请前的准备工作
了解拟注册国家的商
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