前8生产许可证企业自查原始记录版高邮制梁场.docx
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前8生产许可证企业自查原始记录版高邮制梁场
预应力混凝土铁路桥简支梁产品
生产许可证企业自查记录
申证企业名称：
产品单元名称：
后张法预应力混凝土铁路桥简支梁产品
产品品种名称：
后张法预应力混凝土铁路桥箱型简支梁
产品规格型号：
20m以上普高
自查日期：
2016年6月15日至2016年7月15日
自查人员：
瞿超姜坎朱文勇
姓名部门职务
瞿超梁场总工程师
姜坎试验室试验室质量负责人
朱文勇物资设备部物资设备部部长
实地核查结论的判定原则
1.实地核查必须在企业正常生产状态下进行。
本办法进行判定核查结论的内容：
一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验共6章25条43款。
2.项目结论的判定：
（1）否决项目结论分为“符合”和“不符合”。
否决项目为：
2.1.1必备生产设施；2.2.1必备设备工装；2.3.1必备测量设备；3.3.2试验员持证上岗；4.3.1生产工艺细则；4.4.1投产文件；5.4.1特殊过程；6.3.1出厂检验。
否决项目共8款。
（2）非否决项目结论分为“符合”、“轻微缺陷”、“不符合”“此项不适用”（非否决项目条款在本办法中不标注*）。
非否决项目共39款。
3.核查结论的判定原则：
否决项目全部符合，非否决项目中轻微缺陷不超过12款，且不符合项为0款，核查结论为合格。
否则，核查结论为不合格。
4.审查组依据本办法对企业实地核查后，填写《生产许可证企业实地核查报告》和《企业实地核查轻微缺陷项汇总表》。
5.核查合格的企业应按审查组开具的轻微缺陷项报告限期（30天）进行整改。
整改合格后填报《生产许可证实地核查整改报告》，并经梁场（厂）监理签字或上级主管确认整改实效后加盖公章，寄至全许办铁路专用产品生产许可证审查部。
一、质量管理职责
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
1.1
组织
机构
企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。
1.是否指定领导层中一人负责质量工作。
2.其质量负责人职责和权利是否明确。
3.是否设置了质量管理机构或质量管理人员,有专（兼）职人员进行负责日常管理工作。
符合
轻微缺陷
不符合
核查资料总计：
237盒；26本图纸。
1.梁场指定领导层中总工瞿超为质量负责人。
2.明确质量负责人的职责和权利。
3.设置了质量管理机构，有专兼职人员负责进行日常管理工作。
共设置了7个部室，分别为工程管理部11人、安全质量部13人、物资设备部10人、试验室部10人、办公室部2人、
计划成本部2人、财务部2人，
下设12个班组，分别为制梁1队钢筋工班、
制梁1队模板工班、制梁1队混凝土工班、制
梁1队预应力工班、制梁2队钢筋工班、制梁2
队模板工班、制梁2队混凝土工班、制梁2队
预应力工班、拌合站、附属工班。
专职质量检验人员：
11人，各工班设兼职检验人员：
10人。
1.2
管理
职责
应规定各有关部门、车间、岗位、人员的质量职责、权限和相互关系。
1.是否规定与产品质量有关的部门、车间、岗位、人员的质量职责。
2.有关部门、车间、岗位、人员的权限和相互关系是否明确。
3.部门、班组职责的“接口”是否明确、清晰。
符合
轻微缺陷
不符合
1.规定了与产品质量有关的部门、车间、岗位、人员的质量职责。
2.有关部门、车间、岗位、人员的权限和相互关系基本明确。
3.部门、班组职责的“接口”较明确、清晰。
4.编制的质量管理文件编号为：
ZT173GYGZLC-ZZGL-1.3-01。
1.3
有效
实施
在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施，并记录有关结果。
1.是否有相应的考核办法。
2.是否严格实施考核并记录。
符合
轻微缺陷
不符合
1.有相应的考核办法，文件编号为：
ZT173GYZLC-ZZGL-1.3-02。
2.能够按照考核办法实施考核并形成了对应的考核记录。
二、生产资源提供
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
*2.1
生产
设施
企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。
1.是否具备满足申请取证产品的生产设施及场所。
2.生产设施是否齐备、完好，能够正常使用。
（按其申请取证范围，检查其工作场所和生产设施的最大生产能力）。
3.试验室房间数量及面积应满足所需试验设备仪器的安装场地及操作空间要求（一般不小于8间×20m2/间）。
符合
不符合
1.具备满足申请取证产品的生产设施及场所。
2.生产设施齐备、完好，能够正常使用。
3.试验室房间数量及面积满足所需试验设备仪器的安装场地及操作空间要求（共10间，212.16m2）。
4.梁场占地面积共计165亩，分别与陈堡村、
签订了用地合同，租地年限为2年，并保留了续租合同约定。
2.2
设备
工装
*1.企业必须具有本实施细则附件二中规定的必备生产设备和工艺装备。
其性能和精度应能满足各工艺及生产合格产品的要求。
1.是否具有本实施细则规定的必备生产设备和工艺装备。
2.设备、工装性能和精度是否满足加工要求。
3.生产设备和工艺装备（台座、模板）的数量、品种、能力是否与生产数量、规模、工期相适应。
4.钢模板是否有足够的刚度、强度、稳定性，保证各部尺寸、紧固件、预埋件定位和联结密贴性，其预留压缩量和预设反拱合理，底模板面平整度满足技术条件要求。
钢模板制造质量满足产品质量要求。
5.是否具有配件加工胎卡具且加工精度满足要求。
6.先张梁张拉台座须能保证其刚度及变形、应力损失控制。
7.锅炉、起重设备等特种设备符合国家有关规定。
符合
不符合
1.具有本实施细则规定的必备生产设备和工艺装备。
（见必备生产设备和工艺装备核查表）
2.设备、工装性能和精度可满足加工要求。
3.梁场共计705片梁生产任务，计划月产45片，配置的生产设备和工艺装备，其数量、品种、能力与生产数量、规模、工期相适应。
4.钢模板刚度、强度、稳定性，可保证各部尺寸、紧固件、预埋件定位和联结密贴性，其预留压缩量和预设反拱合理，底模板面平整。
抽查了钢模,钢模板制造质量满足产品质量要求。
5.具有配件加工胎卡具且加工精度满足要求。
6.共有特种设备10，分别为900t提梁机1台、60t龙门吊4台、40t龙门吊2台、4t锅炉2台、均经江苏省特种设备安全监督检验研究院（检定单位）检验合格；3t叉车1台，报江苏省特种设备安全监督检验研究院（检定单位）检验，待检。
（具体见生产技术条件核查表）
7.无先张梁张拉台座（不生产）。
2.企业应建立设备管理制度并予以实施，生产设备技术资料齐全，维修完好，以保持设备的正常运转和设备性能的持续发挥，确保产品质量和生产能力。
1.梁厂（场）是否建有设备管理制度。
设备管理制度应包括：
购置、安装、验收、使用、维修、报废及技术改造、红旗评比、“二率”“三定”、帐、卡、档案管理等项要求。
2.重点考核制度的执行情况，以及设备性能是否能正常发挥，以保持稳定的生产能力和工序质量控制。
3.设备台帐、卡片、履历、档案是否符合铁道行业设备管理办法规定；
4.设备的维修保养及完好状况如何,是否可以确保其偏离和精度符合要求；
5.大中修计划及竣工验收记录是否齐全，以保持设备原性能。
检查设备维护和保养计划及实施的记录。
符合
轻微缺陷
不符合
1.梁厂（场）建有设备管理制度，管理文件编号为ZT173GYZLC-SCZY-2.2-01。
设备管理制度包括了：
购置、安装、验收、使用、维修、报废及技术改造、红旗评比、“二率”“三定”、帐、卡、档案管理等项要求。
2.能够按照规定的制度去执行，设备性能基本能正常发挥，能保持稳定的生产能力和工序质量控制。
3.设备台帐、卡片、履历、档案基本符合铁道行业设备管理办法规定；
4.设备的维修保养及状况完好,基本可以确保其偏离和精度符合要求；
5.大中修计划及竣工验收记录基本齐全，能保持设备原性能。
按期进行了设备的维护和保养。
3.企业应建立工装管理制度并予以实施，技术资料齐全，工艺装备应维修完好。
1.梁厂（场）是否建有工装管理制度。
工装管理制度应包括：
台座、模板及各种胎卡具的设计、制造、验收、使用、检查、维修等项要求。
2.是否能认真履行模板验收程序，进行分扇及整拼检查验收。
外形尺寸、密合性、激振力等主项不合格，不得投入使用；
3.是否能严格执行模板日常检验、维修规定，且检修记录齐全，能保持模板始终处于良好状态。
4.工装（钢模板、胎卡具、制梁台座、存梁台座）台帐、图纸和验收资料是否齐全。
5.先张梁台座台座是否设计合理、有足够的刚度，结构稳定安全,设计资料及验收资料齐全。
6.是否图纸齐全及符合制图要求、进厂（场）验收资料齐全、建立钢模台帐。
7.配件加工胎卡具（样板模具）：
支座板、U形螺栓、联结角钢、定位网、钢筋绑扎及联结板胎卡具等是否定位准确，能保证配件精度要求。
8.胎卡具制造验收和／或计量校准记录齐全。
9.存梁台座滑道是否基础牢固，下沉均匀，顶面平整，能保证滑移、存放状态符合支座板相对高差标准规定。
符合
轻微缺陷
不符合
1.建有工装管理制度，文件编号为ZT173GYZLC-SCZY-2.2-03，
内容基本包括了台座、模板及各种胎卡具的设计、制造、验收、使用、检查、维修等项要求。
2.有模板进场验收记录，分别进行了分扇和整体拼装验收，未出现外形尺寸、密合性、激振力等不合格现象。
3.按文件规定，进行了模板的日常检验和维修，并有对应的记录。
4.具有工装台帐、图纸和验收资料，内容基本齐全。
5.建立了钢模台账，各种工装图纸齐全，进行了对应的工装进场（含自制和外购）验收。
6.主要的配件加工胎卡具，包括钢筋绑扎胎具、吊具、存梁台座、制梁台座
等，均能保证配件精度要求。
7.有胎卡具制造和验收记录。
8.存梁台座、滑道基础牢固平整，经沉降观测，目前已下沉稳定，台座顶面平整，能够保证存梁的相关要求，具有对应的生产和存梁台座沉降观测原始记录。
9.无先张梁台座（不生产）。
2.3
测量
设备
*1．企业必须具有本实施细则附件二中规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。
1.是否全部具有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，其性能、准确度能满足生产需要。
2.是否与生产规模相适应。
符合
不符合
1.具备本实施细则中规定的检验、试验和计量设备齐全，其性能、准确度能满足生产需要。
（详见必备计量器具核查表）
2.能够与生产规模相适应。
2.企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。
1.在用检验、试验和计量设备是否经法定计量检定部门或有量值传递权的单位计量检定合格且在检定有效期内使用。
2.专用量器具应能满足梁体外形尺寸的检测要求。
3.企业应获得计量局相应等级的压力表量值传递权，且操作者获得该项计量员证书后进行压力表自检，方才有效。
4.是否在计量器具上贴有国家或行业规定的状态标识。
5.是否对校准结果进行适用性评价。
6.张拉油表的量值传递权应经梁场当地计量管理部门授权或重新认可授权。
符合
轻微缺陷
不符合
1.在用共计762台套的检验、试验和计量设备均经法定计量检定部门计量检定合格且在检定有效期内使用。
重点抽查了静载试验油表、千斤顶及油表、电子汽车衡等大型计量设备的检定/校准证书，符合要求。
2.专用量器具能满足梁体外形尺寸的检验要求，并进行了校准。
3.梁场未获得张拉压力表量值传递权，使用的0.4级张拉压力表，每月送扬州市计量测试技术研究所计量所检定，并每周使用智能压力校验仪进行了自校。
梁场获得张拉压力表传递权，资质考核证书编号为/，核发单位为/，授权范围为/，计量员为/，具有对应的计量员证。
（按实际情况二选一填写）
4．现场核查：
计量器具上贴有国家或行业规定的检定状态标识。
5.对仪器的校准结果进行了适用性评价。
3.企业应有完善的计量设备、器具管理制度和健全的检定制度，并能对全部测量系统实行有效的控制，以确保根据测量数据所作出的决策（活动）的正确性
1.梁厂（场）是否建有计量管理制度。
计量管理制度应包括：
选购、检定、（安装）、使用、校准、维修及帐、卡、档案管理，操作技能培训、借还、标识、校准周期等项要求。
2.着重检查检定制度的实施记载，应能追溯到准确度已知和具有稳定性的基准，以确认其偏移和精密度是否符合规定要求。
3.计量器具台帐、卡片、网络图、检定周期表、送检计划是否符合要求。
4.换证企业的计量检定证书应连续有效，不得断档。
5.梁场应任命一人为专职（或兼职）计量管理员，统管全场的计量工作。
符合
轻微缺陷
不符合
1.有计量管理制度，文件编号为ZT173GYZLC-SCZY-2.3-01，内容包括了选购、检定、（安装）、使用、校准、维修及帐、卡、档案管理，操作技能培训、借还、标识、校准周期等项要求。
2.检定和校准证书内容基本完整，满足梁场使用要求，能够溯源至国家基准，偏移和精密度基本符合规定要求。
3.有计量器具台帐、卡片、网络图、检定周期表、送检计划等，基本符合要求。
4.梁场任命张鹏飞、冯海双为梁场计量管理员，统管全场的计量工作。
三、人力资源要求
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
3.1
企业
领导
1．企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。
1.企业领导是否有基本的质量管理常识。
⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；
⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。
2.企业领导是否有相关的专业技术知识。
⑴了解产品标准、主要性能指标等；
⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。
3.企业有职称的工程、经济、会计、统计等专业的技术人员占企业年平均员工人数的8%以上。
符合
轻微缺陷
不符合
1.通过面谈等方式了解到，企业领导基本具备所要求的质量管理常识和专业技术知识。
2．有职称的专业技术人员25人,占企业年平均员工人数186人的13.4%>[8%]。
3.2
技术
人员
1.企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。
1.是否熟悉自己的岗位职责；
2.是否掌握相关的专业技术知识；
3.是否有一定的质量管理基本知识。
4.工程技术人员占企业年平均员工人数的6%以上，且不少于15人。
5.是否掌握制梁技术标准、规范、内控标准、图纸、技术工艺规程和检验方法。
符合
轻微缺陷
不符合
1.通过面谈等方式了解到，技术人员基本能够熟悉自己的岗位职责，基本掌握相关的专业技术知识和质量管理的基本知识，基本能够掌握制梁技术标准、规范、内控标准、图纸、技术工艺规程和检验方法。
2.有职称证书的工程技术人员（高工、工程师、技术员等）24人,占企业年平均员工人数186人的12.9%>[6%]，且大于15人。
3.3
检验
人员
1.检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。
1.是否熟悉自己的岗位职责；
2.是否掌握产品标准、检验要求和试验方法；
3.是否有一定的质量管理知识；
4.是否能熟练准确地按规定进行检验。
符合
轻微缺陷
不符合
1.通过面谈等方式了解到，检验人员基本能够熟悉自己的岗位职责，基本掌握相关的产品标准、检验要求和试验方法和质量管理的基本知识，基本能够熟练准确地按规定进行检验。
*2.试验人员应具备相应资质并经过专门培训，人员数量必须满足产品生产需求。
1.梁场/厂成品质检员应经桥梁产品质量检验培训合格、持证上岗。
2.试验室试验人员必须持有《试验员证》，试验项目覆盖申证产品相关的主要原材料。
3.试验室主任应为试验工程师。
4.试验员数量：
箱梁场不少于8人；T梁场不少于5人。
符合
不符合
1.质检员持证上岗，共有持证人员11人，证书发放单位为中国铁道建筑总公司、中铁十七局集团、中铁十七局集团第三工程有限公司，基本能够满足梁场成品检验的要求。
2.持有《铁路工程试验员证》的试验人员10人。
其中：
试验工程师4人，试验员6人。
3.试验室主任：
薛智伟为持证试验工程师。
3.4
生产
人员
1.工人应能看懂相关技术文件（标准、图纸和工艺文件等），并能熟练地操作设备。
1.是否熟悉自己的岗位职责；
2.是否能看懂相关标准、图纸和工艺文件。
3.是否能熟练地进行生产操作。
4.是否了解质量管理基本观点和主要概念，掌握应知应会和工艺要求，操作要领及安全技术操作规程。
符合
轻微缺陷
不符合
1.通过面谈等方式了解到，生产工人基本能够熟悉自己的岗位职责，基本能看懂相关标准、图纸和工艺文件，基本能熟练地进行生产操作，基本能了解质量管理基本观点和主要概念，掌握应知应会和工艺要求，操作要领及安全技术操作规程。
3.5
人员
培训
1.企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。
1.与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。
2.法律法规有规定的必须持证上岗人员的上岗证书。
3.是否有员工培训计划及教材、讲义、考勤、试卷。
4.对上岗的员工必须实行先培训后上岗，培训上岗率应达到100%。
5.技术人员必须经《预应力混凝土铁路桥简支梁生产许可证实施细则》的培训。
6.质检工程师、设备管理员、计量管理员应经过专业培训合格。
7.计量检定员必须经计量管理部门培训合格、获证上岗。
符合
轻微缺陷
不符合
1.对与质量相关的人员进行了培训和考试，有教材、讲义、考勤签到、考卷，并对考试结果进行了适应性评价。
2.特种作业人员，包括起重机械作业人员6人、电工2人、电焊工7人、锅炉工2人、装载机司机2人等，以上工人均经过培训后上岗，持有特殊工种操作证。
3.对上岗员工实行了先培训后上岗，培训内容涵盖了起重、拌合、钢筋、模板、混凝土、预应力特种作业技能以及安全培训等，共计127人次培训，培训上岗合格率达到100%。
4.共计有11人参加了2011、2014、2015年度全国统一的预应力混凝土铁路桥简支梁生产许可证实施细则宣贯会培训并持证，其余人员在组织下进行了自培训，讲师为瞿超，有教材、讲义、考勤签到、考卷。
5.质检员、设备管理员、计量管理员均经上级主管专业培训合格。
6.计量检定员经扬州市广陵区市场监督管理局部门培训合格，并持证上岗。
四、技术文件管理
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
4.1
产品
及相
关标
准
1．企业应具备和贯彻《实施细则》4.1中规定的产品标准和相关标准。
1.是否有《实施细则》中所列的申请取证产品的标准及相关标准。
2.是否为现行有效标准并贯彻执行。
符合
轻微缺陷
不符合
1.具备许可证实施细则中的标准、规范。
2.所有版本现行有效，基本能做到贯彻执行。
2．企业制定的产品标准应不低于相应的国家标准或行业标准的要求，并经标准化审查后发布。
1.企业制定的产品标准是否经标准化审查后发布。
2.企业产品标准主要技术和性能指标不应低于相应的国家标准或行业标准的要求。
3.企业内控标准是否切合实际，全面正确、具体可行。
符合
轻微缺陷
不符合
1.企业制定了企业内控标准，标准名称为：
内控标准，标准号为：
ZT173GYZLC-JSWJ-4.1-01。
2.制定的企业内控标准，部分技术和性能指标高于产品标准，并基本能结合实际，正确，可行。
4.2
产品图纸
1．产品设计图纸应由设计或发行部门直接提供的产品图纸，要求齐全；且须经部技术鉴定通过的标准图、通用图或部设计图（即各铁路设计院设计且经铁道部或其他主管部门认可的设计图），异型梁图纸需设计院设计并经各方专家鉴定通过后由工程甲方正式审批同意。
1.是否具备产品设计图纸及其相关附图。
2.产品设计图纸是否完整、齐全。
3.产品设计图纸是否由设计或发行部门直接提供的正版图纸。
符合
轻微缺陷
不符合
1.具备产品设计图纸为：
（1）图号：
通桥（2009）2229-Ⅰ，名称：
有砟轨道后张法预应力混凝土简支整孔箱梁（双线单箱单室）跨度31.5米；
（2）图号：
通桥（2009）2229-Ⅱ，名称：
有砟轨道后张法预应力混凝土简支整孔箱梁（双线单箱单室）跨度23.5米；
涉及到的相关图纸为：
（1）图号：
通桥（2013）8388A，名称：
常用跨度梁桥面附属设施；
（2）图号：
通号（2009）9301，名称：
铁路综合接地系统；
（3）图号：
连镇施（桥）参V-01，名称：
桥梁专业与接口设计图；
（4）图号：
连镇施（网）03-12-01，名称：
跨宁启铁路特大桥接触网基础预留接口设计图；
（5）图号：
连镇施（桥）Ⅱ-01-06-01，名称：
跨宁启铁路特大桥；
（6）图号：
连镇施（桥）参Ⅳ-02，名称：
桥面附属设施参考图；
2.图纸已基本全部获取，设计图纸内容完整，齐全；
3.产品图纸为铁道部经济规划研究院发布的正版图纸。
2．企业应具备申请取证产品的全套施工图纸且审批手续齐全。
施工图纸应具有正确性、完整性且更改、签署手续正规完备，必须配套齐全。
1.梁厂（场）必须具有按规定程序审批的统一、完整、正确的施工图纸。
2.施工图应涵盖附属图纸、设计单位技术交底、工程甲方咨询答疑、变更通知等所有相关设计文件的要求。
3.本梁厂（场）施工图要求和产品设计图纸原则一致，与产品完全一致。
4.施工图正确、统一、完整。
5.施工图符合标准化及制图要求，审批手续齐全。
符合
轻微缺陷
不符合
1.绘制并发布了梁场使用的施工图：
（1）图号：
（2009）2229-Ⅰ-施，名称：
有砟轨道后张法预应力混凝土简支整孔箱梁（双线单箱单室）跨度31.5米；
（2）图号：
（2009）2229-Ⅱ-施，名称：
有砟轨道后张法预应力混凝土简支整孔箱梁（双线单箱单室）跨度23.5米；
2.施工图在产品图纸的基础上进行了绘制，并结合了相关附属图纸、设计交底、甲方咨询答疑等相关信息，与原产品图纸相比，主要有12处增加或者变更。
3.施工图与产品图纸相比，能做到与产品设计图原则一致，与产品完全一致。
4.施工图内容基本正确、统一、完整。
5.施工图图纸制图符合要求，审批手续齐全，符合标准化要求并现行有效。
3．施工图纸应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。
1.施工图纸是否与实际生产和产品一致。
2.各车间、部门使用的文件是否一致。
3.本梁厂（场）施工图应切合本场生产实际情况，具体明确，具有可操作性。
4.施工图技术、车间、质检三部门齐备，修改一致且手续完备。
符合
轻微缺陷
不符合
1.施工图纸与实际生产和产品基本一致。
2.各车间、部门使用的文件一致。
3.本
升级会员 