福建省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题.docx

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福建省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题

福建省2017年上半年证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。

A．产权界定B．报表审计C．清产核资D．资产评估

2.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6B．4.5C．3D．2

3.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断

4.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委

5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．只能进行再质押B．只能进行抵押C．只能同业回购D．只能单向卖出

6.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。

A．印花税B．企业所得税C．营业税D．个人所得税

7.标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．STB．*STC．PTD．*PT

8.1998年美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具D．OTC交易的衍生工具

9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户

10.我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。

A．已上市的股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

11.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书C．基金份额净值公告D．澄清公告

12.公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外

13.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。

A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

14.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。

A．证券登记结算B．证券公司C．股份有限公司D．有限责任公司

15.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是__。

A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳

16.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值

17.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。

收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5B．10C．15D．30

18.证券交易所自律管理的内容包括__。

A．基金公司人员的聘任B．对基金上市交易的监控和管理C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

19.以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金B．养老保险基金C．科技发展基金D．教育发展基金

20.__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权B．期货交易C．期货合约D．金融期货

21.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查

22.场外申购赎回ETF采用__的方式。

A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回

23.证券市场价格的决定性因索不包括（）。

A．证券购买者B．证券发行者C．证券供求双方D．证券交易所

24.哪种增资行为提高公司的资产负债率__A．发行债券B．增发新股C．配股D．首次发行新股

25.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是__。

A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳

26.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

27.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90B．83C．76D．54

28.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。

A．口头和书面警示B．约见谈话C．限制相关证券账户交易D．罚款

29.营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

A．资产管理比率B．流动比率C．资产负债率D．资产净利率

30.投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换

31.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。

A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式

32.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

33.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．10B．15C．20D．25

34.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.84

35.注册会议由__名注册委员会委员参加。

A．2B．3C．5D．7

36.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

37.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

38.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日

39.投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。

A．下降时卖出B．上升时卖出C．下降时买入D．上升时买入

40.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。

A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．由基金管理人召集

41.下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。

A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

42.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

43.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1B．2C．10D．15

44.关于证券经纪业务叙述错误的是__。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

45.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施

46.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向

47.__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息

48.假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。

A．42B．36C．30D．25

49.上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。

A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见

50.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率