福建省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题.docx

1、福建省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换试题福建省2017年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照国有资产监督管理委员会关于规范罔有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行（）。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 2.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3

2、 D2 3.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。 A出现与原趋势反方向的走势 B随着原趋势的方向继续行动 C继续盘整格局 D不能做出任何判断 4.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。 A财政部 B国务院 C中国人民银行 D国资委 5. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A只能进行再质押 B只能进行抵押 C只能同业回购 D只能单向卖出 6. 依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。 A印花税 B企业所

3、得税 C营业税 D个人所得税 7. 标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 AST B*ST CPT D*PT 8. 1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C嵌入式衍生工具 DOTC交易的衍生工具 9. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项内容。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 10. 我国证券投资基金法规

4、定，基金财产不能运用于下列_投资。 A已上市的股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 11. 下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。 A基金份额发售公告 B基金份额上市交易公告书 C基金份额净值公告 D澄清公告 12. 公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。 A国务院；境内 B中国证监会；境内 C国务院；境外 D中国证监会；境外 13. 下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保证客户及证券公司资产的最低获

5、利水平 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 14. 证券登记结算公司的名称中应标明_字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司 15. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是_。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单 C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳 16. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 17. 收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A5

6、B10 C15 D30 18. 证券交易所自律管理的内容包括_。 A基金公司人员的聘任 B对基金上市交易的监控和管理 C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 D对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 19. 以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 20. _是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A金融期权 B期货交易 C期货合约 D金融期货 21. _原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 A货银对付 B集中登记 C统一存放 D定期核查 22. 场外申购

7、赎回ETF采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 23. 证券市场价格的决定性因索不包括（）。 A证券购买者 B证券发行者 C证券供求双方 D证券交易所 24. 哪种增资行为提高公司的资产负债率_ A发行债券 B增发新股 C配股 D首次发行新股 25. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是_。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单 C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳 26.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。 A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税 27.截至2009年12月，中国证监会累计批准_家合格

8、境外机构投资者进入我国证券市场。 A90 B83 C76 D54 28.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A口头和书面警示 B约见谈话 C限制相关证券账户交易 D罚款 29.营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过_来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。 A资产管理比率 B流动比率 C资产负债率 D资产净利率 30. 投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 31. 场外交易市场是一个以_方式进行证券交易的市场。 A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式 32. 关

9、于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 33. 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 34. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日

10、，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 35. 注册会议由_名注册委员会委员参加。 A2 B3 C5 D7 36. 根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是_。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱

11、导客户进行不必要的证券买卖 37. 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 38. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令对盘。 AT+4日 BT+3日 CT+2日 DT+1日 39. 投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是_。 A下降时卖出 B上升时卖出 C下降时买入 D上升时买入 40. 关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是_。 A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B基金管理人、基

12、金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D由基金管理人召集 41. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。 A买卖双方的权利与义务是对称的 B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C双方潜在的盈利和亏损无限 D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 42. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 43. 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提

13、前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 44. 关于证券经纪业务叙述错误的是_。 A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 45. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C国

14、务院证券管理委员会和中国证监会成立 D证券法正式颁布并实施 46. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 47. _是最普通、最基本的股息形式。 A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息 48. 假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为_万元。 A42 B36 C30 D25 49. 上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。 A交易估值 B法律咨询 C方案设计 D出具专业意见 50. 能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是_ A股东权益周转率 B主营业务收入增长率 C总资产周转率 D存货周转率