内审程序含表格.docx
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内审程序含表格
内部审核程序
（ISO9001：
2015）
1.目的:
旨在提升组织绩效，确立本公司的内部审核程序以确保本公司的品质管理体系的符合性、适宜性和有效性，能够与公司的战略方向一致。
2.范围:
本控制程序适用于本公司质量管理体系的维护、实施和持续改进。
3.权责：
3.1.审核组
3.1.1.审核组由本公司的质量体系管理者代表任命。
3.1.2.负责计划执行及汇报本公司的内部审核工作。
3.1.3.审核组包括审核组长及审核组员。
3.1.4.制定有关的内部审核指引。
3.1.5.审核后，发出相应的审核报告。
3.1.6.审核后，发出相应的《内部审核不符合报告单》，并跟进《内部审核不符合报告单》是否按时回复并有效。
3.2.审核组长
3.2.1.确立公司的审核计划，按时发出审核排程通知。
3.3.领导审核组员执行定期审核，发出相应的《内部审核不符合报告单》，并跟进是否按时回应及有效。
3.4.审核组成员
3.4.1.在审核组长带领下执行有关的内部审核工作。
3.4.2.发出有关的审核发现报告。
3.4.3.发出有关的《内部审核不符合报告单》，并跟进《内部审核不符合报告单》是否按时回应及有效。
3.4.4.协助审核组长有关的内部审核工作。
3.5.各部门负责人
3.5.1.陪同审核员审核，并如实回答审核员的问题，组织本部门员工配合内审。
3.5.2.对内审发现的不符合项及时改善并回应纠正措施报告。
4.定义：
4.1.不符合报告：
于审核后填写审核中发现的不符合项目。
4.2.审核报告：
于审核后由审核组长制定综合报告分发至相关部门。
5.工作流程：
5.1.审核计划
5.1.1.本公司规定每至少实施一次内部品质体系审核。
5.1.2.当发生以下情况时,应适当增加审核频次，由质量体系管理者代表提出申请，经总经理核准后，予以实施计划外的内部审核：
5.1.2.1.出现重大质量事故或用户对某一环节连续投诉或严重抱怨；
5.1.2.2.内部质量体系审核中发现某一活动或部门出现问题较多时；
5.1.2.3.质量体系管理者代表或最高层管理者认为有必要增加的审核。
5.1.3.审核方式一般采用集中审核，必要时也可采用滚动审核。
5.2.审核小组及成员
5.2.1.审核人员由质量体系管理者代表指定具体范围／项目的审核组长及审核成员。
5.2.2.内审员应了解公司的质量体系和所需审核部门的相关文件。
5.2.3.内审员应经过内部或外部质量体系审核的培训，并具有内部审核的能力。
5.2.4.内审员须有三个月以上本厂工作经验或为具有相关审核经验者。
5.3.审核准备工作
5.3.1.审核小组调阅《质量手册》，相关控制程序及其他文件。
5.3.2.审核组长制定《内审计划》，经质量体系管理者代表批准后，提前书面通知受审核部门。
5.3.3.审核员编制《内部审核表》，由质量体系管理者代表审批。
5.4.实施审核
5.4.1.由审核组长召开一次简短的首次会议，说明本次审核活动的过程安排。
5.4.2.审核组成员进行现场审核，搜集客观证据，记录审核情况，审核员不得审核自己的工作。
5.4.3.审核员对照《内部审核表》，通过交谈、提问、查阅文件和记录、检查现场等方式，有目的、有重点地收集客观证据，检查体系的运行情况。
客观证据包括：
5.4.3.1.存在的客观事实；
5.4.3.2.与被审核的过程、活动负有责任的人的谈话；
5.4.3.3.现行有效的文件信息。
5.4.4.审核小组分析观察结果，确定不符合项，填写《内部审核不符合报告单》，所有不符合项必须经受审核部门负责人确认后，由质量体系管理者代表核准。
5.4.5.审核组长召开末次会议，宣布审核结果。
5.5.决定和措施
5.5.1.受审核部门负责人，应根据《内部审核不符合报告单》的结论做决定，对不符合项应及时采取纠正措施，按《不合格与纠正措施控制程序》之相关条款执行。
5.5.2.审核组长负责组织对纠正措施的跟踪验证，跟踪验证结果实行“谁审核谁跟踪”的原则，跟踪验证结果记录于《内部审核不符合报告单》中。
5.5.3.当责任部门未按限定日期完成时，跟踪验证人员将未完成情况记录于《内部审核不符合报告单》内，交质量体系管理者代表处理。
5.5.4.审核小组重新发出《内部审核不符合报告单》，限定完成期限，跟踪人员负责继续跟踪。
5.5.5.责任部门连续2次未能按期完成时，由审核组长报告质量体系管理者代表，由质量体系管理者代表做出最终裁决。
5.6.审核报告
5.6.1.每次审核活动，审核组长应编写《审核报告》，在审核结束一个星期内完成。
5.6.2.审核报告应说明所审核范围的品质管理体系运行情况，并给出总的结论。
5.6.3.管理评审时，将《审核报告》纳入管理评审中进行评审。
5.7.本制度所产生的记录数据，除非另行规定，依《文件信息控制程序》作业。
6.相关文件：
6.1.文件信息控制程序
6.2.不合格与纠正措施控制程序
6.3.管理评审控制程序
7.表单
7.1.内部审核表
7.2.内部审核不符合报告单
7.3.内部审核报告
7.4.审核计划
7.5.内部审核不符合事项追踪单
附录A
201年度内审计划
月份
部门
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
总经理
管理者代表
常务副总
副总
技术部
品质部
销售部
生产部
采购部
办公室
各车间
各仓库
备注
△表示计划□表示计划已实施
◎表示纠正措施已实施★表示纠正措施已验证
编制／日期
审批／日期
附录B
审核实施计划表
审核目的
审核范围
审核依据
□ISO9001：
2015□公司QMS文件
□公司适用的法律法规□顾客要求□出口许可证考核要求
审核日期
制订人
制订日期
批准人
批准日期
报告发布日期
审核组
名单
第一组：
第二组：
组别
审核时间
部门
第1组
第2组
第3组
备注
日期
时间
首次会议
月
日
末次会议
附录C
审核检查表
No：
受审核部门
内审员
陪同员
审核职能
审核地点
预计时间
月日时分至月日时分
审核依据
检查项目、证据及方法
审核时间
检查记录
附录D
不合格项报告
受审核部门
部门负责人
审核日期
年月日
不合格事实描述：
结论
违反ISO9001中条规定；违反DXC文件中条规定
性质
□严重□一般□轻微
审核员
被审核方代表签名
年月日
不合格原因分析：
纠正/预防措施计划（计划应于年月日前完成）
负责人：
年月日
纠正
预防
措施
验证
情况
验证结论
□纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证摘要:
再次验次
□需要□不需要需要时验证时间：
年月日
验证人：
年月日
备注
附录E
内部审核报告
No：
审核目的
审核范围
审核依据
□ISO9001：
2015□质量管理体系文件□适用法律法规
□顾客要求□出口许可证考核要求
审核日期
.年月日
编制人
编制日期
.年月日
质量体系内部审核综述
一、不合格数量、分布、性质统计分析情况
二、质量管理体系运行状况评价
三、成效及表扬
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