第二章 股票.docx
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第二章股票
第二章股票
一、单项选择题
1.股票最基本的特征是（C）。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.永久性
2.下面关于股票性质描述错误的是（D）。
A.股票是综合权利证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是有价证券、要式证券
D.股票是物权证券、债权证券
3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（C）。
A.有面额股票和无面额股票
B.记名股票和无记名股票
C.普通股票和优先股票
D.份额股票和比例股票
4.记名股票的特点不包括（A）。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（D）。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（B）。
A.债券证券
B.物权证券
C.证权证券
D.要式证券
7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
8.（C）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.资产增值
B.接受的赠与
C.股票发行溢价
D.因合并而接受其他公司资产净额
9.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（D）。
A.每股清算价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股账面价值
10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（C）。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.绩优股
11.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：
自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。
A.5%，8%
B.10%，20%
C.5%，10%
D.15%，25%
12.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（C）一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体流通股股东
D.全体非流通股股东
13.由H股、N股、S股等构成的是（A）。
A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.社会公众股
D.红筹股
14.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（B）以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（B）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
16.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。
A.以人民币标明面值，以外币认购
B.它采取无记名股票形式
C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
17.下面关于B股的阐述错误的是（B）。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖
C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D.自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化
18.优先股票的特征不包括（C）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.一般有表决权
D.剩余资产分配优先
19.（A）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票
20.若采取（）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。
A.政府大幅提高税率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.中央银行调低法定存款准备金率
21.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（D）以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.2/3
22.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（A）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.股东持有的股份可依法转让
D.优先认股权或配股权
23.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（A）。
A.累积优先股
B.参与优先股
C.非累积优先股
D.可转换优先股
24.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常，经济周期变动与股价变动的关系是（D）。
A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌
B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌
C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
25.下面属于财政政策手段的是（D）。
A.公开市场业务
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.调节税率
26.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（D）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
C.公司连续5年亏损
D.公司解散清算
27.股票市场价格的最直接影响因素是（C），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.供求关系
D.政治因素
28.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（B）。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率
29.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（A）计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率
B.无风险利率
C.定期存款利息率
D.存款准备金率
30.决定股票市场价格的是股票的（C）。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.清算价值
31.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（B）年内缴足。
A.l
B.2
C.3
D.5
32.下面不属于股利政策的是（C）。
A.派现
B.送股
C.转增股本
D.资本公积金转增股本
33.关于股票的永久性特征描述，错误的是（B）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B.股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D.由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
34.判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（A）。
A.股票面值
B.市场深度
C.报价紧密度
D.股票的价格弹性或者恢复能力
35.下面属于已上市流通股份的是（）。
A.A股
B.发起人股份
C.内部职工股
D.募集法人股份
36.下面不属于无限售条件股份的是（）。
A.国家持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
37.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（D）。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.普通股票和优先股票
C.外资股和内资股
D.有限售条件股份和无限售条件股份
38.下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（A）。
A.股票发行公司经营业绩
B.报价紧密度
C.市场深度
D.股票的价格弹性或者恢复能力
39.下面关于有面额股票的叙述不正确的是（A）。
A.股票的发行或转让价格较灵活
B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D.能为股票发行价格的确定提供依据
40.股票的市场价格一般是指（D）。
A.股票的发行价格
B.股票的账面价值
C.股票的票面价值
D.股票在二级市场上交易的价格
41.下面关于股份回购叙述错误的是（D）。
A.2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌
42.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（B），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.票面价值
43.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（D）。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资
44.下面关于无记名股票的叙述，错误的是（D）。
A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：
一部分是股票的主体;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D.认购时可以一次或分次缴纳出资
45.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（A）。
A.票面金额
B.账面价格
C.清算价值
D.内在价值
46.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
47.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（C）。
A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱
48.关于股票性质描述正确的是（）。
A.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C.股票是设权证券
D.股票所代表的权利本来不存在
49.股权分置改革是为解决（B）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.N股
二、不定项选择题
1.有价证券是（AB）的统一表现形式。
A.财产权利
B.财产价值
C.财产证明
D.财产要求
2.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ABD）。
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.不行使权利而听任其过期失效
C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
3.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（AB）。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.增加公司的募集资金
D.确保公司股份能足额认购
4.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（ABCD）。
A.股利的支付可适当减少法定公积金
B.公司在无力偿债时不能支付红利
C.股利的支付不能减少其注册资本
D.只能用留存收益支付
5.股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（ABCD）来分析。
A.财务状况
B.公司竞争力
C.公司治理水平与管理层质量
D.公司所隶属的行业
6.我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ABCD）。
A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
7.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济影响股票价格的特点是（ACD）。
A.作用机制复杂
B.股价波动幅度较大
C.波及范围广
D.干扰程度深
8.关于股票价值与价格的叙述不正确的是（ACD）。
A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
9.市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
10.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A.存款准备金制度
B.调节税率
C.发行国债
D.再贴现政策、公开市场业务
11.普通股票股东的权利包括（ABCD）。
A.公司重大决策参与权
B.持有的股份可依法转让的权利
C.优先认股权或配股权
D.公司资产收益权和剩余资产分配权
12.衡量公司盈利性最常用的指标是（BC）。
A.销售利润率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.杠杆比率
13.下面关于股利政策的阐述不正确的是（）。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
14.下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（ACD）。
A.行业前景
B.心理因素
C.公司的经营状况
D.宏观经济和证券市场运行状况
15.下面关于无面额股票的阐述正确的是（ABC）。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割
16.记名股票的特点包括（ABCD）。
A.转让相对复杂或受限制
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.便于挂失，相对安全
17.下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是（BCD）。
A.二者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东;而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
18.我国《公司法》规定股票发行价格可以是（AB）。
A.票面金额
B.超过票面金额
C.任意金额
D.低于票面金额
19.股票收益主要来自AB（）。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款准备金率的降低
20.股票具有的特征包括（ABCD）。
A.收益性
B.流动性
C.参与性
D.永久性、风险性
21.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ABC）。
A.资产收益
B.选择管理者
C.重大决策
D.对公司财产的直接支配处理
22.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说，意义是（BCD）。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
C.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
23.关于优先股票的阐述不正确的是（CD）。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股票股东有表决权
24.关于普通股票股东的义务描述正确的是（ABCD）。
A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
25.优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（ABCD）。
A.参与优先股票和非参与优先股票
B.累积优先股票和非累积优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
26.下列有关股东大会论述正确的是（CD）。
A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过
C.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议
27.2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。
其规定的上市公司重大事项包括（）。
A.增发新股、发行可转债、配股
B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
28.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（ABCD）。
A.实物
B.工业产权
C.土地使用权
D.非专利技术
29.关于股票风险性的叙述，正确的是（ABD）。
A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.通常，如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
30.关于股票收益性描述正确的是（BCD）。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.收益性是股票最基本的特征
C.其实现形式可以是资本利得
D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
31.股票的性质叙述正确的是（BCD）。
A.股票本身具有价值
B.股票的转让就是股东权的转让
C.股票是一种代表财产权的有价证券
D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
32.下面属于有限售条件股份的有（abcd）。
A.国有法人持股
B.国家持股
C.其他内资持股
D.外资持股
33.下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（）。
A.股权分置是指A股市场上的上市公司股份，按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排
C.中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D.证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
34.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）
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