内控规范体系建设具体分工.docx

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内控规范体系建设具体分工

内控规范体系建设具体分工

一、体制规章制度和工作流程：

各部门分别制定本部门的各项规章制度、岗位职责，各部门专人负责各煤矿对口专业的制度制订和完善，以及岗位职责和业务流程。

规章制度清册见附表。

二、内部职能机构和经营活动资料准备：

1、综合部：

公司组织结构、重要人事变动情况，管理费用情况、各岗位职责及权限，人力资源计划、员工权益保护等。

2、发展：

董事会、监事会组织结构、职责权限、任职条件、议事规则、工作程序、发展规划战略等。

前期项目立项与研究、开发及保护报告。

3、工程部：

工程立项、技术措施及可行方案、概予算、审批程序、招投标、合同签订、项目资金支付、工程质量、进度跟踪管理、竣工验收等全部资料整理。

环保、水保与资源节约、灾害治理等资料。

4、财务部：

（1）年度财务预决算、重大投融资情况、重大担保、大额资金使用、重要资产处置、经营运营风险分析。

（2）全面预算的编制、执行、考核流程。

（3）财务报告的编制、审计、分析利用情况。

（4）资金活动、筹资、投资、资金运营情况。

（5）资产管理、现有货存量、固定资产、无形资产统计情况。

（6）担保业务的评估、审计、执行、监督现状。

5、安监部：

年度安全目标，安全生产全过程管理程序流程、安全监督考核情况，安全生产风险控制措施等。

6、生技部：

年度生产任务目标及分解，月、季度工作计划完成情况，重大设备缺陷管理及考核流程，生产技术资料是否齐备等。

7、物质部：

物质计划的提报、招投标手续、审批程序、购买及货物验收记录、付款手续、采购后使用评估情况、领用手续办理、货物出入库记录、库存量等。

8、销售部：

商品质量管理、销售、货款收取流程。

9、信息：

信息系统开发、运行及维护、检查及考核机制。

10、计划部：

年度综合计划下达、月度计划的检查考核、经营目标分解、运营资金平衡控制，责任制的制定、监督、实施的全过程管理机制。

11、党群部：

企业性质、管理要求、企业文化、企业理念、监审体制的建立等。

另：

所有签订合同的部门和单位，要对合同统一整理、编号、清理，配套手续齐全完备。

某能源投资有限公司

基础管理制度体系目录

编号

规章制度名称

备注

第一篇

组织管理

1.1

组织与职责

1.1.01

某能源投资有限公司公司章程

1.1.02

某能源投资有限公司公司行政组织机构图

1.2

议事制度

1.2.01

某能源投资有限公司董事会章程

1.2.02

某能源投资有限公司监事会章程

1.2.03

某能源投资有限公司总经理办公会议管理办法

第二篇

综合管理

2.1

组织与职责

2.1.01

综合管理部工作职责

2.2

某能源投资有限公司行政管理规定（试行）

2.2.01

某能源投资有限公司公文处理办法（暂行）

2.2.02

某能源投资有限公司信息工作制度（暂行）

2.2.03

某能源投资有限公司会议管理制度

2.2.04

某能源投资有限公司办公自动化系统运行管理办法（暂行）

2.2.05

某能源投资有限公司调研管理办法（试行）

2.2.06

某能源投资有限公司督查工作制度（暂行）

2.2.07

某能源投资有限公司印章管理办法

2.2.08

某能源投资有限公司公务接待管理办法（试行）

2.2.09

某能源投资有限公司总经理信访接待日管理办法

2.2.10

某能源投资有限公司档案管理暂行规定

2.2.11

某能源投资有限公司关于移动通信费报销范围和标准的通知

2.2.12

某能源投资有限公司办公用纸和微机耗材集中采购供应管理办法

2.2.13

某能源投资有限公司公务用车管理办法

2.3

某能源投资有限公司人力资源管理规定（试行）

2.3.01

某能源投资有限公司工资薪酬暂行管理办法

2.3.02

某能源投资有限公司人力资源统计工作管理制度

2.3.03

某能源投资有限公司员工奖惩制度

2.3.04

某能源投资有限公司吨煤工资包干管理办法（试行）

2.3.05

某能源投资有限公司请假及考勤管理办法

2.3.06

某能源投资有限公司绩效管理办法（试行）

2.3.07

某能源投资有限公司劳动合同管理实施细则

2.3.08

某能源投资有限公司专业技术人员职务评聘管理办法（暂行）

2.3.09

某能源投资有限公司员工人事档案管理办法（暂行）

2.3.10

某能源投资有限公司员工内部调配管理办法（暂行）

2.3.11

某能源投资有限公司劳动定额定员管理办法

2.3.12

某能源投资有限公司临时用工管理办法

2.3.13

某能源投资有限公司员工教育培训管理办法

2.3.14

某能源投资有限公司员工职业发展管理办法（试行）

2.3.15

某能源投资有限公司职业技能鉴定实施办法

2.3.16

某能源投资有限公司技术工种岗位技术等级管理实施细则（试行）

2.3.17

某能源投资有限公司社会保险管理办法

2.3.18

某能源投资有限公司失业保险暂行办法

2.3.19

某能源投资有限公司补充医疗保险暂行办法

2.3.20

某能源投资有限公司各项保险、住房公积金管理办法

2.3.21

某能源投资有限公司养老保险管理办法

2.3.22

某能源投资有限公司补充养老保险实施办法

2.3.23

某能源投资有限公司工伤残人员评定管理办法

2.3.24

某能源投资有限公司员工劳动保护用品管理办法（试行）

第三篇

计划经营管理

3.1

组织与职责

3.1.01

计划经营部工作职责

3.2

某能源投资有限公司计划经营管理规定（试行）

3.2.01

某能源投资有限公司战略管理办法（暂行）

3.2.02

某能源投资有限公司战略规划

3.2.03

某能源投资有限公司四项责任制考核办法

3.2.04

某能源投资有限公司统计管理暂行规定

3.2.05

某能源投资有限公司合同管理规定

3.2.06

某能源投资有限公司专项资金管理办法（暂行）

3.2.07

某能源投资有限公司综合计划管理办法

3.2.08

某能源投资有限公司招投标管理办法

3.2.09

某能源投资有限公司工程预结算管理办法

3.2.10

某能源投资有限公司经济活动分析管理办法

3.2.11

某能源投资有限公司建筑安装工程预算定额及费率定额管理规定

3.2.12

某能源投资有限公司生产成本矿务工程结算管理办法

3.2.13

某能源投资有限公司建筑安装工程材料预算价格（信息价）管理办法

3.2.14

某能源投资有限公司工程建设造价管理办法（试行）

第四篇

财务管理

4.1

组织与职责

4.1.01

财务管理部工作职责

4.2

某能源投资有限公司财务管理规定（试行）

4.2.01

某能源投资有限公司资金安全管理办法

4.2.02

某能源投资有限公司关于规范材料成本核算制度的通知

4.2.03

某能源投资有限公司资本支出管理制度

4.2.04

某能源投资有限公司司机差旅费及补贴报销办法

4.2.05

某能源投资有限公司基建及矿务工程资金管理制度

4.2.06

某能源投资有限公司基本建设财务管理及有关会计问题处理

4.2.07

某能源投资有限公司成本费用管理办法

4.2.08

某能源投资有限公司收入、利润及所有者权益管理制度

4.2.09

某能源投资有限公司会计核算管理制度

4.2.10

某能源投资有限公司银行帐户与印鉴管理办法

4.2.11

某能源投资有限公司投资管理

4.2.12

某能源投资有限公司融资管理

4.2.13

某能源投资有限公司票据管理暂行规定

4.2.14

某能源投资有限公司商业保险管理办法（暂行）

4.2.15

某能源投资有限公司对外网上银行业务操作管理办法（暂行）

第五篇

工程技术管理

5.1

组织与职责

5.1.01

工程技术部工作职责

5.2

某能源投资有限公司生产技术管理规定（试行）

5.2.01

某能源投资有限公司技术工作汇报管理办法（暂行）

5.2.02

制止建设工程转包、违法分包及挂靠的暂行规定

5.2.03

采掘工作面作业规程管理办法

5.2.04

综采工作面顶板管理制度及矿压观测的相关规定

5.2.05

搬家倒面管理办法

5.2.06

某能源投资有限公司综掘机专业化服务运行管理办法（暂行）

5.2.07

生产准备处运行管理办法

5.2.08

某能源投资有限公司生产准备处运行管理办法补充规定

5.2.09

井巷工程混凝土底板专业化施工实施办法（试行）

5.2.10

某能源投资有限公司支护产品使用管理办法

5.2.11

各矿井掘进巷道支护参数优化指导意见

5.2.12

关于进一步规范巷道垫路和图牌板管理的规定

5.2.13

某能源投资有限公司外委工程达标要求及检查验收标准（试行）

5.2.14

关于优化机头基础设计及通道与大巷煤柱尺寸的技术要求

5.2.15

关于进一步减少岩巷、炮掘工程量及合理设置井下排矸巷的要求

5.2.16

某能源投资有限公司生产矿井月度检查奖罚管理办法

5.2.17

关于合理设置井下排矸巷的要求

5.2.18

综采工作面强制放顶参数、装药工艺的技术要求

5.2.19

井下爆炸材料发放硐室管理办法

5.2.20

某能源投资有限公司锚索管理办法

5.2.21

某能源投资有限公司连续采煤机房采技术管理办法

5.2.22

关于进一步加强切眼、大断面硐室等支护管理的技术要求

5.2.23

单体液压支柱管理办法（试行）

5.2.24

某能源投资有限公司矿井综采工作面数据采集传输管理办法（试行）

5.2.25

某能源投资有限公司联合设计管理办法

5.2.26

某能源投资有限公司资源回收率管理办法

5.2.27

某能源投资有限公司防治水管理办法

5.2.28

某能源投资有限公司小煤窑管理办法

5.2.29

关于进一步加强地测工程管理的规定

5.2.30

地测成果资料利用、归档管理办法

5.2.31

关于进一步加强各矿井采区范围内地面建（构）筑物调查、超前处理及建立巡查制度的规定

5.2.32

某能源投资有限公司调度系统管理制度

5.2.33

某能源投资有限公司计量器具管理办法

5.2.34

某能源投资有限公司非有偿使用设备系统管理办法

5.2.35

某能源投资有限公司火车表面封尘剂喷洒管理办法

5.2.36

某能源投资有限公司机电设备管理办法

5.2.37

某能源投资有限公司井下电气焊作业管理制度

5.2.38

某能源投资有限公司企业资产管理（5.1.13.）系统运行管理办法

5.2.39

大型部件管理办法（暂行）

5.2.40

某能源投资有限公司综采工作面设备调试工作暂行规定

5.2.41

某能源投资有限公司新设备、新技术、新材料、新工艺管理办法（暂行）

5.2.42

某能源投资有限公司矿井主要通风机运转管理办法（暂行）

5.2.43

某能源投资有限公司井下五小电器管理办法（修订稿）

5.2.44

某能源投资有限公司供用电管理制度（暂行）

5.2.45

某能源投资有限公司除铁器管理办法（暂行）

5.2.46

某能源投资有限公司辅助运输车辆完好标准（暂行）

5.2.47

某能源投资有限公司矿井辅助运输管理办法（修订）

5.2.48

某能源投资有限公司特种车辆外出服务管理办法（暂行）

5.2.49

混凝土底板专业化服务辅助运输车辆租赁使用的规定

5.2.50

设备点检管理办法（暂行）

5.2.51

某能源投资有限公司特种车辆运行管理办法（暂行）

5.2.52

某能源投资有限公司设备大修管理办法

5.2.53

某能源投资有限公司设备大修监理实施细则（暂行）

5.2.54

某能源投资有限公司委托设备大修管理实施细则

5.2.55

某能源投资有限公司设备大修配件计划实施细则

5.2.56

某能源投资有限公司有偿使用设备及部件外委修复实施细则

5.2.57

矿井防爆电气设备入井、运行管理办法

5.2.58

某能源投资有限公司搬迁与塌陷补偿管理办法（试行）

5.2.59

某能源投资有限公司矿产资源管理办法（试行）

5.2.60

某能源投资有限公司矿灯自救器管理办法

5.2.61

某能源投资有限公司物资供应和大修外协厂家考察管理办法

5.2.62

某能源投资有限公司设备拆件管理办法

5.2.63

某能源投资有限公司大修设备出入厂验收管理办法

5.2.64

某能源投资有限公司征（占）用土地管理办法（试行）

5.2.65

某能源投资有限公司机电设备“三率”考核管理办法

5.2.66

某能源投资有限公司矿井主要排水系统运行管理办法

5.2.67

某能源投资有限公司防洪抢险物资管理办法

5.2.68

某能源投资有限公司修旧利废管理办法实施细则（试行）

5.2.69

某能源投资有限公司煤矿材料设备回收管理制度

5.2.70

某能源投资有限公司区队材料配件管理制度

5.3

某能源投资有限公司工程建设管理规定（试行）

5.3.01

某能源投资有限公司工程建设管理奖惩办法

5.3.02

某能源投资有限公司工程现场安全文明施工管理办法

5.3.03

某能源投资有限公司施工组织设计编报与审批管理办法

5.3.04

某能源投资有限公司施工图设计交底和图纸会审管理办法

5.3.05

某能源投资有限公司开工、停工、复工管理办法

5.3.06

某能源投资有限公司施工现场管理办法

5.3.07

某能源投资有限公司施工用水、用电管理规定

5.3.08

某能源投资有限公司工程质量验收管理办法

5.3.09

某能源投资有限公司隐蔽工程验收工作办法

5.3.10

某能源投资有限公司工程进度管理工作办法

5.3.11

某能源投资有限公司工程协调会管理办法

5.3.12

某能源投资有限公司设计变更管理办法

5.3.13

某能源投资有限公司基建工程现场签证管理办法

5.3.14

某能源投资有限公司基建物资管理办法

5.3.15

某能源投资有限公司监理工作管理办法

5.3.16

某能源投资有限公司工程文件管理工作办法

5.3.17

某能源投资有限公司竣工资料编制及档案整理程序

5.3.18

某能源投资有限公司建设项目前期工作管理办法

第六篇

安全监察

6.1

组织与职责

6.1.01

安全监察部工作职责

6.2

某能源投资有限公司安全管理规定（试行）

6.2.01

某能源投资有限公司安全生产责任制

6.2.02

某能源投资有限公司安全会议制度

6.2.03

某能源投资有限公司安全目标管理办法

6.2.04

某能源投资有限公司安全投入保障管理办法

6.2.05

某能源投资有限公司安全质量标准化管理办法

6.2.06

某能源投资有限公司安全教育与培训管理办法

6.2.07

某能源投资有限公司重大事故隐患排查制度

6.2.08

某能源投资有限公司安全监督检查管理办法

6.2.09

某能源投资有限公司安全技术审批管理办法

6.2.10

某能源投资有限公司矿用设备器材使用管理制度

6.2.11

某能源投资有限公司矿井主要灾害预防管理办法

6.2.12

某能源投资有限公司事故应急救援预案管理办法

6.2.13

某能源投资有限公司安全与经济利益挂钩制度

6.2.14

某能源投资有限公司入井人员管理规定

6.2.15

某能源投资有限公司安全举报管理办法

6.2.16

某能源投资有限公司管理人员下井及带班管理办法

6.2.17

某能源投资有限公司安全操作规程管理制度

6.2.18

某能源投资有限公司安全责任区管理和步行检查管理办法

6.2.19

某能源投资有限公司生产单位值班、跟班、参加班前会规定

6.2.20

某能源投资有限公司安全生产隐患排查治理制度

6.2.21

某能源投资有限公司生产安全事故报告抢险救援和调查处理规定

6.2.22

某能源投资有限公司外委工程安全管理办法

6.2.23

某能源投资有限公司安全风险评估管理办法

6.2.24

某能源投资有限公司安全管理处罚办法

6.2.25

某能源投资有限公司消防安全管理办法

6.2.26

某能源投资有限公司安全技术措施专项资金管理办法

6.2.27

某能源投资有限公司安全技术培训管理办法

6.2.28

某能源投资有限公司工伤保险实施细则

6.2.29

某能源投资有限公司员工工伤管理办法

6.2.30

某能源投资有限公司事故统计报表管理办法

6.2.31

某能源投资有限公司安全绩效工资考核管理办法

6.2.32

某能源投资有限公司“一通三防”责任制

6.2.33

某能源投资有限公司矿井主要通风机运转管理办法

6.2.34

某能源投资有限公司矿井辅助运输管理办法

6.2.35

某能源投资有限公司入井作业人员车辆位置信息系统管理办法

6.2.36

某能源投资有限公司应急管理办法

6.2.37

某能源投资有限公司矿井瓦斯等级鉴定细则

6.2.38

某能源投资有限公司安全监控装备运行管理办法

6.2.39

某能源投资有限公司安全调度汇报制度

6.2.40

某能源投资有限公司本质安全型单位建设达标考核管理办法

6.2.41

某能源投资有限公司安全生产问责制

6.2.42

某能源投资有限公司生活服务安全质量标准化考核评分办法

6.2.43

某能源投资有限公司外委施工队伍安全监察规定（试行）

6.2.44

某能源投资有限公司安全督察管理办法

6.2.45

某能源投资有限公司火工品管理办法（试行）

6.2.46

某能源投资有限公司职业卫生管理制度

6.2.47

某能源投资有限公司“一通三防”管理实施细则

6.2.48

某能源投资有限公司矿井主要通风机运转管理办法

6.2.49

某能源投资有限公司电气焊管理制度

6.2.50

某能源投资有限公司矿区环境保护设施运行管理办法

6.2.51

某能源投资有限公司矿区环保设施运行管理考核细则

6.2.52

茂华所属各矿矿区环境保护设施运行管理办法补充规定

6.2.53

某能源投资有限公司矿区环境监测管理办法

6.2.54

某能源投资有限公司矿区垃圾管理办法

6.2.55

某能源投资有限公司关于加强排矸场现场管理的通知

6.2.56

某能源投资有限公司废旧油品管理办法（试行）

6.2.57

某能源投资有限公司绿地保护管理办法

6.2.58

某能源投资有限公司环保绿化管理办法（试行）

第七篇

市场营销管理

7.1

组织与职责

7.1.01

市场营销部工作职责

7.2

某能源投资有限公司市场营销管理规定

7.2.01

某能源投资有限公司煤质管理办法

7.2.02

某能源投资有限公司原煤煤质检测管理规定

7.2.03

某能源投资有限公司煤质技术管理规定

7.2.04

某能源投资有限公司煤炭销售管理办法

7.2.05

某能源投资有限公司计量管理办法

7.2.06

某能源投资有限公司汽车运输管理办法

7.2.07

某能源投资有限公司铁路运输管理办法

7.2.08

某能源投资有限公司煤厂及装运站管理办法

7.2.09

某能源投资有限公司销售结算管理办法

7.2.10

某能源投资有限公司销售合同管理办法

第八篇

信息管理

8.1

组织与职责

8.1.01

信息中心工作职责

8.2

某能源投资有限公司信息管理规定（试行）

8.2.01

某能源投资有限公司计算机及信息网络管理办法

8.2.02

某能源投资有限公司通信线路管理办法

8.2.03

某能源投资有限公司入井作业人员、车辆位置信息系统管理办法

第九篇

物资供应管理

9.1

组织与职责

9.1.01

物资供应部工作职责

9.2

某能源投资有限公司物资供应管理规定（试行）

9.2.01

某能源投资有限公司物资供应管理办法

9.2.02

某能源投资有限公司物资计划管理办法

9.2.03

某能源投资有限公司物资采购管理办法

9.2.04

某能源投资有限公司物资采购合同管理办法

9.2.05

某能源投资有限公司物资验收管理办法

9.2.06

某能源投资有限公司物资仓储管理办法

9.2.07

某能源投资有限公司物资发放管理办法

9.2.08

某能源投资有限公司物资索赔管理办法

9.2.09

某能源投资有限公司物资供应服务管理办法

9.2.10

某能源投资有限公司物资统计及辅助核算管理办法

第十篇

党群审计监察工作

10.1

组织与职责

10.1.01

党群工作部工作职责

10.2

某能源投资有限公司党群工作管理规定（试行）

10.2.01

某能源投资有限公司党委工作制度

10.2.02

某能源投资有限公司党员领导干部民主生活会制度

10.2.03

某能源投资有限公司精神文明建设工作制度

10.2.04

某能源投资有限公司青年志愿者参与接待管理办法

10.2.05

某能源投资有限公司青年安全示范岗活动管理办法

10.2.06

某能源投资有限公司团委工作制度

10.2.07

某能源投资有限公司宣传工作制度

10.2.08

某能源投资有限公司中心组学习制度

10.2.09

某能源投资有限公司女职工权益保护实施细则

10.2.10

某能源投资有限公司扶贫帮困办法

10.2.11

某能源投资有限公司各类先进评选奖励办法

10.2.12

某能源投资有限公司工会文体工作制度（暂行）

10.2.13

某能源投资有限公司加强新闻宣传和转播管理工作的规定

10.2.14

某能源投资有限公司关于加强新闻宣传和新闻媒体管理的规定

10.2.15

某能源投资有限公司对外宣传网站管理办法

10.2.16

某能源投资有限公司企业文化