卓越核安全文化的八大原则.docx

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卓越核安全文化的八大原则

前言

“卓越核安全文化的八大原则”描述了健康的核安全文化（以下简称“安全文化”）的重要特征，目的是为全世界核电行业创建一个公开讨论和持续提升安全文化的框架，本导则所描述的原则和相关特征都以核电厂事件为基础。

本导则仅陈述基本原则，而不是制定一个具体的大纲或实施办法。

如果很好地采用这些原则和特征，将会影响核电厂的价值观、假设、经验、行为、观念和规范。

它们描述了在一个核电厂中可能起作用的因素和如何开展工作。

原则用黑体显示。

特征用于澄清原则的本意。

本导则鼓励核电厂经理将日常规定和做法同这些原则进行深入的比较，利用它们之间的差异作为改进的依据。

所有人员，包括非核电厂员工均应纳入安全文化提升的管理范围。

安全文化意识和对核安全的重要性以及对企业价值观的认识均应反映在所有员工的行为中。

本导则是对先前发布文件的补充，应与先前文件结合使用。

本文件包含的概念与WANO的其它相关文件保持一致，如“有效运行决策的原则”（WANO-GL-2002-01）、“卓越人员绩效原则”（WANO-GL-2002-02）、“有效的自我评估和纠正行动计划的原则”（WANO-GL-2002-07）。

本导则由WANO成员制定，并广泛采纳了全世界核行业的信息。

背景

多年来，许多有深远影响的事件一直推动着核电行业的安全文化建设。

1979年发生的三里岛事故第一次震惊了核电界，其后在1986年发生的切尔诺贝利事故，使人们更进一步加深了对核能风险的认识。

全球核电行业和监管机构对这两起事件进行了全面而且彻底的检讨，核电标准、硬件、应急程序、工艺、培训（包括模拟机）、应急准备、设计和配置控制、试验、人员绩效以及对安全的态度都得到了改进。

但是近期发生的事件仍然凸显了核安全文化的薄弱，例如2002年发现美国Davis-Besse核电厂反应堆压力容器顶盖降级和2003年匈牙利Paks核电厂燃料在外部清洗容器中严重受损的事件。

这些事件的根本原因均可追溯到核电厂所共有的组织文化，包括愿景、假设和信念。

文化是一个群体所学的总和。

文化是一个针对群体提出的概念，而特性和个性是相对于个体而言的。

组织文化是组织在吸取经验教训和处理问题时发展起来的一种基本共识。

这些基本共识被传授给组织的新成员作为认识、思考、行动和感知的正确方式。

除了健康的组织文化外，由于核技术的特殊性和其独特的技术风险，每个核电厂都需要一个强有力的核安全文化。

安全文化：

一个组织的价值观和行为，它以领导为楷模，并内化为员工的行为，致力于使核安全处于最高优先的地位。

第一章安全文化的内涵

隐含在安全文化中的要点是：

核电厂的设计、建造、运行的目标是以一种安全、可靠、高效的方式发电；安全文化的概念适用于核电行业内从董事会成员到每个员工；尽管安全文化的原则被用于辐射安全、工业安全、环境安全，但重点是应用于核安全；核安全是核电厂优先采用的第一价值观并需要始终坚持。

核电厂的安全文化可影响核电厂的方方面面。

尽管安全文化是一个无形的概念，但通过观察核电厂安全文化的特征，可以确定核电厂将朝安全文化优或劣的方向发展。

核安全文化的一个重要特征是：

工作环境和氛围充满安全意识，员工可以自由地提出关注的问题而毋须害怕惩罚。

设计、建造和运行核电厂是为了发电，安全、生产和成本控制是核电厂营运的必要目标。

这些业绩有相当的互补性，大多数核电厂当前达到了很高的安全水平、良好的生产业绩和较低的成本，从长远考虑做出的决策将进一步提高这些业绩，促使每一个核电厂和每一个相关人员将安全放在第一位。

核安全是一个集体的责任，组织中所有人都有确保安全第一的责任。

第二章卓越核安全文化的八大原则

核安全人人有责

确界定并清晰理解核安全的责任与授权。

报告关系、岗位授权、人员配备和财务资源支持核安全责任。

公司政策强调核安全的重要性高于一切。

其要素：

规定从董事会到单个员工的核安全授权和责任的路径，每个岗位都以书面形式规定其任务、职责和授权并为在岗人员所理解。

支持部门，如人力资源、劳工关系以及商务和财务计划等部门，也明白他们对核安全所起的作用。

员工及其专业能力、价值观和经验被视为核电运营单位最宝贵的资产。

人员配备水平与维持安全性和可靠性的相关要求一致。

董事会成员和公司领导定期采取步骤加强核安全，包括走访现场，以便直接评估管理成效。

从总经理开始的一线部门是信息的主要来源，而且是唯一的指挥人员。

其他各部门，如监督机构、审查委员会和外来顾问，他们只是提供对有效的自评估重要的管理信息，不可淡化或削弱一线部门的权力和责任。

所有员工认识到遵守核安全标准的重要性。

对未能达到标准的，各级部门要执行健全的责任制。

电力公司、运营公司和业主之间的关系不得模糊或削弱核安全责任的界限。

奖惩制度要与健全的核安全政策相结合，强化期望的行为和结果。

领导体现安全承诺

企业高层领导和高级管理者是核安全的主要倡导者并在言行上作出他们的承诺。

核安全信息经常不断地沟通，有时作为一个单独的主题。

整个企业的领导对核安全以身作则。

其要素：

经理和主管通过在现场关注问题、指导、监督和强化标准等来体现他们的领导作用，及时纠正对电站期望值的偏离。

管理部门在理解和分析问题时考虑员工的观点。

管理人员和主管人员对安全重要的试验和活动提供适当的监督。

经理和主管人员亲自参与高质量的培训，始终如一地强化对员工的行为期望。

领导人认识到，如果沟通不当，生产目标可能会对核安全重要性发出含混的信息。

他们要敏锐地察觉和避免这样的误解。

把重要运行决策的依据、预期的后果、潜在的问题、应急预案以及中止的准则及时传达给员工。

鼓励企业内持不同意见的代表人物在安全行为方面作出典范并影响同行去满足高标准。

选择和评价经理和主管，要考察他们对强有力的核安全文化贡献的能力。

企业内部充满信任

在企业内建立高度的信任，可通过及时准确的沟通来培养这种信任。

有提出和处理问题的自由的信息流程。

对员工提出问题所采取的措施要告诉员工。

其要素：

尊重员工的人格和尊严。

员工可以提出核安全方面的问题，不必害怕惩罚。

相信所提的问题会得到处理。

期望和鼓励员工提出新思路来帮助解决问题。

欢迎和尊重不同的意见，必要时，用公平和客观的方法来解决矛盾和未解决的不同专业人员的意见。

主管善于以坦诚的方式应对雇员的问题。

他们是一个管理团队的重要组成部分，这对于将安全文化转化为实际行动也是至关重要的。

预见和处理即将发生的变化（例如因出售或收购、合同谈判和经济重构等引起的变化）的影响，这样才能维持企业内的信任。

高级管理层激励方案倾向于反映电厂长期的性能和安全。

完整的、准确的和及时的信息提供给监督、审查和监管机构。

作为建立信任和加强健康的安全文化的一种方式，管理人员定期与员工沟通重要决策和决策的依据，并定期了解员工的理解程度。

决策体现安全第一

全体员工在做出支持核电厂安全、可靠运行的决策时是系统和严格的。

当面临突发或不确定的工况时，操纵员有权使电厂处于安全状态并了解对安全的预期。

高层领导人支持和强化保守决策。

其要素：

企业保持一支有丰富学识和经验的员工队伍，以支持范围广泛的运行和技术方面的决策。

必要时聘用外部专家。

经理，主管及员工清楚地理解和尊重各方在决策中的作用。

电厂员工采取严格的步骤来解决问题。

不完全理解时采取保守的行动。

随着情况的发展，考虑到正在进行的评估和反馈，重要的安全决策保持单点责任制。

评估安全问题时，鼓励公开对话和讨论。

激烈的辩论与健康的意见冲突被认为是专业技术和经验多样化的自然反映。

决策实践反映了区别“允许的选择”和“慎重的选择”之间的能力。

当新事实引发对先前运行决策的疑问时，重新评价先前的运行决策和相关的基本假设以提高今后决策的质量。

认识核技术的特殊性和独特性

所有的决策和行动都要考虑核技术的特殊性和独特性。

反应性控制，持续堆芯冷却，裂变产物屏障的完整性是核电站工作环境的重要的和突出的要素。

其要素：

小心谨慎地进行可能引起堆芯反应性变化的活动。

用于维持关键安全功能（如堆芯冷却）的设施被认为是特别重要的。

严守设计和运行的安全裕度，只有慎重考虑后方可改变。

特别关注维持裂变产物的屏障和纵深防御。

按设计要求精心维护设备。

电厂的日常活动和电厂变更过程要考虑概率风险分析的结论。

电厂活动受全面的高质量的过程和程序控制。

员工精通适合于工作岗位的反应堆和核电厂的基础知识，为可靠的决策和行为打下坚实的基础。

行为打下坚实的基础。

培养质疑的态度

个人通过对愿景表示怀疑、研究异常状态，并思考计划的行动的潜在不利后果来表现质疑的态度。

反映企业的共同愿景、价值观和信念的缺陷的一系列决策和行动往往导致事故，对这一点的理解可塑造质疑的态度。

所有员工要警惕可能对电厂安全产生不希望后果的状态或行为。

其要素：

虽然个人希望每天活动有圆满的结果，但他们要认识到犯错误的可能性和最坏情况。

制定应急预案来应对这种可能性。

辨别异常事件，并彻底调查，及时缓解，并定期进行分析总结。

在面对不确定性事件时，员工停止继续操作。

员工识别可能降低运行或设计裕度的状态或行为，及时识别和解决这样的情况。

员工要认识到复杂的工艺可能以不可预见的方式失效。

他们要意识到可能存在潜在的问题，并作出考虑这种可能性的保守决策。

通过思维多元化和求知欲来避免群体思维，鼓励和考虑反对的意见。

倡导企业的学习精神

高度重视运行经验，提高从经验中学习的能力。

通过培训、自评估、纠正行动和树立标杆来激励学习和提高绩效。

其要素：

企业要避免自满，培养不断学习的氛围。

鼓励那种认为“它可能在这里发生”的态度。

培训可加强管理标准和期望。

除了传授知识和技能，教员还要善于灌输核安全的价值观和理念。

要让每个人都清楚从行业和电站的重大事件中得到的基本经验教训，并且承诺不再重犯这些错误。

效地应用根本原因分析中的专业技术去发现并纠正产生事故的根本问题。

建立程序来确定和解决潜在的企业的弱点，如果不加以纠正，将会使相对小的事件恶化。

员工确信对涉及核安全隐患的问题优先考虑并及时地跟踪和解决。

核安全经受持续检验

应用监督达成强化安全和改善绩效。

通过各种监督方法（有些是独立的“新面孔”的监督）对核安全进行持续地检验。

其要素：

自我评估和独立的监查相结合是一种综合和均衡的方法。

这种均衡视需要定期审查和调整。

实施定期的安全文化评估，并以此为改进的基础。

认清仅专注在一个狭窄业绩指标的陷井。

企业要留心查找那些可能预示着业绩下滑的指标并做出响应。

要重视由质保、评估、员工的关注点和独立监督人员提供的见解和新观点。

要定期向高层管理人员和董事会成员介绍监督小组工作的结果，以使他们深入了解核电站安全性能。