1管理层内审检查表.docx

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1管理层内审检查表

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

1

审核部门

管理层

审核时间

2010年3月10日

依据标准

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001

内审员

赵景国、辛艳华

审核组长

赵景国

陪同人员

玄永强

审核要素

Q/4.1、4.2.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.2、5.5.3、6.1、6.4、7.2.3、8.2.1、8.5.1

E/4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.5.3

S/4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.5.2

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

4.

QMS

4.1

总要求

4.1

总要求

1）谈谈为什么要建立一体化管理体系？

2）谈谈对ISO9001、ISO14001和GB/T28001的认识?

3）建立QES的过程？

4）什么时候发布文件？

5）QES文件包括哪些内容？

面谈，可与2）结合来审核。

面谈

面谈

面谈

面谈

建立系统化、科学化、规范化的质量、环境、职业健

康安全管理体系，提供持续改进的框架，不断提高本企业的整体管理水平，增强顾客和相关方的满意，提高企业的市场竞争能力。

在咨询公司的指导下，从2009年12月初开始先后进行了标准、文件编写等培训活动，于2010年1月10日正式发布，并于1月15日实施体系文件，在实施过程中组织相关人员进行培训，提高员工的意识。

2010年1月10日

一体化管理手册、程序文件、各种规章制度、操作规程、记录等。

Y

注：

评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

2

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

5.1

管理承诺

5.2

以顾客为关注焦点

4.2

环境方针

4.2

OHS方针

1）最高管理者对建立和改进的QES的承诺应做哪些工作？

2）如何满足顾客及法律、法规要求？

如何将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织成员？

3）组织的成员如何认识满足这种要求的重要性？

4）在培训教育方面，有哪些政策支持？

1）如何确定顾客的需求和期望？

面谈

面谈

面谈

面谈

面谈

制订了公司的管理方针，任命了管理者代表和员工代表，颁布了公司的管理目标，提供了相关的人力、物力、财力资源，向员工传达三标一体管理的意义和重要性，提高员工意识。

首先识别顾客要求、相关的质量、环境、职业健康安全法律法规以及其他要求和标准，然后要求各部门在日常的工作中予以实施和遵守。

通过会议、日常的工作沟通等机会进行传达。

不满足则将失去市场，降低企业的竞争力，使公司遭受损失。

公司给予时间、人力、财力支持，提供培训场所。

通过与顾客的接触，识别顾客当前的需求，以保证公司的生存；通过市场调查，识别顾客的潜在及未来需求，确保公司的未来发展。

Y

Y

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

3

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

5.3

质量方针

4.2

环境方针

4.2

OHS方针

1）最高管理者是否理解公司建立的质量、环境和职业健康安全方针？

2）是否符合质量方针的要求？

如满足顾客和法律法规要求，持续改进等内容

3）是否符合环境方针的要求？

如污染预防和持续改进，以及遵守有关环境保护的法律法规要求。

4）是否符合OHS方针的要求？

如持续改进，遵守法律法规和要求，以及阐明OHS方针？

5）如何传达给所有的员工？

面谈

查阅质量方针

查阅环境方针

查阅职业健康安全方针

面谈并结合其他部门审核时验证。

公司方针为：

精良配方，细致流程；科学管理，打造精品；预防为主，节能降耗；减少污染，保护环境；遵纪守法，防范风险；珍爱健康，持续改进。

能全面理解。

符合要求

符合要求

符合要求

通过文件下发和培训的方式传达给公司员工

Y

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

4

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

4.3.1环境因素

4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

是否识别了本公司的环境因素？

是否对环境因素进行了评价，并确定了重要环境因素？

是否识别了本公司的危险源？

是否对危险源进行了评价并确定了重大风险？

面谈，查阅环境因素调查表、环境因素清单。

并查看是否考虑了三种状态和三种时态以及类型。

查阅环境因素评价表和重要环境因素清单。

面谈，是否考虑了三种时态、三种状态？

并出示危险源汇总表、危险源登记表

查阅风险评价记录表、重大风险清单。

已识别。

有各部门的环境因素调查表，已经考虑了过去、现在和将来三种时态以及正常、异常和紧急三种状态，考虑了对大气、土壤、水体污染等类型。

已评价，有环境因素清单、重要环境因素清单。

已识别。

有各部门的危险源调查表，已经考虑了过去、现在和将来三种时态以及正常、异常和紧急三种状态。

已评价，有风险评价表、重大危险源清单。

Y

Y

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

5

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

5.4策划

5.4.1质量

目标

5.4.2

质量管理体系策划

4.3规划

4.3.3目标、指标和方案

4.3策划4.3.3目标

1）本公司的质量、环境、职业健康安全目标是什么？

能否满足相应的要求？

2）本公司的目标完成情况如何？

是否存在差距？

3）针对质量、环境和职业健康安全目标，是否在各个部门和各个层次上进行了分解？

4）本公司的环境指标是否制定？

1）总经理在建立管理体系时，作了何种总决策？

2）是否对管理体系进行了策划？

策划的结果是什么？

3）在体系变更的策划和实施时，如何保证管理体系的完整性？

面谈，并要求出示有关资料。

查阅相关证据

查阅分解的文件。

查阅环境指标的文件。

面谈

面谈

面谈

能够回答，在一体化管理手册中有公司的目标，比较适合。

由综合部进行统计，形成了“QES目标考核记录”，各部门的QES目标均按计划全面完成。

已进行了分解：

《各部门QES目标指标分解一览表》，满足要求。

已制定，在“环境目标指标管理方案”中有体现。

任命了管理者代表、成立了管理体系领导小组、工作小组、公司管理方针、目标的形成、调整了组织机构、职能分配以及资源提供方案等。

对管理体系进行了全面策划，策划的结果是《管理体系策划方案》，该方案全面记录了管理体系策划的全部内容。

董事长组织管理体系变更策划，各职能部门参加制定，确保持续改进并确保更改在受控状态下进行，保证管理体系的完整性。

目前尚未发生管理体系的变更策划。

Y

Y

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

6

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

5.5.1职责和权限

5.5.2管理者代表

4.3.3环境管理方案

4.3.2法律法规和其他要求

4.4.1资源、作用、职责和权限

4.3.4

OHS管理方案

4.3.2法规和其他要求

4.4.1结构和职责

1）是否制定了环境管理方案？

2）实现情况如何？

1）是否制定了职业健康安全管理方案？

2）实现情况如何？

如何识别适用于组织的法律法规和其他要求？

如何收集、判断、发放和更新？

本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系的机构和职责情况？

1）查管理者代表、员工代表任命书，是否指定管理者代表和员工代表？

问管理者代表的职责是否清楚？

出示证据，同时查内容是否包括职责、权限、方法和时间表等。

查阅相关证据。

出示证据，同时检查内容是否包括职责、权限、方法和时间表等。

查阅相关证据。

和管代面谈并查阅相关资料。

面谈并查阅相关资料，看机构设置和资源情况是否满足一体化管理体系的需要

面谈，并可结合对其他部门的审核，看员工的了解情况。

已制定了粉尘控制、噪声控制及固体废弃物控制三项环境管理方案，符合要求

正在实施过程中

已制定了火灾爆炸控制及机械伤害、触电事故、车辆伤害事故管理方案，符合要求

正在实施过程中

由综合部负责收集、识别和评价，途径主要是政府部门、咨询机构、网上，书店等方式。

经总经理批准后发放至相应的部门。

并且综合部及时和政府部门及外部沟通，及时收集最新的适用的法律法规和其他要求。

有明确的组织机构和责任分配：

《有关人员职责和权限》；提供的资源满足一体化管理的要求。

2010年1月10日任命了员工代表和管理者代表，有文件规定。

管理者代表玄永强回答了管理者代表的职责和权限与规定相符。

Y

Y

Y

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

7

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

5.5.3内部

沟通

6.1

资源提供

4.4.3信息交流

4.4.1资源、作用、职责和权限

4.4.3协商和沟通

4.4.1结构和职责

1）最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通方式和沟通过程?

2）是否通过以上过程确保对管理体系的有效性的沟通?

3）是否建立和保持了本程序，

以确保与员工和其他相关方的

环境/职业健康安全信息的交

流?

4）是否对环境因素、重大环境

因素、危险源辨识、风险评价和

风险控制计划向有关人员进行

交流?

公司的人力资源如何，是否满足要求?

公司的设施情况是否满足生产、经营、环境保护、劳动保护的需要？

面谈

查阅相关证据。

查阅相关证据。

面谈

面谈

公司内部沟通方式：

会议、报告、板报、电话、网络及文件和记录等方式。

沟通确保管理体系有效性的例证：

内审首末次会议、管理评审会议等。

建立了《信息沟通控制程序》,符合要求。

通过重要环境因素清单、重大危险源清单及管理方案的发放和传达，及时进行交流。

总经理回答：

公司目前的人力资源基本满足要求,但二期工程建成投产后,还要陆续招收技术人员和操作人员。

现有设备/安全/环保设施基本满足现有产品实现、环境保护、劳动保护的需要。

目前公司为扩大生产规模,正在筹建二期工程,一些相应的环保\安全设施同时配套安装,并在资金上给予重点保证.

Y

Y

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

8

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

7.2.3顾客沟通

8.2.1顾客

满意

4.4.3信息交流

4.4.3协商和沟通

1）与顾客沟通的方面是否得到规定，

并能提供相应的证据?

2）与顾客沟通的内容是否全面，并

不误导顾客，是否包括了产品的信

息、顾客的询问、合同或订单的处理、

顾客对产品及服务满意或抱怨的沟

通?

3）组织是否针对以上内容，确定了

一种适宜有效的安排，来准确地了解

顾客的要求及顾客的满意程度?

效果

如何?

1）组织是如何获取和利用顾客是否

满意的感受的信息的?

都采用了那些

方式?

2）是否提供了收集信息的证据？

3）对顾客不满意的信息都做出了哪

些改进的措施?

是否提交了管理评

审?

查阅相关证据。

查阅相关证据。

查阅相关证据。

面谈

查阅相关证据。

面谈

对左项要求的规定文件：

《信息沟通控制程序》。

合同执行中与顾客的信息沟通资料：

质量例会纪

要、与顾客发生的函件、顾客抱怨信息等。

对以上信息的处理符合标准要求。

规定了获取顾客满意信息方式和途径的文件《顾

客满意度评价程序》，并采取顾客满意度调查表、

走访顾客等多种方式获取顾客是否满意的感受的

信息。

顾客满意度调查表、顾客满意度调查结果统计表、走访记录等。

由责任部门分析原因，制定纠正措施或预防措施，并及时通知顾客。

形成《顾客满意度调查结果及分析评价报告》提交管理评审。

Y

Y

内部审核检查表

Q/YKZH-CX26-JL02№：

9

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

8.5.1持续改进

4.5.3

不符合，纠正措施和预防措施

4.5.2

事故、事件、不符

合、纠

正和预防措施

1）怎样认识持续改进？

2）利用什么方式持续改进？

面谈

面谈

用适当的方式实现持续改进，以增加顾客满意的机会，增强和满足顾客的需求，改善和提高质量/环境/职业健康安全管理体系过程的有效性。

对环境/职业健康安全管理体系来说，不断的改善组织的环境/健康安全行为，提高环境/健康安全绩效，预防污染和事故、事件的发生是我们最主要追求的目标，所以，必须实施持续改进。

1、通过方针、目标进行改进，明确改进方向。

2、通过数据分析（顾客满意度信息、投诉信息、日常工作信息、外部相关方的反馈等），内部审核，不断寻求改进机会。

3、采取相应措施、纠正措施和预防措施及其他措施实现改进。

出示证据：

管理方针、质量/环境/职业健康安全目标、数据分析、纠正预防措施方面记录。

Y

内部审核检查表（补充内审）

Q/YKZH-CX26-JL02№：

1

审核部门

管理层

审核时间

2010年3月30日

依据标准

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001

内审员

赵景国、辛艳华

审核组长

赵景国

陪同人员

玄永强

审核要素

Q/5.6、8.2.2

E/4.1、4.5.5、4.6

S/4.1、4.5.4、4.6

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

5.6管理评审

4.6管理评审

4.6管理评审

1）查阅管理评审的输入是否满足要求？

2）各部门准备的资料能否说明管理体系运行的充分性、适宜性和有效性？

3）是否有管理评审的会议记录？

是否编制了管理评审计划？

管理评审的计划是否包括了目的、范围、时间、地点，主持人是否为董事长，评审的要求和各部门准备的资料要求？

查阅各部门准备的资料内容。

查阅管理评审会议记录和会议签到表，以及确认主持人是否为董事长。

已编制了管理评审计划，目的、范围（Q、E、S管理体系覆盖的产品范围、场所及部门）、时间是2010年3月22日，主持人为董事长，明确了各部门准备的资料要求，包括QES的建立，方针、目标的实现情况，文件的适用性、守法情况等，基本符合要求。

各部门准备的资料，包括了对体系运行情况的评价，质量、环境、职业健康安全管理体系运行的绩效、存在的问题等，能够说明体系运行的充分性、适宜性和有效性。

已做了管理评审会议记录，有会议签到表，董事长主持。

Y

注：

评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。

内部审核检查表（补充内审）

Q/YKZH-CX26-JL02№：

1

GB/T19001

条款号

GB/T24001条款号

GB/T28001条款号

审核内容

审核方法

审核记录

结论

8.2.2内部审核

4.5.5内部审核

4.5.4

审核

4）管理评审的输出。

5）管理评审输出的措施是否完成？

1）是否组织了内审？

2）管理者代表是否组织了内审？

3）内审结果是否输入了管理评审？

是否编制了管理评审报告？

是否包括了对过程、产品、环境、职业健康安全和管理体系及资源需求？

是否包括了改进的要求？

是否采取了必要的纠正及预防措施？

是否对完成情况进行了跟踪验证？

查阅内审计划，包括内审的时间要求和部门安排等。

查阅内审计划。

查阅管理评审的输入。

已经编制了管理评审报告，包括了对体系的评价、包括了对过程、产品、服务和管理体系及资源的需求，也包括了改进的要求，并编制了纠正措施要求表。

已采取纠正措施，并已完成，已对完成情况进行了跟踪验证。

已组织了内审，时间为2010年3月10、~11日两天，有内审计划，包括时间要求和部门安排等，符合要求。

管理者代表组织了内审组，并组织了内审，符合要求。

已输入。

Y