质量管理体系审核评价表.docx
《质量管理体系审核评价表.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《质量管理体系审核评价表.docx(40页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
质量管理体系审核评价表
------------------------------------------作者------------------------------------------日期
质量管理体系审核评价表
供应商质量管理体系审核评价表
序号
评价内容和记录
扣分
一
管理
-1
-2
-3
1.1
供应商是否有业务计划,计划能否反映出目标进展✍
证据:
□受控的业务计划;□有固定的方式去实现业务计划目标;■目标指标是否向良性发展,包括:
市场份额、报废/缺陷率、交付质量(PPM)、交付可靠性(及时率)、降低成本、体系规划、质量成本等
有效性描述:
1.2
是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态?
证据:
□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、■附有根本措施的内部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告
有效性描述:
1.3
管理评审是否对内、外部审核结果做评审?
证据:
□供应商审核;■内部审核(体系、产品审核);□对内、外部审核的评审结果
有效性描述:
1.4
管理评审后是否制定预防性措施和反应措施?
证据:
□评审的问题清单;□根本原因分析;■措施;□责任部门明确;□监控机制
有效性描述:
1.5
是否有资源策划过程以提高顾客满意度?
证据:
□识别和分配资源的方法;□资源分配策划方案;□电脑支持;□统计分析
有效性描述:
★1.6
供应商是否有提高员工质量意识的过程?
证据:
□改进建议;□零缺陷规划;■质量培训;□质量信息交流会;□质量奖
有效性描述:
1.7
员工的满意度是如何保证的?
证据:
□员工满意度管理办法;■员工满意度调查;□健康和安全措施;□职业生涯规划;□员工绩效评估;□业绩认可和回报机制
有效性描述:
1.8
是否为员工制定文件化的培训和发展规划?
证据:
□培训程序;■培训计划;□新员工的培训材料;□培训制度;□培训记录;
□教师资格材料;□委外培训
有效性描述:
1.9
培训的内容是否满足员工岗位需求?
证据:
■干部专业性管理培训;□特殊员工专业培训(焊接、热处理、计量、理化分析);□特殊工种资格证书管理;□专业测试题库;□专业培训效果测试试卷
有效性描述:
1.10
员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息?
证据:
■熟悉客户名称及其所需产品;□不同客户对产品的不同要求;□不同客户质量指标的达成情况;□客户的审核结果;□顾客满意度;
有效性描述:
二
技术和开发
-1
-2
-3
2.1
供应商产品开发是否采用先期质量策划管理?
证据:
■✌P✈P;■项目进度跟踪表;■☞M☜✌、D☞M☜✌;■流程图;■风险分析
有效性描述:
2.2
供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划?
证据:
□生产线人员能识别特殊特性;■顾客特殊要求包含在控制计划中;■作业指导书等操作文件依据控制计划
有效性描述:
★2.3
供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求?
证据:
□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求;□使用有资质的或经客户批准的实验室;□试验方法经过批准;■试验标准受控、是最新版本
有效性描述:
2.4
供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品?
证据:
□能运用特定的3D模型和规范支持产品设计;□能运用特定的3D模型和规范支持过程设计;■使用汽车行业标准进行可行性研究
有效性描述:
2.5
供应商是否具备研发能力?
证据:
□C✌❆✋✌工作站;■有同类产品的设计人员和设计经历;□设计验证设备;
□自主研发的产品在批量供货
有效性描述:
2.6
产品、过程、工艺指标管理过程如何?
证据:
□指标制定的程序或管理办法;□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞争对手或公司进行比较;□指标包括:
产能、质量状况、效率、报废率、循环时间、返工、过程时间、不合格成本等
有效性描述:
2.7
是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程?
证据:
□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动;□供应商有能力与客户合作开发检验程序和标准;□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品和过程开发的关联公司
有效性描述:
2.8
产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求?
证据:
□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认;□产品测试结果必须满足客户要求;□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务?
;□样件生产和策划的检查条件是否受控;□是否在样件生产阶段就确定量产的参数
有效性描述:
三
质量
-1
-2
-3
3.1
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护?
证据:
□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本;□版本更新和发放的责任单位必须被定义;□是否有文件更新计划;□版本更新符合规范要求
有效性描述:
3.2
供应商是否对产品、过程,服务和公司业务活动作持续改进?
证据:
□持续改进管理文件化;□改进措施计划有:
减少❽无价值增加❾的活动·简化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动(5S)·后勤供应链·厂房·设备
有效性描述:
★3.3
质量指标是否被有效监控和不断改进?
证据:
□质量指标定期报告制度;□质量指标改善措施;□奖惩措施
有效性描述:
3.4
产品和使用的材料是否符合法律法规要求?
证据:
;□相关的法律法规分析部门和人员明确;□标准收集的状况良好;□环保要求有效执行;□零件材料中不含有石棉、镉、铅、汞、六价铬、PBB、PBD☜等禁/限用物质
有效性描述:
3.5
符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存?
证据:
□符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性;□文件和记录的保存期限明确;□保存状况良好
有效性描述:
3.6
客户代表的职责是否明确?
证据:
□客户代表名单;□客户代表职责;□客户代表履行职责的证明材料
有效性描述:
★3.7
产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序?
证据:
□变更是否经过客户的许可;□产品变更结果是否文件化;□控制计划、质量记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果
有效性描述:
3.8
产品定期审核和型式实验是否正常开展?
证据:
□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义;□实验的标准和项目是否符合客户的要求;□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进;□是否按计划执行
有效性描述:
3.9
不合格品的控制程序是否有效执行?
证据:
□有不合格品的控制程序;□按规定对不合格品进行隔离和标识;□让步接受程序有效执行;□有发现废品的奖励制度;
有效性描述:
3.10
对客户生产线退件是否进行分析和改进?
证据:
□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程;□分析的结果和采取的措施必须与客户沟通;□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中
有效性描述:
3.11
供应商对客户指标是否进行管理和验证?
证据:
□供应商定期评审和评估顾客指标;□原因分析和措施验证;□客户保证数据和PPM值跟踪
有效性描述:
四
生产
-1
-2
-3
4.1
是否具有设备和模具预防维护程序?
证据:
□关键过程的运作设备和机器进行鉴定;□周期性维护监修计划;□是否运用数据分析来监测设备和模具状况;□机器,设备和测量工具的包装和保养正常;
□维修条件和报废条件是否明确
有效性描述:
4.2
供应商是否使用精益生产技术?
证据:
□精益生产技术;□5S;□生产车间的布局有利于精益生产
有效性描述:
4.3
供应商在生产现场是否运用目视化管理?
证据:
□车间区域进行划分、标识;□有图表、排列分析、质量趋势图等;□有显示屏、目视化看板
有效性描述:
4.4
模具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量?
证据:
□工模具状态标识清楚;□工具储存和标识明显;□易损工具预防更换程序;
□特殊性更改的书面记录;□使用纪录卡
有效性描述:
4.5
应急反应计划是否能保证有效实施?
证据:
□控制计划和作业指导书里有反应计划;□有单独的应急反应计划;□员工理解并能执行反应计划
有效性描述:
4.6
员工是否知道如何处理车间的不合格产品和可疑产品?
证据:
□有文件化流程;□有放行条件和批准权限;□明确员工的行为和责任
有效性描述:
4.7
供应商对客户的量具检具设备容器和产品是否有控制程序?
证据:
□客户财产管理办法;□客户财产必须清晰标识和摆放;
□客户的量检具必须按照校正控制程序管理
有效性描述:
4.8
供应商返工是否有效监控?
证据:
□有经批准的返工作业指导书;□返工记录保存完整并便于追溯;□返工记录完整有效;□关键的返工情况应该通知客户
有效性描述:
4.9
是否对特殊特性进行控制和分析?
证据:
□特殊特性使用SPC图监控;□过程审核记录、质量记录中重点关注特殊特性;
□满足特殊特性要求的预防改进措施
有效性描述:
4.10
检具和测量设备的校正是否有有效控制?
证据:
□检具和测量设备周期检定管理办法;□有周期校正计划并被正常执行;
□检测间隔时间合理
有效性描述:
★4.11
是否使用统计技术控制生产过程?
证据:
□制造过程使用过程控制图,如:
·SPC图·变量图·特性图;□过程控制图是最新状态;□失控状态被定义;□纠正措施文件化
有效性描述:
4.12
对不合格品和可疑原材料是否有专门的隔离和储存区域?
证据:
□有相关程序;□对不合格品和可疑原材料必须隔离;□存放很久的零件必须作为不合格品处理;
有效性描述:
★4.13
从原材料入库到产品实现整个供应链是否有批次跟踪过程?
证据:
□有批次管理程序文件;□批次管理可疑追溯到整个供应链;□追溯记录(生产数据记录和产品可追溯性分析)完整;□在产品运输工具和文件上的条形码或数字码是否符合规定要求
有效性描述:
五
产品和过程工程
-1
-2
-3
5.1
是否明确规定研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责?
证据:
□项目管理职责;□研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责明确;□项目管理支持文件
有效性描述:
5.2
是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递?
证据:
□有客户信息处理传递流程;□能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的过程证据
有效性描述:
5.3
如何配置人力资源以满足客户要求的?
证据:
□有固定的方式收集、确认人员需求;□有解决人力资源短缺问题的方法;
有效性描述:
5.4
供应商是否有一个项目工程预算的管理文件?
证据:
□管理文件;□产品和资源成本分析文件;□项目预算数据表
有效性描述:
5.5
供应商是如何识别客户的特殊要求的?
证据:
□C✌❆✋✌;□✌✞❆OC✌D;□客户的特殊要求培训记录;
有效性描述:
5.6
客户的特殊要求是否文件化管理?
证据:
□过程标准;□✌✈P会议时间;□客户资源包
有效性描述:
5.7
是否有证实客户相关业绩指标实现的过程?
证据:
□有汇报项目进展的过程或程序,并和客户质量门一致;□有一个周期性的质量门评审;□重要事件报告
有效性描述:
5.8
供应商是否有变更控制程序?
证据:
□有变更控制程序;□需要变更过程或者产品,有固定方式通知客户;□变更案例检查;□作废文件处理
有效性描述:
★5.9
分供方的变更管理是如何执行的?
证据:
□有文件规定;□监控方式;□查变更记录和PP✌P文件
有效性描述:
5.10
变更实施前,是否依据产品要求和顾客要求做了充分的实验验证?
证据:
□有试验验证记录;□变更评审;□☞M☜✌分析
有效性描述:
六
物流与供应
-1
-2
-3
6.1
供应商是否使用了柔性制造系统?
证据:
□使用了柔性制造系统;□产品生产进度表;□产品生产规划说明书
有效性描述:
6.2
是否有对柔性制造系统中特殊特性的研发能力?
证据:
□有分析其制造过程的核心设备和刀具的能力;□有工装设计制造维修能力
有效性描述:
6.3
产品订单信息的接受和处理过程能否满足要求?
证据:
□与客户信息对接顺畅;□有计划外生产安排的管理办法;
有效性描述:
6.4
供应商是否分析顾客的需求?
证据:
□有分析顾客需求的文件;□顾客需求包括了产品和服务;
有效性描述:
6.5
是否对报价单、合同实施评审?
证据:
□报价单、订单或者合同在被接受之前,合同文件应该被完全评审过;
□合同文件包括:
说明书、图纸、预算说明、标准、质量协议、物流托运等
□有价格批准程序以及合同文本的检查确认程序
有效性描述:
6.6
从原材料到成品出货过程中,材料供给是否顺畅?
证据:
□搬运过程☞☜M✌;□材料的标识和追溯性;□返工和返修控制
有效性描述:
6.7
是否有应急计划以保证在设备、器具等发生问题时仍能满足材料供给?
证据:
□物流应急计划;□运输设备、器具最低定额;□维修、补充计划
有效性描述:
6.8
在存储、运输过程中,材料状态是否始终可被识别?
证据:
□从制造工序、存储和运输中对零件/产品的状态进行标识?
;
□标识方法确保不易失真;□实际执行情况良好
有效性描述:
6.9
供应商在整个供货过程中是否遵循❽先进先出❾的原则?
证据:
□存货记录显示遵循了❽先进先出❾;□员工知道如何搬运和存储物料;□退回的产品是否及时处理
有效性描述:
6.10
在包装、运输、存储过程中,供应商是否有检查和控制材料或产品污染和损害的过程?
证据:
□核查材料在运输\存储过程中不易被损坏;□次品的堆放;□过期材料和缺陷材料处理
有效性描述:
6.11
供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续?
证据:
□有文件规定;□实际是否按文件操作;□使用该材料的产品有特别管理(如记录让步材料批次信息等);□必要时是否提前通知客户
有效性描述:
6.12
供应商对客户提供质量技术支持吗?
证据:
□对客户的质量技术支持有程序化的文件;□当整车制造商有需求,供应商提供质量技术支持;□提供售后现场支持(证据)
有效性描述:
6.13
质量爬坡阶段,是否执行质量评审?
证据:
□P☐k能力研究;□C☐k能力研究;□PP✌P文件编制与管理
有效性描述:
6.14
供应商是否开展达产自查?
证据:
□达产自查的内容覆盖产品从开发到送达客户的整个过程;
□自查问题形成问题清单并批准关闭
有效性描述:
七
分供方管理
-1
-2
-3
7.1
非生产性供应商是否纳入供应商的管理?
证据:
□服务支持(清洁、部件、第三方物流、外部仓库)包涵在供应商管理过程中;□分供方管理过程涵盖供应链中顾客要求的执行
有效性描述:
7.2
其供应商管理文件是否实施更新和修订?
证据:
□程序手册;□文件控制记录;□变更记录
有效性描述:
7.3
客户的要求是否转化到供应商的产品要求中?
证据:
□图纸转化;□技术通知、资料传递;
有效性描述:
7.4
是否明确分供方在客户产品中的任务和责任?
证据:
□第二层次文件中有供应商的责任和任务;□供应商的责任和任务是公平的;
有效性描述:
7.5
是否有评估供应商能力和业绩的程序手册?
证据:
□有评估分供方的质量的管理文件;
□在供货前供应商被评估(查记录);
□评价供应商有明确的准则、目标和指标
有效性描述:
7.6
是否对其供应商业绩实施评审和对产品实施定期审核?
证据:
□供应商业绩评价标准;□产品定期审核计划;□执行效果
有效性描述:
7.7
是否严格执行进货检验、控制?
证据:
□检验指导书;□检验报表;□处置规定与执行;□质量问题得到改进
有效性描述:
7.8
供应商是否监控其供方产品的一致性?
证据:
□有PPM值监控;□有质量问题分析、处理的标准格式(如8D);
□供应商产品质量跟踪卡
有效性描述:
八
成本管理
-1
-2
-3
8.1
单个产品的价格是如何计算的?
证据:
□有单个产品价格核算标准模式;□实施了价格可行性研究;□有跨部门的产品价格核算机构;□包含了研发成本、材料成本、投资(包含硬件、软件)、质量检测成本、运输成本、包装成本、附加成本、一般管理费用
有效性描述:
8.2
供应商是否有控制其供应链成本变化的管理过程?
证据:
□有贯穿供应链的成本分析的过程?
;□分析了变更引起的产品成本和过程成本□文件控制记录;□变更申请是否有价格变化信息
有效性描述:
8.3
如何控制修改定义等造成的风险成本过程?
证据:
□修改定义进行风险成本评估;□风险成本评估考虑生产责任、诚意、临时计划;
有效性描述:
8.4
对库存超额材料如何控制处理?
证据:
□有材料库存定额;
□定额的制定依据明确;
□如何处理超额材料
有效性描述:
8.5
是否对成本的不一致性进行分析跟踪?
证据:
□供应商有跟踪不一致成本的管理过程;□内外部消耗被记录和分析(有零件被拒绝的报废成本分析、返工的人工成本分析、制造过程中报废零件的人工成本消耗);□结果报告给管理者
有效性描述:
备注:
❽证据❾中所列内容在现场检查有则标❽√❾,无则标❽×❾;
审核员可以根据现场检查情况,补充相关证据的名称;
❽有效性简述❾由审核员对查核证据的完整性、适用性等进行简单描述,并作为评分主要依据之一
标★的为否决项,若扣分为3,则本次审核结论为❽C❾。
评分标准
扣分数
定义
影响
-3
供应商既没有文件化的过程或程序也没有可行性的操作。
过程导致产品失败或顾客不满意
-2
有文件化的过程或程序但不完全或者没有完全执行
过程可能导致产品失败或顾客不满意。
-1
过程和程序完全文件化并实施是可接受的
过程可能不会导致产品失败或顾客不满意
0
完整的文件化过程或程序,满足顾客最低要求
根据评估小组的经验,过程不会导致任何产品失败和/或顾客不满意。
☠/✌
评估小组同意这个问题不用评价,在注释栏说明缘由,即不作为某项目审核条款,算得分率时不计入
这个问题不使用于特殊的产品/过程
分值计算:
2×被评估项目数-总扣分数
分值(%)=×100%
2×被评估项目数