证券法律制度.docx
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证券法律制度
第六章证券法律制度
一、单项选择题
1.下列属于公开发行证券的是（）。
A．向特定对象发行证券累计超过150人
B．向特定对象发行证券
C．向不特定对象发行证券
D．向特定对象发行证券累计超过100人
2.证券的代销和包销期限，最长不超过（）。
A．30日
B．90日
C．45日
D．2个月
3.下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是。
（）
A．证券投资基金由基金管理人依法募集
B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D．基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上
4.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。
A.10％
B.5％
C.6％
D.8％
5.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起（）工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A．5
B．3
C．1
D．10
6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的（），向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．结束之日起1个月内
B．结束之日起2个月内
C．结束之日起45日内
D．结束之日起4个月内
7.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。
下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。
A.公司经理发生变动
B.公司董事发生变动
C.公司生产经营的外部条件发生重大变化
D.持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的
8.、《中华人民共和国证券法》的规定，下列选项中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的有（）。
A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B．持有公司2%股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
9.某证券公司的经营范围为：
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A．1000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
10.某股份有限公司2002年3月发行3年期公司债券1000万元，1年期公司债券500万元。
2004年2月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。
经审计确认该公司2004年1月末净资产额为6000万元。
该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）。
A．2400万元
B．1900万元
C．1400万元
D．900万元
11.下列有关证券投资基金的发行，正确的说法是（）。
A.基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上
B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定
C.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
D.证券投资基金由基金托管人依法募集
12.下列人员中，不应当在上市公司定期报告中签署书面确认意见的人员是（）。
A．董事
B．经理
C．监事
D．高级管理人员
13.下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是（）。
A.被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助
B.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让
C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
D.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购
14.根据《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A．5日
B．3日
C．10日
D．15日
15.根据《证券法》的规定，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）后，公告其收购要约。
A．15日
B．45日
C．1个月
D．10日
二、多项选择题
1.根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件是（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上
C．最近3年财务会计文件无虚假记载
D．最近1年无重大违法行为
2.根据有关规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（ ）。
A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近2年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告
3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
A．有重大违法行为，经查实后果严重的
B．最近2年连续亏损，在限期内未消除的
C．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的
D．净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除
4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。
A．会员费
B．席位费
C．交易费用
D．交易结算资金
5.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A.甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C.为N股份有限公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
6.下列关于证券交易的说法正确的有（）
A．证券交易的主体必须合法
B．上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
C．发行人发行证券，必须采用上市交易
D．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
7.根据《证券法》的规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。
下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）。
A．股票获准在证券交易所交易的日期
B．持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额
C．公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D．公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
8.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ ）。
A．最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈
B．上市公司被宣告破产
C．公司股本总额发生变化，不再具备上市条件
D．上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
9.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
10.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是（）。
A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B．持有公司5％以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
11.通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，下列说法中错误的有（）
A．应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
B．应向证券登记结算机构报告
C．向证券交易所提交书面报告
D．在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票
12.下列属于一致行动人的是（）
A．投资者受同一主体控制
B．投资者的董事同时在另一个投资者担任董事
C．投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
D．上市公司任职的董事的子女同时持有本公司股份的
三、判断题
1.某股份有限公司曾经于2005年1月公开发行了3000万元的公司债券拟用于购置制造48厘米高清电视机的生产流水线，后由于市场行情发生变化，经该公司股东大会决议改变所募资金的用途，购置了一条制造液晶显示的平板电视机市场流水线。
2006年5月，该公司拟再次发行公司债券。
由于该公司曾有改变公开发行公司债券所募资金用途的情形，其再次发行公司债券的申请将不会被核准。
（）
2.某股份有限公司拟公开发行票面总值3000万元的股票，其发行价为5元，计划在资本市场筹资15000万元。
该公司此次股票发行的承销，应当由承销团承销。
（）
3.甲某为某公司的经理，2000年1月1日，该公司被宣告破产，经查，甲某对该公司的破产负有个人责任，公司在2000年5月1日破产清算完结。
2003年12月1日，甲某进行上市公司收购活动。
甲某的做法符合规定。
（）
4.证券的代销和包销期限，为30日－60日。
（）
5.某国有独资公司曾于2000年发行了三年期的公司债券，但因资金周转不力，直至2004年2月方才还本付息完毕。
2004年12月该公司拟再次发行公司债券。
由于该公司曾有延迟支付本息的事实，其再次发行公司债券的申请将不会被核准。
（）
6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
（）
7.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。
（）
8.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为内幕交易的行为。
（）
9.甲某2000年1月1日因贿赂被判处刑罚，2003年1月1日执行期限届满，2006年2月1日，甲某进行上市公司收购活动。
甲某的做法符合规定。
（）
10.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请。
（）
答案部分
一、单项选择题
1.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核公开发行证券的条件。
根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券。
2.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核证券的代销和包销的期限。
根据规定，证券的代销、包销期限，最长不超过90日。
3.
【正确答案】D
【答案解析】本题考核证券投资基金发行的有关规定。
根据规定，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。
4.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核持股比例达到一定程度后的法定的报告义务履行期限。
根据《证券法》规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。
5.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核基金的赎回申请。
根据规定，基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
6.
【正确答案】D
【答案解析】本题考核年度报告的报送时间。
根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
7.
【正确答案】D
【答案解析】本题考核上市公司重大事件。
根据规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。
因此选项D是错误的。
8.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核内幕信息知情人员的范围。
根据规定，持有公司5%以上股份的股东属于内幕人员，因此选项B不属于内幕信息的知情人员。
9.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核证券公司注册资本的规定。
按照规定此时的注册资本最低限额为5000万元。
10.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核公司债券的发行条件。
发行公司债券，其累计债券总额不超过公司净资产额的40％，累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未返还的部分。
本题该公司净资产额为6000万元，本次发行公司债券额最多不得超过1400万元（6000万元×40％－1000万元＝1400万元）。
11.
【正确答案】A
【答案解析】本题考核证券投资基金发行的有关规定。
根据规定，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起“6个月”内作出核准或者不予核准的决定，因此选项B是错误的；基金管理人应当在基金份额发售的“3日”前公布招募说明书，因此选项C是错误的；证券投资基金由“基金管理人”依法募集，因此选项D的说法是错误的。
12.
【正确答案】C
【答案解析】本题考核应当在上市公司定期报告中签署书面确认意见的人员。
根据规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
13.
【正确答案】A
【答案解析】本题考核上市公司收购的规定。
（1）收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让；
（2）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约；（3）收购期限届满，只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时，其余仍持有被收购公司股票的股东，才有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
14.
【正确答案】B
【答案解析】本题考核协议收购的报告和公告期限。
根据规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
15.
【正确答案】A
【答案解析】本题考核公告收购要约的期限。
根据规定，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
二、多项选择题
1.
【正确答案】AC
【答案解析】本题考核公开发行新股的条件。
根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2.
【正确答案】BD
【答案解析】本题考核股票暂停上市的情形。
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近三年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
3.
【正确答案】ABC
【答案解析】本题考核公司债券的终止上市。
根据规定，公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止上市交易。
4.
【正确答案】ABC
【答案解析】本题考核证券风险基金的提取依据。
证券风险基金由证券交易所从其收取的交易费用和会员费、席位费中按一定比例提取。
（p268页）
5.
【正确答案】BC
【答案解析】本题考核证券交易的规则。
（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25％。
因此，选项A中董事乙的行为并不违法；
（2）证券从业人员（包括证券公司从业人员）在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票；（3）为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
C选项中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；（4）为股票发行（如发行新股）出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。
6.
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核证券交易的相关规定。
根据规定，发行人发行证券，可以采用上市交易，也可以不上市交易。
7.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核上市公告书的事项。
上述各选项均为上市公司交易的5日前应予公告的事项。
8.
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核股票终止上市的规定。
根据规定，公司股本总额发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
9.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核内幕信息的知情人员。
以上四个选项中的人员都是证券交易内幕信息知情人员。
10.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核内幕人员的界定。
以上四项所述的人员均是属于内幕人员。
11.
【正确答案】BD
【答案解析】本题考试上市公司收购的权益披露。
根据规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票，因此选项BD的说法是错误的，应该选。
12.
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考核一致行动人的范围。
以上四项均属于一致行动人。
三、判断题
1.
【正确答案】对
【答案解析】本题考核发行公司债券的限制性条件。
根据规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途。
违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券。
2.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核证券的承销。
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
3.
【正确答案】对
【答案解析】本题考核不得收购上市公司的情形。
根据规定，属于依法不得担任董事、监事、高级管理人员的五种情形的，不得收购上市公司。
根据《公司法》规定，对公司的破产负有个人责任，自该公司破产清算完结之日起未逾3年的，不得担任公司董事、监事和高级管理人员。
本题截至甲某收购上市公司时原公司破产清算完结已经满3年，因此可以收购上市公司。
4.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核证券的代销和包销的期限。
根据规定，证券的代销、包销期限，最长不超过90日。
5.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核发行公司债券的限制性条件。
根据规定，对已发行公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的，不得再次发行公司债券。
本题该公司虽曾有延迟支付本息的事实，但并不仍处于继续状态，因此不受限制。
6.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核年度报告的报送时间。
根据规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
7.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核禁止交易行为的界定。
通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合买卖或者连续买卖证券，操纵证券交易价格，属于操纵市场的行为。
8.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核禁止交易行为的界定。
通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合买卖或者连续买卖证券，操纵证券交易价格，属于操纵市场的行为。
9.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核不得收购上市公司的情形。
根据规定，属于依法不得担任董事、监事、高级管理人员的五种情形的，不得收购上市公司。
本题甲某因贿赂被判处刑罚，执行期满未逾5年，不得担任公司董事、监事和高级管理人员，同时也不得收购上市公司。
10.
【正确答案】错
【答案解析】本题考核基金的赎回。
根据规定，除不可抗力等特殊情况外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请。
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