大合规体系建设方案20.docx
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大合规体系建设方案20
海信院大合规管理体系框架
一、目的
“一流企业，一流管理”，为解决公司发展中面临的决策、预算、合同、费用报销等内部管理问题，规范公司运营，同时满足上级对公司体系管理的各项要求，通过3年左右的努力，建设具有海信院特色的大合规管理体系，为公司实现“走向海洋经略海洋”的企业目标提供有力的管理保障。
二、制定依据
1、《落实关于中央企业构建“不能腐”体制机制的指导意见》
2、《中国电子科技集团公司贯彻落实关于中央企业构建“不能腐”体制机制的指导意见实施办法》
3、财政部五部委联合下发的《单位内部控制基本规范》及配套指引
4、《中国电子科技集团公司内部控制管理办法》（待发布）
5、集团公司《内部控制管理手册》（待发布）
6、集团公司《全面推进法治电科建设的意见》
7、集团公司《“法治电科”建设（2017-2020）行动计划》
8、集团公司《全面风险管理框架》和风险分类
9、国家《合规管理体系指南》
三、体系设计总体思路
（一）合规管理的意义
2013年7月，葛兰素史克公司因贿赂被罚款30亿人民币；
2014年9月，一汽大众与克莱斯勒，因涉垄断分别被处罚款2.4亿和3168万人民币；
2015年2月，因违反反不正当竞争法，高通公司被罚款60亿人民币；
2016年3月，因违规雇佣中国国企高管的亲属以获得业务，高通公司遭到美国证券交易委员会（SEC）750万美元的处罚。
违法违规的行为给企业带来的不仅是罚金上的经济伤害，更会给企业的品牌、名誉造成难以估量的损失。
恰当的合规管理，不但能为企业提前规避相关风险，而且可以第一时间知晓并防止潜在风险的扩大化；会为公司品牌增加无形价值。
类似美国通用电器（GE）这类著名的基业长青企业，依靠合规的管理、持续的创新、精耕细作的钻研和小心呵护的美誉，才能长期屹立于世。
海信院在建立之初如果就种下合规管理的种子，必将为其长远发展打下坚实的基础。
该体系的建成对海信院具有三方面好处：
一是统一的合规标准避免公司疲于应付各种来自上级单位的检查，清晰的权责让问题出在哪个环节变得一目了然，二是合规风险的识别、管理可以让公司在当前无论从政治环境到经济环境都在强调“合规”、强调对违规“零容忍”的市场环境中走得更稳健，三是彻底解决公司内部高昂的信任成本，可以大胆授权，放开经营，对公司长远发展有着不可估量的好处。
（二）合规管理体系设计思路
管理的本质是巧干精神。
能够用更少的投入实现既定的目标，必须巧干，管理者必须有巧干精神，当然，不是投机取巧和偷工减料。
从管理使劲的方向，它分以引为手段的巧干精神和以防为手段的巧干精神。
从目前国家和集团发布的这些诸多标准体系来看，都是基于某个方面的管理风险而建立体系，就是“以防为手段的巧干精神”体现，这是一种不经济的管理导向，其实，海信院以目标为导向的牵引式管理要比以风险为导向的防范式管理更有效率、成本更低和效果更好。
面对合规风险，公司只需要分析原来的制度是否能够防范该合规风险，面对质量风险，依然分析原来的制度是否能够防范该质量风险，依此类推，以一个好的制度，去衡量对各种风险的管理效率，当发现制度对某个风险没有管理效率时，不从防的角度增加制度内容，而是既能实现目标，又不用额外增加动作的修改制度设计，这样，企业的制度就不会越来越被上级发布的诸多标准体系牵着鼻子走（估计以后还有新发布的），即一个不断修改改进的好制度去应对各种不同的风险。
（三）如何做合规管理体系
其实过去海信院一直在抓合规管理，如财务抓财经纪律，审计抓内控和经营成果作弊，法务抓法律法规遵循，质量抓质量，安全抓安全，监察抓廉洁、道德，纪检抓党纪党规遵循等等，但是一套从顶层设计、有条理、资源整合、信息共享、系统地抓各项管理的合规管理体系是没有的。
因此以国家法律法规、监管机构发布的制度、条例、规则和党规党纪、集团发布的规章制度为合规要求，建立一个统一的合规权责体系，将其落实到制度流程（见附件2）中，通过纪检监察、审计、考核等监视测量手段，对体系运行中的问题进行纠错整改，同时对相关责任人和责任部门开展奖惩，并收集教育警示案例进行宣贯，构建具有海信院特色的大合规体系。
四、合规管理体系行动计划
合规管理体系搭建分三步走：
第一步：
成立合规管理组织（2017年12月前）
万事伊始人当先。
健全的合规体系构建第一步，即是成立以总经理为组长，领导班子其他成员为组员的合规管理领导小组，成立以分管领导为组长，总经办、党群纪检办、人力资源部、质量安全部负责人及法务、纪检、审计、保密负责人为组员的工作小组，同时任命该项工作的企业顾问，将企业的价值观和适用的法律规范、党纪党规进行整合，使之形成企业独特的动态合规管理体系，经领导小组审批后发布。
第二步：
搭建框架要素（2018年3月前）
海信院合规系统六大子体系包括：
权责体系、制度流程、监视测量、纠错整改、奖励惩处、教育警示。
（见附件1）
1、权责体系包括：
部门负责人、合规人员以及合规工作小组、领导小组、顾问团队的权力和责任设计；
2、制度流程包括：
员工行为规范、制度与流程；
3、监视测量包括：
负责违规问题的调查、接收举报、廉洁监督检查、腐败调查、监控与审计；
4、教育警示包括：
制度与流程、廉洁文化、警示曝光、法治建设、合规文化教育与培训；
5、纠错整改包括：
上级检查问题整改、合规风险应对与预防、体系改进；
6、奖励惩处包括：
部门及个人对合规体系执行好的奖励与执行差的惩处；
合规风险控制系统以上述六个子体系形式运行，形成一个无间隙的闭环。
合规管理体系由专业人员把控，一旦有风险示警，就设立有效的制度和流程，对公司全员进行培训，且时时监控与排查风险，畅通举报通道并进行调查，加强违规管理，最后做出有效的总结并改进管理。
第三步：
嵌入方法
搭建好合规管理体系之后，还需要在其中嵌入有效、实用的具体操作方法，对于商业运营中的风险点做到及时预防，精准识别，实现改进和应对。
预防、识别与应对三部分无缝连接，组成完整的合规管理方法，保证公司在商业活动中对相应的风险无任何管控盲点。
1.预防
预防是合规管理中投入人力与资源最多的部分。
预防相较于其他管理方法有低投入高回报的特点。
可以将潜在的风险点扼杀在刚要萌芽的状态中，防止潜在风险进一步演化发展，给公司造成巨大损失。
预防部分所采取的常用方法有：
对员工进行定期沟通和培训；针对高风险点制定运营政策和流程；对于日常业务给予恰当咨询和支持；对公司核心部门的关键岗位进行强制休假与轮岗制度等。
2.识别
对风险的时时识别，旨在通过日常的运营管理，随时发现问题，随时排查问题，确保将风险扼杀在萌芽期。
识别部分所采取的常用方法有：
畅通举报通道、合规管理工具时时排查、定期进行合规审计和监控、对内部违规行为进行调查等。
畅通公司内部举报通道。
是否有直通管理层的举报渠道，是内部合规管理系统是否有效的重要标志之一。
合规管理者在听取了员工举报之后，可以第一时间将此问题反映到公司的最高层，保证对潜在风险的有效沟通和及时管理。
利用合规管理工具时时排查风险。
在预算允许的范围内，设计内部在线的合规管理系统，方便申请和审批，以及文档的留存和分析。
定期对高风险业务点进行合规审计和监控。
在进行每个风险点的把控时，需要以监控和审计的方式来检验其执行是否畅通无阻，是否存在执行中的缺陷。
对内部违规行为进行调查。
违规行为案件通常是通过合规调查来解决，这是合规管理中的重头戏。
既要保证调查的行为和内容可为企业排除风险，又要确保调查的方法和内容遵循适用的法律法规。
3.应对
即使有全方位的预防和识别步骤，也可能会有漏网之鱼给公司带来危害。
此时需要有风险显现后的应对措施将损失降到最低。
应对措施是公司合规管理的最后一道防线。
若应对不当，可能导致洪水决堤。
应对部分所采取的常用方法有：
违规处理、矫正与补救。
附件1：
大合规管理体系基本框架图
附件2
大合规体系制度清单
项目
一级流程
二级流程
制度
惩防
内控
风控
法治
采购管理
采购流程
招标流程
招标管理办法
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招标监督管理办法
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供应链管理流程
合格供应商管理办法
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采购管理流程
采购管理办法
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销售管理
销售流程
销售管理流程
销售管理办法
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市场管理流程
投标管理办法
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外事管理流程
外事管理办法
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研发管理
研发流程
咨询方提供
咨询方提供
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人力资源
人力资源流程
培训流程
培训管理办法
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请销假流程
考勤管理办法
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资格评审流程
任职资格管理办法
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招聘流程
招聘管理办法
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干部管理流程
领导干部个人事项申报
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中层干部管理办法
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中层干部述职述廉规定
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干部兼职、持股管理办法
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诫勉谈话、函询办法
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薪酬管理流程
员工激励管理办法
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薪酬管理办法
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岗位管理流程
关键岗位轮岗办法
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预算管理
预算流程
预算管理流程
项目预算管理及费用控制办法
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资金管理
资金流程
融资管理流程
融资管理办法
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授权管理流程
授权管理办法
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权责表
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资金管理流程
资金管理办法
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发票管理办法
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票据管理办法
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银行账户管理办法
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会议费管理流程
会议费管理办法
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差旅费管理流程
出差及差旅费管理办法
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招待费管理流程
业务招待费管理办法
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财务管理流程
财务管理规定
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贷款管理流程
贷款管理办法
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成本管理流程
成本费用管理办法
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评审费管理流程
评审费、咨询费管理办法
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投资管理
投资流程
投资管理流程
投资管理办法
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投资项目后评价管理办法
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投资项目审核管理办法
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对外投资审计办法
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股权投资项目后评价实施细则
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工程管理
基建工程流程
基建工程流程
基建工程管理办法
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合同管理
合同流程
合同管理流程
合同管理办法
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财报管理
财报流程
财报管理流程
财报管理办法
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财务分析流程
财务分析管理办法
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计划管理
计划流程
计划管理流程
项目管理办法
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业务外包流程
业务外包流程
业务外包管理办法
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因公出国
因公出国管理流程
因公出国管理办法
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目标管理
目标考核流程
目标考核流程
目标考核管理办法
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信息运营
信息运营流程
信息化管理流程
信息化管理办法
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信息沟通流程
信息沟通管理办法
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工作艇运营管理流程
工作艇管理办法
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综合试验船管理流程
综合试验船管理办法
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无人机运营流程
无人机运营办法
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战略规划
战略规划流程
战略规划流程
战略规划管理办法
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资产管理
资产流程
固定资产管理流程
固定资产投资项目管理办法
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固定资产投资项目管理流程
固定资产投资项目管理办法
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建设工程管理流程
建设工程管理办法
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资产评估流程
资产评估管理办法
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固定资产投资项目竣工审计流程
固定资产投资项目竣工财务决算审计办法
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资产报废管理流程
资产报废管理办法
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党建群团
党建流程
党建管理流程
《落实党风廉政建设党委主体责任实施办法》
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贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法
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党委会议事规则
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党委工作规则
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量化有效型党建工作管理办法
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纪检监察审计流程
《落实党风廉政建设纪委监督责任实施办法》
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《关于实行党风廉政建设责任制的规定》
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贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系XX年工作规划〉实施办法》具体措施和任务分工
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关于印发《海信院廉洁从业教育若干规定（试行）》的通知
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监督执纪办法
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费用台账管理办法
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廉政教育管理办法
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廉洁从业谈话管理办法
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干部从业红线底线
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领导干部廉政档案管理办法
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内部审计规定
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《廉洁风险预警和处置办法》
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《关键风险清单》、《关键风险流程矩阵》
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效能监察办法
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任期经济责任审计
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审计发现问题整改办法
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关于落实八项规定的31条措施
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贯彻落实八项规定和坚决纠正四风检查管理办法
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固定资产投资项目预算（概算）执行过程审计办法
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内控评价管理办法
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工会团员活动流程
群团工作管理办法
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法治建设流程
法治电科建设管理办法
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法律事务工作管理规定
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客户资信黑名单管理办法
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投资项目法律审核办法
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内控建设流程
内控管理办法
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内控管理手册
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企宣流程
公司企宣管理办法
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子公司管理
子公司管控流程
子公司管控流程
子公司管控办法
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子公司董监事管理办法
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控股公司董事会管理办法
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全资公司董事会管理办法
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子公司监事会管理办法
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子公司财务管理办法
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质量管理
质量流程
质量管理流程
质量管理手册
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安全管理
安全流程
安全管理流程
安全管理手册
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职业健康流程
职业健康手册
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保密流程
因私出国
因私出国管理办法
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保密流程
护照管理办法
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行政管理
行政流程
派车流程
公务用车管理办法
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公务接待流程
公务接待规定
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纪念品管理流程
纪念品管理办法
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信访管理流程
信访工作办法
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办公用品管理流程
办公用品管理办法
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总办会管理流程
总经理办公会议事规则
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决策会议纪律
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履职待遇和业务支出流程
履职待遇和业务支出管理办法
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印章证照管理流程
印章证照管理办法
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司务公开流程
司务公开制度
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制度管理流程
制度管理制度
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档案管理流程
档案管理办法
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党群纪检办
2017年11月22日
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