危化品标准化附件161.docx
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危化品标准化附件161
附件1
危险化学品从业单位安全生产标准化
评审人员再培训换证申请表
姓名
性别
出生年月
照
片
（1寸彩照）
学历
职称/职务
工龄
工作单位
联系电话
手机号码
通讯地址
传真
电子信箱
邮政编码
3年评审/诊断经历
以上内容由申请人填写
化学品登记中心意见
盖章年月日
发证日期、有效期及证书编号
年月日发证，有效期至年月日。
证书编号：
。
备注
提供3年内的评审经历记录或诊断经历记录。
附件2
危险化学品从业单位安全生产标准化
诊断报告
诊断单位：
专家组
专家组
姓名
评审人员培训合格证书编号
专业及经历
签字
组长
成员
企业名称：
企业地址：
电话：
传真：
邮编：
诊断日期：
年月日至年月日
诊断目的：
诊断范围：
诊断准则：
保密承诺：
企业主要参加人员：
企业的基本情况：
文件诊断综述：
现场诊断综述（安全生产条件、安全管理等）：
适合本企业的要素项
A级要素
B级要素
《评审标准》B级要素是否存在缺项：
诊断发现的主要问题、隐患和建议概述及纠正要求：
组长：
审批人/日期：
年月日诊断单位盖章
附件3
危险化学品从业单位安全生产标准化
评审申请书
企业名称：
一、企业信息
单位名称
地址
性质
□国有□集体□民营□私营□合资□独资□其它
法人代表
电话
邮编
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
是否倒班
□是□否
倒班人数及方式
员工总数
厂休日
可否占用
1．本次申请的评审为：
□一级企业□二级企业□三级企业
2．如果是某集团公司的成员，请注明该集团公司的名称全称：
3．安全生产标准化牵头部门：
4．计划在什么时间评审?
5．企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全生产标准化负责人）
姓名
职务
姓名
职务
姓名
职务
6．申请企业主要化学品名称、用途、数量：
（可另附页）
名称
用途
数量（Kg）
属性
8．如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写以下内容
名称
地址
联系人
员工数
电话/传真
主要业务活动描述
二、有关情况说明
1．近五年（一级企业）或近三年（二级企业）或近一年（三级企业）发生生产安全事故的情况：
2．可能造成较大安全、职业健康影响的活动、产品和服务：
3．安全、职业健康主要业绩：
4．有无特殊危险区域或限制的情况：
三、其他信息、文件资料
1．是否同意遵守评审要求，并能提供评审所必需的信息？
□是□否
2.在提交申请时,请同时提交以下文件：
1）企业简介（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、从业人员、企业下属单位情况等）；
2）厂区平面示意图；
3）安全生产规章制度（电子文档）；
4）组织机构图；
5）重大风险清单；
6）重大危险源清单；
7）关键装置和重点部位清单；
8）自评报告。
企业自评得分：
法定代表人签名：
（申请企业盖章）
日期：
年月日
附件4
危险化学品从业单位安全生产标准化
自评报告
企业名称：
自评人员
自评组
姓名
自评员证书编号
签字
组长
成员
外聘专家
姓名
证书编号/专业/职称
签字
企业名称：
企业地址：
电话：
传真：
邮编：
自评日期：
年月日至年月日
自评目的：
自评范围：
自评准则：
企业主要参加人员：
企业的基本情况：
文件自评综述：
法律法规符合性综述：
现场自评综述（与《评审标准》的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：
自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论：
自评结论：
其他：
自评组长：
审批人/日期：
年月日自评单位盖章
附件5
危险化学品从业单位安全生产标准化
评审报告
评审单位：
评审人员
评审组
姓名
技术专业/职称
签字
组长
技术专家
专职评审人员
姓名
评审人员证书编号
签字
兼职评审人员
企业名称：
企业地址：
电话：
传真：
邮编：
评审日期：
年月日至年月日
评审目的：
评审范围：
评审准则：
保密承诺：
企业主要参加人员：
企业的基本情况：
文件评审综述：
法律法规符合性综述:
现场评审综述（与《评审标准》的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：
评审发现的主要问题概述及纠正要求：
评审结论及等级推荐意见：
建议：
评审组长：
审批人/日期：
年月日评审单位盖章
附件6
A级要素权重系数
序号
A级要素
权重系数
1
法律法规和标准
0.05
2
机构和职责
0.06
3
风险管理
0.12
4
管理制度
0.05
5
培训教育
0.10
6
生产设施及工艺安全
0.20
7
作业安全
0.15
8
职业健康
0.05
9
危险化学品管理
0.05
10
事故与应急
0.06
11
检查与自评
0.06
12
本地区的要求
0.05
附件7
《评审标准》第12个开放要素云南省评审标准
A级要素
B级要素
标准化要求
企业达标标准
评审方法
评审标准
否决项
扣分项
12本地区的要求
（100分）
12.1落实企业主体责任（20分）
企业应按照《云南省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》（云政发[2011]229号）、《云南省省安全生产委员会关于开展企业安全生产标准化建设的实施意见》（云安发[2011]11号）、和省政府《关于印发云南省落实各级人民政府及其有关部门安全生产监督管理责任和云南省落实生产经营单位安全生产责任主体责任规定的通知》（云政发[2008]187号）、《关于推行“一岗双责”进一步强化安全生产责任制的意见》（云政发[2008]91号）、《贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作通知的实施意见》（云政发[2010]157号）、《关于进一步加强危险化学品企业安全生产工作的实施意见》（云政发[2011]112号）等有关安全生产工作文件要求，强化责任落实，建立健全企业安全生产责任体系。
企业能认真贯彻执行省政府有关文件精神，企业安全生产主体责任得到有效落实，安全生产条件和安全生产管理水平有明显提高。
查文件：
企业制定责任制度及台账、会议和考核记录。
询问：
企业有关负责人责任制度落实和执行情况。
凡未建立健全企业安全生产责任体系或制度不全、责任不明确、不落实，A级要素否决项。
12.2危险化学品生产企业中负责人的学历和从业要求（20分）
企业主要负责人、分管安全负责人和安全生产管理人员必须具备与其从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，依法参加安全生产培训，并经考核合格，取得安全资格证书。
危险化学品生产企业从业人员必须具备初中以上文化程度，企业主要负责人、分管安全负责人、分管生产技术负责人中，三级企业至少有1人具有国民教育化工专业专科以上学历，并具有3年以上化工行业从业经历，二级企业至少有1人具有国民教育化工专业本科以上学历，并具有5年以上化工行业从业经历，专职安全生产管理人员应当具备国民教育化工化学类（或安全工程）中等职业教育以上学历或者化工化学类中级以上专业技术职称，或者具备危险物品安全类注册安全工程师资格。
查文件：
有关人员证书、从业经历记录。
询问:
企业有关负责人和从业人员从业经历。
学历或从业经历不满足，A级要素否决项。
12.3
安全生产隐患整改落实要求（40分）
1.企业要按照省政府《关于建立健全安全生产隐患排查治理长效机制的决定》（云政发[2008]85号）建立健全企业隐患排查治理长效机制责任制度，班组每天、车间每周、企业每月，实现隐患治理工作制度化和常态化，查出的隐患应逐一登记建档。
2.企业认真落实各级政府及安全监管部门的有关规定和要求，依法接受安全监管部门的执法检查和日常监管。
3.企业应对各级政府和安全监管部门检查或安全评价过程中查出的问题或隐患及时整改。
1.对检查或安全评价过程中查出的问题或隐患进行原因分析，制定整改措施，及时完成整改。
2.做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。
3.要对隐患整改落实情况进行验证或验收。
4.保存检查、分析、整改和验证或验收等相关记录，建立隐患整改档案。
1.列入省、州（市）、县（区、市）三级政府挂牌督办的重大隐患。
2.安全监管部门对其企业实施行政处罚（警告除外）通过整改不能满足安全生产要求的，或完成整改后不满6个月的。
查文件：
查阅检查记录、隐患整改档案。
查阅评价报告隐患整改情况一览表。
查阅检查、整改和验证或验收等相关记录。
现场检查：
落实情况及整改效果。
查文件：
1.行政处罚执法文书；
2.整改情况报告。
现场检查：
落实情况及整改效果。
重大隐患未摘牌，未完成整改或整改不符合要求，不满6个月（A级要素否决项）。
1.未对问题或隐患进行原因分析，一项扣10分；
2.未对问题或隐患进行整改，一项扣10分；
3.未对整改情况进行验证，一项扣10分；
4.未保存相应整改记录建立
档案，一项扣10分。
扣完为止
12.4
云南省人民政府产业政策和规划和布局要求（20分）
1.危险化学品企业应符合云南省人民政府有关部门制定的产业政策规定要求。
2.符合县级以上人民政府的规划和布局，新设立企业建在地方人民政府规划的专门用于危险化学品生产、储存的区域内。
3.危险化学品生产装置或者储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施，与《危险化学品安全管理条例》第十九条第一款规定的八类场所、设施、区域的距离符合有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准的规定。
4.总体布局符合《化工企业总图运输设计规范》（GB50489）、《工业企业总平面设计规范》（GB50187）、《建筑设计防火规范》（GB50016）等标准的要求,石油化工企业还应当符合《石油化工企业设计防火规范》（GB50160）的要求。
1.不符合产业政策规定要求,列入淘汰类的生产装置、储存设施。
2.不符合地方政府规划和布局，列入整改、转产、停产、搬迁、关闭的。
3.不符合环境保护政策规定，在划定环境保护区域内，列入整改、转产、停产、搬迁、关闭的。
查文件：
1.省政府有关部门制定的产业政策规定文件。
2.当地政府规划文件。
3.有关政府部门行政执法文书；
凡不符合产业政策规定、规划布局，A级要素否决项。
附件
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准
A级要素
B级要素
标准化要求
企业达标标准
评审方法
评审标准
否决项
扣分项
1法律、法规和标准
（100分）
1.1法律、法规和标准的识别和获取
（50分）
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方式；
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
查文件：
1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。
1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；
2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；
3.未形成清单或文本数据库，扣5分；
4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问：
相关方是否接收到企业传达的相关信息。
未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。
1.2法律、法规和标准符合性评价
（50分）
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
查文件：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整改记录。
未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。
1.未编制符合性评价报告，扣5分；
2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。
2机构和职责
（100分）
2.1方针目标
（20分）
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
安全生产方针和目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；
2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；
3.安全生产目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；
（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。
查文件：
安全生产方针，年度安全生产目标。
询问：
抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。
现场检查：
安全生产方针和安全生产目标告知情况。
未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。
1.缺一项扣2分；
2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；
3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；
4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；
5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；
2.定期考核安全生产目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。
查文件：
1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；
2.各级组织的安全生产目标责任书；
3.各级组织年度安全生产工作计划；
4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
询问：
1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；
2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。
未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。
1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；
2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；
3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；
5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；
6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。
2.2负责人
（20分）
1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人的安全生产职责；
2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；
3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。
未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。
主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。
2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或方案；
查文件：
1.查企业安全生产标准化实施方案；
2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；
3.安全文化建设计划或方案。
1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；
2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；
3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。
二级企业应初步形成安全文化体系。
查文件：
安全文化体系有关文件。
询问：
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
二级企业
未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。
一级企业有效运行安全文化体系。
查文件：
安全文化体系有关文件；
询问：
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
现场检查:
现场检查安全文化运行效果。
一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。
3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
查文件：
1.主要负责人安全承诺书；
2.资源配备文件及使用记录。
询问：
1.主要负责人如何提供资源支持；
2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。
1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；
2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；
3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；
4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产工作汇报资料。
询问：
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
5.
1.落实领导干部带班制度；
2．主要负责人要对领导干部带班负全责。
查文件：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问：
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。
未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。
1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；
2.带班记录一项不符合扣1分；
3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；
4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。
2.3职责
（30分）
1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。
制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。
查文件：
安全生产责任制文件及内容。
询问：
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。
1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；
3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；
4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。
5.缺少安委会的安全职责,扣10分。
2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）；
2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。
1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；
2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。
3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1.建立安全生产责任制考核机制；
2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
查文件：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、行政文件。
未建立安全责任制考核机制，
升级会员 