法律法规合规性评审表.docx

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法律法规合规性评审表

一、基本法

序号

法律法规和规定

实施日期

适用条款

现阶段执行情况

评审结论

备注（不满足原因）

中华人民共和国安全生产法

2002.11.1

全文

公司建立了各级人员安全生产责任制，单位的主要负责人和安全生产管理人员具备安全培训合格证书，建立员工安全教育培训体系，进行安全教育培训，建立特种设备作业指导书，持有特种作业资格证书后方可上岗作业。

新建、改建、扩建工程项目正在按法规要求实施“三同时”。

建立〈危险源识别、风险评价和风险控制程序〉，对重大危险源登记建档。

符合

中华人民共和国消防法

2009.05.01

第10、11、14、15、17、18、21、32条

动火作业前需要向专职安全管理人员申请《动火作业许可证》，操作人员均持证上岗，在仓库等存在易燃易爆场所张贴标识，建立〈火灾专项应急预案〉，并组织员工培训。

符合

中华人民共和国职业病防治法

2011.12.31

第：

2、5、7、15、16、17、18、21、22、23、25、26、27、31、33、34、35、36、37、38、39、40、41、42、51、57条

公司建立职业健康管理制度，组织按照要求进行职业病危害项目申报，在录用劳动合同中明确职业病危害和后果，对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训，普及职业卫生知识，督促劳动者遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程，指导劳动者正确使用职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品。

公司每年组织员工体检，目前本公司未发生职业病。

符合

中华人民共和国防洪法

1998.01.01

第四章

已按要求制定防洪度汛方案和应急预案，成立了防汛抢险队伍，配备足够的防汛物资，开展防汛度汛专项检查，建立了防汛值班制度。

符合

中华人民共和国工会法

2009.8.27

第二章

公司已按要求执行。

符合

中华人民共和国道路交通安全法

2012.11.01

第6、8条

对本单位专职驾驶员进行道路安全教育，建立〈车辆管理制度〉，对外包方的车辆进行管理。

符合

中华人民共和国妇女权益保障法

2005.12.01

第22、23条

公司成立了工会组织，保护女职工的合法权益，实行同工同酬。

目前公司的女职工已安排到合适的工作岗位。

符合

中华人民共和国防震减灾法

2009.05.01

第17条

新建、扩建、改建建设工程已按抗震要求设计和施工

符合

中华人民共和国突发事件应对法

2007.11.01

第22、23、24、56条

建立了应急预案评审制度，并按要求实行。

符合

中华人民共和国劳动合同法

2008.01.01

第二章

自用工之日起即及劳动者建立劳动关系。

建立职工名册备查。

招用劳动者时，如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况;订立了书面劳动合同。

符合

中华人民共和国劳动法

1995.01.01

第4、7、8、9条

已建立员工花名册，在录用合同中明确了相关内容，招用劳动者时，没有扣押劳动者的居民身份证或者其他证件的事情。

符合

12、

中华人民共和国气象法

2000.01.01

第21条

新建、扩建、改建建设工程，没有危害气象探测环境的现象发生。

符合

安全生产

建筑施工高处作业安全技术规范JGJ80-91

1992.8.1

全文

已按要求实施

符合

中华人民共和国建筑法

2011.07.01

第二、五、六章

有符合国家规定的注册资本；有及其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；和已完成的建筑工程业绩等资质条件，按要求制定安全规程和技术规范，保证工程的安全性能。

在编制施工组织设计时，根据工程的特点制定相应的安全技术措施；对专业性较强的工程项目，编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施、采取维护安全、防范危险、预防火灾等措施、采取控制和处理施工现场的各种粉尘、废气、废水、固体废物以及噪声、振动对环境的污染和危害的措施。

建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；未经安全生产教育培训的人员，不得上岗作业。

符合

建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范JGJ130-2011

2011.12.1

全文

已按规范执行

符合

施工现场临时用电安全技术规范JGJ46---2005

2005.7.1

第3章

按规范制定安全用电措施和电气防火措施，电工经过国家现行标准考核合格后，持证上岗工作；使用电气设备前按规定穿戴和配备好相应的劳动防护用品，建立电工安装、巡检、维修、拆除工作记录

符合

建筑施工安全检查标准JGJ59-2011

2012.7.1

全文

制定了安全生产责任制、施工组织设计及专项施工方案、安全技术交底、安全检查、安全教育、应急救援。

分包单位安全管理、持证上岗、生产安全事故处理、安全标志符合规定。

危险性较大的分部分项工程按规定编制了安全专项施工方案、超过一定规模危险性较大的分部分项工程，项目部组织专家对专项施工方案进行了论证、施工负责人在分派生产任务时，对相关管理人员、施工作业人员进行了书面安全技术交底；项目部建立了安全教育培训制度。

项目部应针对工程特点，进行重大危险源的辨识。

制定了防触电、防坍塌、防高处坠落、防起重及机械伤害、防火灾、防物体打击等主要内容的专项应急救援预案。

符合

起重机械定期检验规则TSGQ7015-2008

2011.1.1

第9、10、11条

已按要求执行。

符合

建筑施工模板安全技术规范JGJ162-2008

2008.12.1

第六章

按要求审查模板结构设计及施工说明书中的荷载、计算方法、节点构造和安全措施，设计审批手续齐全。

进行全面的安全技术交底，操作班组熟悉设计及施工说明书，并做好模板安装作业的分工准备。

所有参加作业人员经过专门技术培训，考核合格后方可上岗。

符合

漏电保护器安全监察规定

1990.6.1

第四章

项目部制定了临时用电规章制度，漏电保护器的安装、检查等由电工负责进行。

对电工进行了有关漏电保护器知识的培训、考核。

对运行中的漏电保护器应进行定期检查，并作好记录。

符合

建筑起重机械安全监察管理规定

2008.6.1

全文

已按要求执行。

符合

爆炸危险场所安全规定

1995.1.22

第二章、第四章

施工项目部对危险场所进行了危险等级划分。

实行了安全生产责任制，爆炸危险场所的设备保持完好，并定期进行校验、维护保养和检修，其完好率和泄漏率都达到规定要求。

爆炸危险场所的管理人员和操作工人，经培训考核合格后才能上岗。

制定了安全操作规程，各种安全设施，经常检查，定期校验，保持完好的状态，做好记录。

符合

建设工程安全生产管理条例

2004.2.1

第四章

建立健全了安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故。

设立了安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

在施工现场建立了消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志。

向作业人员配备了安全防护用具，施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件由专人管理，定期进行检查、维修和保养，建立相应的资料档案，并按照国家有关规定及时报废。

作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，接受安全生产教育培训。

未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。

符合

建筑工程施工现场消防安全技术规范

2011.8.1

第六章

公司、项目部制定了消防管理制度，建立健全了消防安全组织机构，落实消防安全责任制，建立消防设施设备台账，防火重点场所档案，配备足够的灭火器材等消防设施设备，并对其定期检查、实验，严格执行动火审批制度，开展消防培训和演练。

符合

化工安全

危险化学品安全管理条例

2011.12.1

第13条

本公司没有涉及可能危及危险化学品管道安全的施工作业。

符合

工作场所安全使用化学品的规定

1996.12.20

第三章

按要求执行。

易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法

1994.5.1

第二章

使用易燃易爆化学物品的场所符合防火规范和有关专业防火规范；按照有关规范安装防雷保护设施：

符合

电气安全

电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范GB50168-2006

2006.7.20

第四节

已按规范实施。

符合

电气装置安装工程接地装置施工及验收规范GB50169-2006

2006.11.1

第四节

已按规范实施。

符合

中华人民共和国爆炸危险场所电气安全规程

1987.12.16

全文

施工项目部对危险场所进行了危险等级划分。

实行了安全生产责任制，爆炸危险场所的设备保持完好，并定期进行校验、维护保养和检修，其完好率和泄漏率都达到规定要求。

爆炸危险场所的管理人员和操作工人，经培训考核合格后才能上岗。

制定了安全操作规程，各种安全设施，经常检查，定期校验，保持完好的状态，做好记录。

符合

防护用品、职业健康

中华人民共和国妇女权益保障法

2005.12.1

第23、24条

本公司没有发生在录用职工时，以性别为由拒绝录用妇女或者提高对妇女的录用标准的现象。

在本公司，实行男女同工同酬。

妇女在享受福利待遇方面享有及男子平等的权利。

符合

个体防护装备选用规范GB11651-2008

2009.10.1

全文

已按规范执行。

符合

劳动防护用品配备标准

2000.03.06

全文

按照标准执行

符合

中华人民共和国职业病防治法

2011.12.31

第26、27、31、32、33、34、35、36、37、39、40、41、42、51、57条

公司建立了职业健康管理制度，组织按照要求进行职业病危害项目申报，在录用劳动合同中明确职业病危害和后果；依法组织本单位的职业病防治工作；工会参及职业病防治工作、为员工安排职业体检；本公司目前没有职业病的发生。

符合

中华人民共和国保险法

2009.10.1

第23条

按要求执行

符合

中华人民共和国未成年人保护法

2007.6.1

第28条

公司现无未成年人。

符合

工伤保险条例2010年修订

2011.1.1

第4、10、17条

组织按照要求实施；公司按时缴纳工伤保险费。

符合

中华人民共和国劳动和社会保障部第17号工伤认定办法

2004.1.1

第4条

未发生此类事件，组织已建立职业病防治。

符合

女职工劳动保护特别规定

2012.4.28

第4、5、6、7、8、9条

公司未安排女职工禁忌从事的劳动范围的岗位；公司未发生因女职工怀孕、生育、哺乳降低其工资、予以辞退、及其解除劳动或者聘用合同的现象；公司为女职工安排产假，保证了女职工的合法权益；女职工休产假期间，工资全额领取。

符合

劳动保护专项措施经费管理办法

1991.8.7

全文

按要求执行。

符合

企业职工伤亡事故报告和处理规定

2007.6.1

第3、4、6、7、8、条；第二、三、四章

公司制定了安全生产事故报告及调查处理管理办法，制定事故等级划分；事故报告及时、准确、完整，无迟报、漏报、谎报或者瞒报现象；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

符合

关于认真落实安全生产责任制的意见

1997.9.11

第4条

公司制定了安全生产责任制度，制定详尽周密的安全生产计划，健全各项规章制度和安全操作规程，落实全员安全生产责任制。

符合

职业病诊断及鉴定管理办法

2013.4.10

第25条

公司无职业病发生。

符合

劳动防护用品管理规定

1996.4.23

第3章、

组织按照岗位作业人员配备相应的劳防用品；按照需求采购合格的防护用品；由各部门及专职安全员点检日常的佩戴情况，发现问题及时纠正。

符合

消防安全

机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定

2002.5.1

第3、4、5、7、12、20、27条

公司制定了消防安全管理办法，明确了消防安全教育培训；防火巡查检查；消防设施器材维护管理；按照《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》要求，设置符合国家规定的消防安全疏散标志和应急照明等消防器材、设施、并保持消防设施处于正常状态。

符合

仓库防火安全管理规则

1990.4.10

全文

公司制定了消防安全管理办法，成立义务消防队，公司无自燃物品，制定动火管理规定及作业许可证管理规定，动火作业时须有安全管理人员监督；灭火器按照灭火器配备标准设置，防火设备由专职安全管理人员点检、管理。

符合

火灾事故调查规定

2009.5.1

第27条

按规定执行。

基本符合

消防监督检查规定

2012.11.1

全文

公司制定了消防安全管理办法，明确了消防安全教育培训；防火巡查检查；消防设施器材维护管理；

符合

建筑工程消防监督管理规定

2009.5.1

全文

各项目部按规定执行。

符合

应急预案

AQ/T9002－2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则

2006.11.1

全文

组织依据导则要求编制综合应急预案、专项应急预案、应急处置方案。

符合

生产安全事故应急预案管理办法

2009.5.1

第5、7、8、9、10、11、12、14、26

公司制定了应急预案评审制度，明确了适用范围、职责、应急预案的编制、应急预案的评审、以及应急预案的实施。

结合公司的实际，制定了综合应急预案、专项应急预案，并组织演练。

符合

设备管理

施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定

1998.9.4

全文

按要求实施。

符合

特种设备安全监察条例

2009.5.1

第23、24、26、27、28、29、39条

公司建立特种设备安全技术档案；对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。

对特种设备作业人员进行了特种设备安全、节能教育和培训。

符合

特种设备使用安全管理规范

2011.8.18

全文

已按规范执行。

符合

安全标志

GB2811-2007安全帽标准

2007.1.19

全文

已按标准配备安全帽。

符合

GB2894-2008安全标志及其使用导则

2009.10.1

全文

组织建立安全标志使用规范，并且在各区域张贴安全标志。

符合

安全色GB2893-2008

2009.10.01

全文

按规定执行。

符合

GB13495—92消防安全标志

1993.03.01

全文

按规定张贴消防安全标志。

符合

工作场所职业病危害警示标识

2003.12.01

全文

按规定执行。

符合

GB/T14778-2008安全色光通用规则

2009.10.01

全文

按规则执行。

符合

教育培训、考核标准

特种作业人员安全技术考核管理规则

2010.7.1

第9条

特种作业人员接受及其所从事的特种作业相应的安全技术理论培训和实际操作培训。

符合

企业职工劳动安全卫生教育管理规定

1995.11.8

第2、3、4章

公司制度《安全教育及培训》管理办法，按要求对员工安全教育培训。

符合

招用技术工种从业人员规定

2000.3.16

第2条

公司的驾驶员、特种设备管理人员已经取得相应职业资格证书。

符合

关于颁发《职业技能鉴定规定》的通知

1993.7.9

第18条

按规定执行。

符合

中华人民共和国职业教育法

1996.9.1

第20、28

公司新员工，全部经过集团公司单独举办培训班实施职业培训教育。

符合

事故调查分析

生产安全事故报告和调查处理条例

2007.6.1

第3、9、16条

公司制定了安全生产事故报告及调查处理制度。

符合

重大事故隐患管理规定

1995.10.1

第7、11、17、19条

公司制定了安全生产事故隐患排查治理管理办法，并按照执行。

符合

特别重大事故调查程序暂行规定

2009.1.3

第6、11、14、条

公司制定了安全生产事故报告及调查处理制度。

符合

特大安全事故行政责任追究的规定

2001.4.21

全文

公司制定了安全生产事故报告及调查处理制度。

目前，公司没有发生特大事故。

符合

环境保护

中华人民共和国环境保护法

1989.12.26

全文

施工中要求定期清理建筑垃圾，产生的各类固体废弃物按照要求分类处置；产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的项目部，制定意外事故的防范措施，

符合

中华人民共和国清洁生产促进法

2012.7.1

第18、19、27条

组织在环境影响评价时进行了分析论证；组织在进行技术改造过程中考虑下列措施

（一）采用无毒、无害或者低毒、低害的原料，替代毒性大、危害严重的原料；

（二）采用资源利用率高、污染物产生量少的工艺和设备，替代资源利用率低、污染物产生量多的工艺和设备；

　　（三）对生产过程中产生的废物、废水和余热等进行综合利用或者循环使用；

　　（四）采用能够达到国家或者地方规定的污染物排放标准和污染物排放总量控制指标的污染防治技术。

符合

中华人民共和国大气污染防治法

2000.09.01

第11、19、36条

组织按要求实施环境影响评价，环保设施均通过验收；按标准要求实施：

要求项目部在施工中做到：

在施工工地内，设置车辆清洗设施以及配套的排水、泥浆沉淀设施；运输车辆应当在除泥、冲洗干净后，方可驶出施工工地。

建筑垃圾、工程渣土应当在施工工地内设置临时堆放场，临时堆放场应当采取围挡、遮盖等防尘措施。

符合

中华人民共和国水污染防治法

2008.6.1

第17条

组织按照要求实施环境影响评价。

符合

中华人民共和国固体废物污染环境防治法

2005.4.1

第14、17条

要求施工项目部定期清理建筑垃圾，组织按照要求实施环境影响评价.

符合

中华人民共和国环境影响评价法

2003.9.1

第21条

组织按照要求进行环境影响评价。

基本符合

建设项目环境保护管理条例

1998.11.29

第16、18、21、23条

已按要求实施。

基本符合

建筑施工厂界噪声标准GB12523-2011

2012.7.1

第4.1条

建筑施工过程中场界环境噪声没有超过规定的排放限值

符合

城市建筑垃圾管理规定

2005.6.1

第9、12、13、条

施工项目部及时清运工程施工过程中产生的建筑垃圾，并按照城市市容环境卫生主管部门的规定处置。

符合

地方法规

河南省《城市市容和环境卫生管理条例》

2004.1.1

第12条

严格要求施工项目部做到：

（一）在批准的占地范围内作业;

（二）材料、机具应当堆放整齐;（三）渣土应当及时清运,保持整洁;（四）施工用水不得漫流,排入城市污水系统的应当予以处理;

　　（五）工地应当设置护栏或者围布遮挡,护栏或围布以外不准堆料弃料;

　　（六）停工场地应当及时整理并作必要的覆盖;竣工后,应当及时清理和平整场地。

符合

河南省环境监测管理办法

2002.5.1

第15条

本公司没有涉及有毒有害物质泄漏、放射性物质泄漏、化学灾害等紧急环境污染事故。

基本符合

河南省建设项目环境保护条例

2007.5.1

第18条

项目部在施工过程中，已采取相应的防治措施。

保护施工现场周围的环境。

符合

河南省职业病防治条例

1999.1.1

第四章

公司每年组织员工体检，并建立档案。

目前公司没有职业病的放生。

符合

河南省建设工程质量管理条例

1999.3.26

第五章

项目部在施工时建立了质量保证体系，落实质量责任制，对施工全过程进行质量控制。

程施工中，对工程施工质量进行自检，对重要的工程部位和隐蔽工程进行质量预检和复检。

加强对其员工的岗位技能教育培训。

特殊工种持证上岗，其他人员达到相应的岗位技能要求。

符合

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