bo项目投资额合同额.docx

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bo项目投资额合同额

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篇一：

BOT常见投融资模式

BOT常见投融资模式介绍

为便于投资者投资，在这里为大家介绍几种目前国际上比较流行的投融资模式。

1、BOT及其变种

BOT是“建设—经营—转让”的英文缩写，指的是政府或政府授权项目业主，将拟建设的某个基础设施项目，通过合同约定并授权另一投资企业来融资、投资、建设、经营、维护该项目，该投资企业在协议规定的时期内通过经营来获取收益，并承担风险。

政府或授权项目业主在此期间保留对该项目的监督调控权。

协议期满根据协议由授权的投资企业将该项目转交给政府或政府授权项目业主的一种模式。

适用于对现在不能盈利而未来却有较好或一定的盈利潜力的项目，其运作结构如下图所示。

在BOT模式的基础上，又衍生出了BOOT、BOO等相近似的模式，这些一般被看作是BOT的变种，它们之间的区别主要在于私人拥有项目产权的完整性程度不同：

BOOT、BOO与BOT的比较

2、BT融资模式

BT（建设—转让）是BOT的一种演化模式，其特点是协议授权的投资者只负责该项目的投融资和建设，项目竣工经验收合格后，即由政府或授权项目业主按合同规定赎回。

适用于建设资金来源计划比较明确，而短期资金短缺经营收益小或完全没有收益的基础设施项目。

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（1）适用范围

根据政府面临的任务目标和项目特点，涉及的适用范围总体上讲是前期工作成熟到位、急需投资建设，建设资金回收有保障，但回收时间较长（一般10年以上），资金筹措中长期较好可行，银行融资当前较困难。

使用范围内容包括：

土地储备整治及开发（BT）；城镇供水项目（BT或BOT）；污水处理项目（BT或BOT）；水电，特别是小水电开发（BT或BOT）；河堤整治开发建设（BT）；部分水源建设项目（BT）。

（2）采用BOT、BT要注意的主要问题和对策措施

采用BOT、BT有助于缓解水利建设项目业主一段时间特别是当前资金困难。

但具体

操作中存在项目确定、招标选代理业主、与中标者谈判、签署与BOT、BT有关的合同、移交项目等多个阶段，涉及政府许可、审批、标的确定等诸多环节。

其中BT方式还存在到期必须回购付款的资金压力。

这些都需要注意应对，确定相应的对策措施。

A.完善机制，寻求法律支持

项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要，这对于项目的健康有序运行十分必要。

①在项目的谈判中

当采用BOT、BT方式融资进行基础设施建设时，应请律师参与商务谈判、起草法律文件、提供法律咨询、提出司法建议等。

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应依据《中华人民共和国招标投标法》审查整个招投标过程，特别是对开标过程的真实性、合法性进行现场公证。

②在协议签订中

BOT、BT项目企业确定后，项目业主应与该项目承包商签订《投资建设合同书》，这个合同书是BOT、BT项目的核心协议，此后的一系列协议，都应依据此合同展开。

项目业主应运用法律程序（如公证方式）从形式要件、实质要件上，确保这一合同的真实合法有效。

如果项目承包商由多家投资者组成，投资者之间也必须提交联合的法律文书。

依照国际惯例，各类法律文书都应办理公证，使BOT、BT项目更趋规范化。

③在项目转让过程中

BOT、BT项目的投资方完成项目工程建设后，提出书面申请，由政府组织交工验收。

验收合格后，BT方式的投资方可申请BT移交；BOT方式的项目进入经营，到期后提出移交。

在项目转让过程中，应请法律机构或公证机构参与。

B.给予BOT、BT项目承包商比较合理的条件

以BOT、BT方式进行基础设施建设，建设周期长、投资回收慢，投资者对项目带不走，相比有的投入产出企业，BOT、BT项目企业承担的风险更大。

所以应制定对BOT、BT方式投资者比较合理的承包条件，如：

价格、融资的财务费用、支付条件等，以消除BOT、BT项目投资者的顾虑。

把BOT、BT项目投资者降低工程质量、加大建设费用等方式提前收回投资转移到以确定的合同条件上来。

C.强化对项目的监督

强化对BOT、BT项目的监督。

可通过以下途径监督：

①确定指标

要确定项目的建设规模、建设内容、建设标准、投资额、工程时间节点及完工日期，并确认投资方投资额等，并明确规定每一指标的上、下限。

设立相应的资产、质量状况指标。

如施工队伍与承包人没有直接的隶属关系，且独立管理或承担某一部分施工的，应视为分包。

②严格监督

负责项目的全过程监督。

对项目的设计、项目招投标、施工进度、建设质量等进行监督与管理，有权向投资方提出管理上、组织上、技术上的整改措施。

③强化法律

若发生私自更改或超过规定数量的可诉之法律。

实行建设市场准入制度，在施工过程

中，监理工程师如发现承包人有分包嫌疑时有权进行调查核实，承包人应提供有关资料并配合调查。

如分包成立则按违约处理。

D.注重风险防范设立相应的资产、质量状况指标。

首先是组建一个专业小组，形成依据完善防范风险的合同条件；其次是充分预见经济、技术、质量、融资等各类可能存在的风险，拟定相应的风险回避对策；再是力求各种审批和法律手续完善，做到公平、公正、公开。

3、ABS

ABS是（Asset-Backed-Securieization）即“资产证券化”的简称。

这是近年来出现的一种新的基础设施融资方式，其基本形式是以项目资产为基础并以项目资产的未来收益为保证，通过在国内外资本市场发行成本较低的债券进行筹融资。

规范的ABS融资通常需要组建一个特别用途公司（SpecialPurposeCorpration，SPC）；原始权益人（即拥有项目未来现金流量所有权的企业）以合同方式将其所拥有的项目资产的未来现金收入的权利转让给SPC，实现原始权益人本身的风险与项目资产的风险隔断；然后通过信用担保，SPC同其它机构组织债券发行，将发债募集的资金用于项目建设，并以项目的未来收益清偿债券本息。

。

ABS融资方式，具有以下特点：

与通过在外国发行股票筹资比较，可以降低融资成本；与国际银行直接信贷比较，可以降低债券利息率；与国际担保性融资比较，可以避免追索性风险；与国际间双边政府贷款比较，可以减少评估时间和一些附加条件。

其运作流程可简要图示如下：

篇二：

我的BOT

简析BOT模式在工程项目管理中的发展DevelopmentofBOTmodeinengineering

p

rojectmanagement

学院（系）

专业金融

学号20111642

学生姓名邢雪

摘要：

BOT在我国的应用还处在起步的阶段。

本文通过介绍BOT项目含义、优缺点，以分析其在我国的发展现状，提出建议。

Abstract：

BOTisstillintheinitialstageinourcountry.Thispaperintroducesthemeaning,advantagesanddisadvantagesoftheBOTproject,toanalyzethecurrentstatusofthedevelopmentinChina,suggestions.

关键字：

BOT模式、含义、优缺点、发展史

Keywords:

BOTmode,meaning,advantages

developmenthistory

anddisadvantages,

第一章关于BOT模式...................................................................................................................4

1、BOT模式的含义................................................................................................................4

2、BOT模式的优缺点............................................................................................................4

第二章BOT模式的发展历史........................................................................................................5

第三章BOT模式在我国的发展应注意的问题以及解决办法....................................................6

第一章关于BOT模式

1、BOT模式的含义

BOT是“build－operate－transfer”的缩写，意为“建设－经营－转让”，是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。

我国一般称其为“特许权”，是指政府部门就某个基础设施项目与私人企业（项目公司）签订特许权协议，授予签约方的私人企业来承担该基础设施项目的投资、融资、建设、经营与维护，在协议规定的特许期限内，这个私人企业向设施使用者收取适当的费用，由此来回收项目的投融资，建造、经营和维护成本并获取合理回报；政府部门则拥有对这一基础设施的监督权、调控权；特许期届满，签约方的私人企业将该基础设施无偿或有偿移交给政府部门。

2、BOT模式的优缺点

优点：

（1）有利于缓解建设资金不足问题。

通过采取民间资本筹措、建设、经营的方式,吸引各种资金参与到项目建设中来,在一定程度上能缓解基础设施建设不足与建设资金短缺的矛盾，比如可利用私人企业投资，减少政府公共借款和直接投资，缓和政府的财政负担。

（2）有利于分散投资风险。

由建设单位独自承担投资风险，转换为投资风险由投资者、贷款者及相关当事人共同承担,其中投资者承担了大部分风险，如利率和汇率风险、市场风险、技术风险等。

（3）有利于提高项目的运作效益。

项目建设完毕投入使用之后,由承包商根据特许经营协议,在一定期限内经营和管理该项目,并取得利润,以实现投资回报。

项目建设质量和效率的好坏,直接关系到承包商利润的实现程度,因此,在工程建设过程中,承包商会重视建设的质量和效率。

因为一方面BOT项目一般都涉及到巨额资金的投入，以及项目周期长所带来的风险，由于有私营企业的参加，贷款机构对项目的要求就会比对政府更严格，另一方面私营企业为了减少风险，获得较多的收益，客观上促使其加强管理，控制造价，减低项目建设费用，缩短建造期。

（4）可提前满足社会与公众需求。

采取BOT投资方式，可在私营企业的积极参与下，使一些本来急需建设而政府目前又无力投资建设的基础设施项目，在政府有力量建设前，提前建成发挥作用，从而有利于全社会生产力的提高，并满足社会公众的需求。

（5）可以给大型承包公司提供更多的发展机会，有利于刺激经济发展和就业率的提高。

（6）BOT投资项目的运作可带来技术转让、培训本国人员、发展资本市场等相关利益。

缺点：

1）采用BOT模式承建的项目规模大,投资额高,建设和经营期限长,