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厦门大学国际经济法笔记

第一章国际经济法诸论

第一节国际经济法的产生与发展

一、定义：

国际经济关系

1、广义：

自然人、法人、国家和国际经济组织；

2、狭义：

二、萌芽阶段的国经法：

罗得法、万民法、汉萨联盟；

三、发展阶段的国经法

1、双边国际商务条约：

平等/不平等；

2、近代国际习惯：

恶法；

3、多边国际商务专题公约；

4、多边国际专项商品协定；

5、近代国际商务惯例；

6、近现代各国商事立法。

四、转折更新阶段的国经法：

1、布雷登森林体系与关贸总协定：

重、深、广；

2、创新国际经济新秩序的斗争：

（1）万隆会议；

（2）《自然资源主权宣言》；（3）贸发会议与77国集团；（4）《新秩序宣言》：

不可剥夺、贫富差距、平等参与；

3、多边国际商务专项公约的发展；

4、区域性与专业性国际公约的出现；

5、国际商务惯例的发展；

6、各国涉外经济法发展：

国家干预、法系融合、国际组织发展、发展中国家；

7、经济全球化进程的加快发展与国际经济法面临的新挑战：

全球化之双刀剑。

第二节国际经济法的涵义

一、狭义说：

国家、国际组织

二、广义说：

边缘性综合体；

三、两大学派观点分析：

1、国经法特征：

主体多元化、调整对象多重性、法律渊源多样性

2、原因：

主体及其调整的法律关系的特殊性，国际经济关系的复杂性与特殊性，以法律问题适用为中心的理念；

第三节国经法范围及其与相临法律部门的交错

一、与国际公法：

1、权利义务主体不同；

2、调整对象不同；

3、法律渊源不同。

二、与国际私法：

1、权义主体不同；

2、调整对象不同；

3、发挥功能的途径与层次不同；

4、法律渊源不同。

三、与内国经济法：

1、国际性与内国性；

2、涉内涉外统一的是国经法渊源；

3、涉内涉外不统一的，涉外的是国经法渊源。

四、与国际商务惯例：

1、确立（立法程序）不同；

2、约束力来源不同；

3、适用不同：

可随意删节；

4、约束力保障不同。

第四节中国对外经济交往及其法理原则

一、古代中国对外经济交往及其法理原则：

1、是生产力发展的结果与需要；

2、有强大的生命力；

3、体现自主自愿与平等互利；

4、源远流长且有相关发达的时期。

二、半殖半封社会对外经济交往及其法理内涵：

1、中国无以独立自主、无法自由选择、无力控制管理；

2、人低一等、货贱多级。

三、社义新中国对外经济交往及其法理原则：

1、独立自主精神的坚持与平等互利原则贯彻；

2、闭关自守意识的终结与对外开放理念的更新；

第五节学习国际经济法

一、经济对外开放的国策依据：

1、历史角度：

（1）生产力发展的要求和人类社会进步、经济全球化的趋势；

（2）中国是国际社会的一员，需要同际化大生产；

2、经济角度：

（1）不可能掌握所有资源、资金与技术；

（2）国际交往可扬长避短获取最高效益；

二、学习国经法的作用：

依法办事、完善立法、以法护权、执法仗义、发展法学。

第二章国际经济法的基本原则

第一节南北矛盾与国际经济法的基本演进

一、国经法原则：

主要精神和精神指导思想、基础、核心；

二、二战前后：

国际社会内部结构力量对比发生重大变化；

三、第三世界国家的国内立法权；

四、要求建立国际经济新秩序受到阻碍，是妥协斗争、循环反复的结果。

第二节经济主权原则

一、经济主权原则的提出：

1、是主权原则在经济领域的体现；

2、政治主权与经济主权：

基础与保障；

二、形成过程与基本内容：

是国经法的首要规范；在《自然资源主权宣言》《新秩序宣言》《纲领》《经济权义宪章》中体现为：

1、各国对境内一切自然资源享有永久主权；

2、各国对境内外投资与跨国公司活动享有监督权；

3、各国对境内的外国资产有权收归国有或征用；

4、赫尔原则：

迅速及时、充分足够、切实有效；

三、世纪之交在经济主权上的争议与攻防战：

1、新争议焦点：

乌拉圭回合谈判与世贸组织：

核心是国际经济主权的限制与反限制，妥协与斗争。

2、新争议在美国的折射：

“1994主权大辩论”：

（1）汉金主权废弃论与杰克逊主权保留论；

（2）DSB表决原则：

反向协商一致原则；

（3）美国事不过三原则；

3、美国主权大辨论与301条款；

（1）美国301条款；

（2）不是主权而是霸权；

4、美国主权大辩论对发展中国家的启示；

（1）美国经济主权攻防占至今还相当激烈；

（2）核心是国际经济义务与决策权力的分配问题；

（3）经济主权是一国对个一切经济事务上享有的独立自主权；

（4）理论上的错误势必导致实践上的盲目；

第三节公平互利原则

一、形成过程信主要要旨：

1、二战后各国捍卫主权平等又追求经济上的实质平等；

2、只有在平等的基础上才能够互利，只有实现实质上的互利才算是实质平等；

3、主权平等和公平互利是对平等互利原则的发展，互利是各国交往的起点与归宿；

4、揭平形式主义面纱，追求公平互利，是新的平等观；

二、公平互利原则的初步实践：

普惠制；

1、是公平互利原则的初步体现与具体应用；

2、是南北妥协的产物，发言权在发达国家；

3、法理思考：

（1）不是恩赐、施舍讨赏与乞求，而是历史旧债的部分偿还；

（2）是长远全局的互惠与公平互利；

（3）是不公平之剪刀差的纠正与补救，是等价交换之部分重建；

（4）是各类国家互相联系、互相依存、互相补益的；

（5）是发达国家对国际社会应尽的一份责任；

第四节全球合作原则

一、宪章中的全球合作：

1、基本目标：

建立新秩序；

2、基本范围：

一切国家各个领域与各方面；

3、首要途径：

法律上平等参与；

4、中心环节：

国家主权与南北合作；

二、中心环节：

南北合作

1、南北矛盾是主要矛盾：

全球性、历史性、尖锐性、密切性；

2、根源、根据与实质：

（1）世界财务国际分配严重不公；

（2）经济生活的互相补益、互相依存；

（3）建立新秩序；

三、实践之例：

洛美协定

1、洛美协定看南北合作生命力：

国家数量不断增加、内容范围不断扩大、结果对发展中国家更有利、建立更稳定、合理的国际关系；

2、洛美协定--仍然不公平、不平等：

剪刀差、非关锐壁垒与限制、与实际需要差距大、导致歧形落后经济；

四、新兴模式与强大生命力：

南南合作

1、合作的政治基础与经济基础：

2、认识：

（1）自身经济实力起决定作用；

（2）不过分依赖发达国家；（3）联合力量提高地位；（4）建立于互利互助、公平互利的基础上；（5）有助于推动南北合作；

五、南南合作—77国集团

1、60-70年代：

（1）宗旨与最高决策机构：

部长会议；

（2）卓有成效：

普惠、宣言、完章；

2、80-90年代：

（1）影响消弱：

3、90年代至今：

南方中心、南方首脑会议、南方协调委员会；

第五节有约必守原则

一、基本内容：

信守条约规定、实践承诺、履行义务。

二、限制：

1、合同或条约必需是合法有效的。

（1）就合同而言：

违法的、缺乏其它必要条件的自始无效，判定标准是国内法；

（2）就条约而言：

错误、欺诈、强迫、违反国际强行法（主权平等、经济主权、公平互利原则）；

2、受情势变迁原则限制：

（1）情事变迁是有约必守原则之例外；

（2）符合以下要件：

A、变迁于缔约之后B、程度之根本性C、实况所未预见D、变迁结果丧失了履行的范围与程度E、丧失了当事国同意接受条约约束的基础与条件F、非自身违约行为G、非边界问题/条约；

第三章国际货物买卖法

第一节国际货物买卖法概说

一、贸易/国际贸易/国际货物买卖；

二、国际货物买卖法：

1、国贸惯例；

2、有关国际货物买卖的国内立法与冲突规范；

3、国际组织制定的国际商务法律文件；

4、国际货物买卖公约；

注意名解：

《国际商事合同通则》、《联合国国际货物销售合同公约》；

第二节国际货物买卖合同

一、国际货物买卖合同与国际货物买卖法：

不同国家/地区之间的有形货物买卖的合同；

二、国际货物理学买卖合同的订立：

1、合同的成立实质要件：

合意：

要件：

（1）发价：

A、含义：

要约；

B、构成：

向一个/或以上的物定的人提出；内容十分明确；表明发价人在得到接受时愿意承受其约束；

C、效力：

至发价人时生效、被拒绝时失效；

D、撤回与撤销；

E、外贸实践：

实盘：

附有效期限的不可撤销发价，所有发价都需具备实盘要件；虚盘：

发价邀请；

（2）接受：

A、同意发价的意思表示/行为；

B、效力：

合同即千成立；

C、生效时间：

口头—即时；投邮主义与到达主义，例外：

合理时间或行为时；

D、逾期效力：

无效，有例外（邮寄原因）；

E、撤回：

到达时生效；

2、合同的成立形式要件：

书面与口头都可，但我国保留；

3、合同成立时与成立地：

接受到达时为成立时，到达地为成立地，有例外：

（1）行为的，行为时与行为地；

（2）签定确认书的：

签订时与签订地；

（3）法规规定批准程序的：

批准时与批准地；

三、同际货物买卖合同的内容：

首部、正文（标的物、价格、支付）、尾部；

1、当事人的权利与义务：

卖方义务：

（1）卖方义务：

交会货物、移交单据、转移所有权；

（2）关于交付货物：

A、交货地点：

货交第一承运人、特定地点、营业地；

B、交货时间：

规定时间、一段时间与合理时间；

（3）关于货物相符：

A、质量、数量、规格、包装及装箱‘

B、有效期为两年的品质担保义务；

（4）关于第三要求：

A、权利担倮义务；

B、第三方不能提出任何权利要求；

（5）关于移交与货物有关的单证：

按合同规定的时间、地点与方式移交；

（6）关于转移货物所有权：

英美法系为合同成立之时、大陆法系为标的物转移之时、公约未规定。

2、买方的义务：

（1）支付货物价款：

A、支付准备；

B、货物价格确定；

C、支付货款地点：

卖方营业地、移交货物与单据之地；

（2）收取货物：

一切理应采取的形动；

四、合同的履行：

1、预期违约之中止履行：

（1）一般违约；

（2）根本违约；

2、宣告合同无效：

根本违反合同；

五、违者罚款反合同及其补救：

1、违反合同归责：

A、不采取过失责任原则；

B、不得因自已行为原因控告对方不履行；

2、违反合同之程度（根本违约）：

实际剥夺的对方期待权；

3、补救办法采用（损害赔偿）：

损害赔偿并用与对方减损义务；

4、补救办法作用（宣告合同无效之效果）：

至始无效、返反原物；

5、卖方违反合同之补救：

A、要求实际履行：

不相矛盾、要求合理时间、支持卖方主动履行、公约调和矛盾（法院不支持要求履行义务）；

B、交付替代物：

根本违合同、能够返还原物、与货物不符同时提出；

C、修理：

与货物不符同时提出；

D、宣告无效：

根本违约、未交付货物、已交付但对方可原物返还（有例外）；

E、减低价格：

卖方作出补救或买方拒绝时不得要求减低价格；

6、买方违反合同之补救：

A、支付价款、收取货物及其它义务：

B、宣告无效（根本违约或合理时间不履行）：

不矛盾、给予合理时间；

C、买方规格义务；

七、风险转移：

1、含义：

风险承担的转移；

2、转移时间：

A、涉及运输的：

第一承运人/特定地点之承运人；

B、运输途中销售：

订定合同时；

C、一般：

卖方营业地买方接收货物时；

3、风险转移的效果：

A、转移后买方支付价款的义务不解除；

B、因卖方原因之根本解除合同，不影响买方的补救权利；

八、保全货物：

1、买/卖方承担，关键看谁占有货物，但义务人有留置权；

2、寄存或出卖；

九、合同关系之消灭；

1、下列情形消灭：

履行、不可抗力或目的不可能达到目的、当事人协议、宣告无效；

2、并没有解除所有合同关系；、

第三节国际货物买卖法公约

一、国际货物买卖法的性质、作用与制定；

1、是国货法重要渊源；

2、《联合国国际货物销售合同公约》将两份公约合二为一，并考虑不同的社会经济与法律制度；

二、关于《联合国国际货物销售合同公约》：

1、结构：

序文—合同订定—货物销售—最后条款；

2、基本原则：

建立国际经济新秩序原则、平等互利原则、照顾不同社会、经济、法律制度原则、促进国际贸易发展原则；

3、公约适用范围：

（1）属于公约：

缔约国、国际私法、期货、权利义务；

（2）不属于公约：

家用、电力、

（3）补偿（类补偿）贸易合同；

（4）合同效务、所有权、产品责任与公约无关；

4、公约保留；92/95/96：

可以保留/约定而使公约不适用；

5、公约与惯例：

惯例是重要渊源之一，当事人可以约定惯例而不知适用公约；

6、公约与国际货物买卖的法律适用；一般原则----国际私法冲突规范（国内法）；

7、解释与我国适用情况；

第四节国际组织制定的国际商务法律文件

一、《国际商事合同通则》及统一国际私法研究所：

统一国际私法研究所：

政府间国际组织、总部在罗马、致力于国际私法统一研究、主要成果有《国际买卖统一法公约》、《国货买卖合同成立统一公约》《国际商事合同通则》；

二、国际商事合同通则：

7章结构；

1、主要特点：

（1）每条文下有注释，是公约之成组成部分；

（2）不具有强制性；

（3）不同于简单的国际商务惯例成文化：

包含不同政治、经济与法律制度；

（4）范围广：

服务贸易、国际许可、国际投资；

（5）考虑国际技术、经济情事变化，特别阐明诚信、公正原则，并加入合理标准；

第五节国际货物买卖惯例

一、形成和作用：

1、重复使用+法律效力；

2、当事人约定则受其约束，法律效力不低于法律；

二、国际货物买卖惯例的成文化；

1、概念：

为了当事人选用方便，民间组织与学术团体对其进行收集、整理与编纂使之成文；

2、主要的成文化国际惯例：

（1）《华沙—牛津规则》（1928-1932）国际法协会，CIF；

（2）《国际贸易术语解释通则》，1936国际商会，INCOTERMS2000，宗旨：

不涉及后果及免责事项；

（3）1941年修订的《美国对外贸易定义》FOB等六种；

3、几种主要的国际贸易术语简介：

C、F、E、D四组。

（１）工厂交货（指定地点）EXW（EXWORKS）指在卖方所在地（工厂或仓库），将货物交付给买方。

风险、责任、费用在从卖方所在地转移于买方。

如进出口手续、运费、保险费等。

要求买方办理出口手续，如不能办到，则不宜适用此一术语。

（2）货交承运人（FreeCarriername）FCA

船边交货（Free　alongsideshipnameportofshipment）FAS

装运港船上交货（Freeonboardnameportofshipment）FOB

共同点：

卖方经将货物交至买方指定的承运人。

（3）成本加运费（Costandfreight）CFR

成本加保险与运费（CostInsuranceandfreight）CIF

运费付至指定目的地（CarriagepaidtoCPT）

运费与保险费付至指定目的地（Carriageandinserancepaidto）CIP

共同点：

卖方须负责签订从交货地点将货物运到目的地的运输合同，并支付运费，但货物风险都是在出口国交货地点由卖方移转于买方，货物在运输中风险均由买方承担。

卖方承担订立运输、保险合同，并支付运费和保险费，误认为是卖方承担了货物实际运到目的地的风险和费用，因而认为是到货合同是不正确的。

（4）边境交货（Deliveredatfrontier）DAF

目的港船上交货（DeliveredEXship）DES

目的港码头交货（DeliveredEXquay）DEQ

未完税交货（Delivereddutyunpaid）DDU）

完税后交货（Delivereddutypaid）DDP

45区别在于：

4要求卖方承担申领进口许可证、进口结关手续支付进口关税，5则相反。

共同点：

卖方都要在指定目的地完成其交货义务，或者是在进口国边境，或者是在进口国港口，甚至还能在进口国内地，卖方经承担货物运至指定目的地以前的全部风险和费用。

（5）交货地点的问题：

EXW（卖方工厂交货）即在卖方指定的仓库或工厂交货（买方义务最大）

DDP（完税交货）指的是卖方交完进口关税运送至买方指定地点（卖方义务最大）

“货交承运人”的一般是货物交给第一承运人时卖方交货义务完成

“船边交货”即货物到达船边就认为完成了交货义务

“船上交货”即货物装上船才认为完成交货义务

“码头交货”即货物进入港区就认为完成了交货义务

“边境指定地点”可以是卖方边境，也可以是买方边境，也可以是买卖双方中间的某一地点。

风险转移仅FOB、CFR、CIF为“装运港船舷”，其余都是“交货时”风险转移。

E组和F组为买方办理运输手续，其余都是卖方办理运输手续。

D组术语和CIF、CIP为卖方办理保险，其余都是买方办理保险。

出口清关：

正常情况下为卖方办理，仅EXW为买方办理。

进口清关：

正常情况下为买方办理，仅DDP为卖方办理。

第六节有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范

一、概况：

英国《1979年货物销售法》，美国《统一商法典》；

二、我国：

合同法：

1、基本原则：

2、合同订定的基本法律要求；

3、合同争议及其解决办法；

4、与《联合国国际货物销售合同公约》：

国内法与国际条约；

三、对外贸易法：

1、外贸管理基本法；

2、几个问题：

（1）国际买卖占重要地位；

（2）外贸经营者的五个条件；（3）经营原则问题；（4）禁止/限制进出口问题；

四、冲突规范：

是国际货物买卖法的重要渊源；

第七节国际货物买卖中的支付

一、汇付：

买方将货款通过银行汇付给卖方（顺汇）；

二、托收：

卖方据发票金额以买方为受票人开出汇票委托银行托收货款（逆汇）；此汇票称为跟单汇票；

三、付款交单（D/P）

1、即期汇票：

即期付款与即期承兑之别；

2、承兑交单（D/A）：

买方在汇票是履行承兑后，开出保函借出单据提货，但承认货物所有权人是银行。

3、统一惯例：

URC：

托收统一规则，ICC

四、信用证（L/C）：

1、含义和作用：

（1）应国际货物买卖之买方申请由开证行开给卖方的保证会款凭证；

（2）作用：

解决买卖方信用危机；

2、当事人之间关系：

开证申请人----开证行（委托）----受益人（合同）

开证行----通知行/议付行/付款行（委托代理）开证行----保兑行（保证）

3、信用证记截的主要事项：

4、种类：

（1）可/不可撤销；

（2）保兑/未经保兑；

（3）即期/远期；

（4）可/不可转让；

5、程序：

7步

6、ICCP500：

《跟单信用证统一规则》1993

第八节国际货物买卖之管制

一、保障措施：

二、反倾销：

三、反补贴：

第四章国际技术转让法

第一节国际技术转让法概说

一、概念：

1、技术跨越国界的转移

2、技术：

关于制造某种产品、应用某种工艺、提供某种服务的技能与系统知识；

二、国际技术转让的内容：

1、工业产权；

2、专有技术；

3、技术服务、咨询；

4、合作生产、设计；

5、成套设备；

三、国际技术贸易与国际货物贸易的区别：

1、标的是无形的技术知识和经验的使用权；

2、受让方取得一定期限的使用权而非所有权；

3、一般为较长期的交易，交易过程复杂；

4、适用的法律与国际货物贸易不同，许多与国际公约；

四、国际技术转让法；

1、概念与特征：

（1）主体处于不同境内；

（2）客体是无形财产使用权；

（3）对象是跨越国界的有偿技术转让法律关系；

2、法律渊源：

（1）国内立法；

（2）法院判例；

（3）国际条约（专门、有关）：

TRIPS：

引进最惠国待遇、作为国民待遇的补充；规定了较高的知识产权保护标准；TRIPS规则：

实体标准与实施制度；特别规定的保护知识产权的实施制度；规定三类国家的实现时间表；

（4）国际惯例；

3、基本内容：

（1）总则：

原则主客体；

（2）方式与合同种类（5类）；

（3）合同的主要条款；

（4）限制性商业条款；

（5）审批与管理；

（6）税收与外汇管理；

（7）救济手段与违法后果；

（8）附则；

五、国际技术转让合同：

1、概念：

技术使用和技术劳务协议：

（1）双务有偿诺成合同；

（2）当事人处于不同国家；（3）合同村的跨越国界；（4）标的是无形技术、系统知识与实物结合（复杂）；（5）内容广泛、转让方式多种多样，法律适用复杂；（6）履行期限长、涉及面宽；

2、合同标的：

（1）工业产权：

专利与商标；A、无形财产权；B、也是人身权；C、专有垄断性；D、有严格的期限；E、严格地域性；F、取得需申请且得到批准；

（2）无工业产权的专有技术：

发明、实用新型、外观设计；

（3）商标：

财产权；

（4）专有技术：

A、未取得工业产权保护的技术；B、自行保密而事实上独占，不向社会公开；C、没有时间地域限制；D、范围广且杂，缺规范、水平低；

3、类型：

（1）商业性技术转让：

技术贸易与技术投资；

（2）非商业性技术转让（无偿、国际援助性质）；

第二节国际许可合同

一、概述：

1、概念：

关于专利技术、商标和专有技术使用权的协议；

2、分类：

（1）独占许可合同；

（2）排他使用许可合同；（3）普通许可合同；（4）可/不可转让合同；（5）技术交换；

二、国际许可合同的主要条款：

1、序文：

鉴于条款；

2、关键性词语定义条款；

3、项目条款:

（核心内容）即转让技术的范围与内容（合同标的）；

4、合同的价格与支付方式：

核心：

有统包价格、提成价格（提成支付、固定支付与滑动支付）和综合价格；

5、技术资料交付与产品验收条款；

6、技术服务与技术培训条款；

7、关于技术改进成果与归属与分享条款；

8、保证索赔条款（权利/技术担保条款）；

9、保密条款：

专有技术适用；

10、税收条款（两国）；

11、违约及其补救条款；重要方式是罚款；

12、不可抗力条款；

13、争议解决条款；协商、调解、仲裁、司法；

14、法律适用条款；

15、合同生效、有效期、终止与其它；

第三节国际技术咨询服务合同

一、概述：

1、含义：

（专利专有技术之外的技术）技术劳务（技术DATA、管理、咨询服务）的跨国界协议；

2、特征：

（1）双务、有偿、诺成；

（2）权利义务为：

完成工作提供咨询意见、收取报酬；

（3）提供的是工业产权与专有技术之外普通技术；技术DATA、管理、咨询服务；

（4）标的：

技术性劳务；

二、种类：

1、咨询合同（工、管、技）：

咨询意见、建议方案、具体服务；

2、技术服务合同；

3、技术情报、资料合同；

4、监理技师合同；

5、技术培训合同；

三、内容与条款：

1、技术咨询服务清单；

2、派遣人中员详细清单；

3、人员培训；

4、技术咨询服务项目目的终止、担保；

5、报酬条款；

6、与其它合同关系；

7、验收；

8、其它；

第四节联合国《国际技术转让行动守则》（草案）

一、序言（1985年6月5日联合国，日内瓦）：

守则的宗旨（1-6）

二、定义和适用范围：

跨越国境（跨国公司的母子公司适用有争议）；

三、目标与原则（1-8）；

四、国家对技术转让交易的管制（1-4）；