学位论文浅析上海自由贸区对我国贸易的影响.docx
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学位论文浅析上海自由贸区对我国贸易的影响
前言
中国上海自由贸易实验区简称上海自由贸易区或上海自贸区。
不仅是中华人民共和国上海市的一个自由贸易区，同样也是中国大陆境内的首个自由贸易区。
设立上海自贸区是我国国务院总理根据当前国际经济形势和国内经济发展状况的前提下，力排众议做出的重要决定。
上海自贸区不仅是为了推进我国贸易制度的开放与改革，同样是为了我国贸易自由化创造更加宽松的环境。
是我国在顺应全球经济发展的形势下，积极主动实施对外开放战略的一项重大举措。
自贸区的设立有利于培育我国面向全球竞争的新优势、构建与各国合作发展的新平台、扩展我国经济发展的新空间，打造中国经济的“升级版”，为我国的对外贸易产生了深远的影响。
目录
摘要1
关键词1
Abstract2
Keywords2
1绪论3
1.1自贸区的概念3
1.2研究目的3
1.3本文适用的理论基础3
2上海自贸区的构建4
2.1上海自贸区的建立及意义4
2.2上海自贸区设立的背景5
2.2.1全球贸易竞争5
2.2.2我国自身改革需求6
2.2.3人民币国际化6
2.3上海自贸区的构建思路6
2.4上海自贸区的使命7
2.4.1贸易自由化7
2.4.2投资自由化7
2.4.3金融国际化8
2.4.4行政精简化9
3上海自贸区的SWOT分析9
3.1优势分析9
3.2劣势分析10
3.3机会分析10
3.4威胁分析11
4上海自贸区的影响12
4.1上海自贸区对上海的影响12
4.1.1对上海房地产的影响12
4.1.2对上海金融市场的影响12
4.1.3对上海旅游业的影响12
4.2上海自贸区对上海周边城市的影响13
4.2.1加快上海参与周边城市经济一体化的进程13
4.2.2进一步促进上海与周边城市的经贸合作13
4.2.3推动上海周边产业的优势互补和快速升级14
4.3上海自贸区对香港的影响14
4.4上海自贸区对我国贸易的影响14
4.4.1进一步扩大服务业开放15
4.4.2促使对外贸易质量得到提升15
4.4,3推动我国外贸法律体系的完善15
5上海自贸区所面临的四项挑战16
5.1上海自贸区适用法律不一致的挑战16
5.2上海自贸区监管思路创新的挑战16
5.3上海自贸区打造独占优势的挑战16
5.4上海自贸区增强本地经济活力的挑战17
6结论17
参考文献19
致谢21
浅析上海自由贸区对我国贸易的影响
摘要：
上海自贸区是顺应全球经贸发展的新趋势，是更加积极主动对外开放的重大举措。
上海自贸区的成立有利于培育我国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台和扩展我国经济增长的新空间。
本文主要研究了上海自贸易区构建目的和构建背景以及通过对上海自贸区的SWOT分析，阐述了自贸区对我国贸易发展的影响。
其中主要了解了上海自贸区的四项使命，同时也指出了上海自贸区的建设不仅是对上海的经济产生了影响同样也对其上海周边城市和离岸的香港经济产生了重要的影响。
机遇与挑战是并存的，上海自贸区的成立将会给上海乃至整个中国经济发展带来新的契机，但带来更多商机的同时，也面临着不小的风险和挑战。
在本文中也列举了上海自贸易区所面临的四大挑战。
关键词：
上海自贸区；贸易；影响；挑战
InfluenceofShanghaiFreeTradeZoneonChinatrade
Abstract：
ShanghaiFTAisthenewtrendofadaptingtoGlobaltradeandeconomicdevelopment,isanimportantmeasuretoamoreproactiveopening-up.TheestablishmentoftheShanghaiFTAisbeneficialtocultivatingnewadvantagesofcompetitioninChina'sglobaloriented,thenewplatformandthecooperationofthecountriesdevelopmentandextensionofthenewspaceforChina'seconomicgrowth.ThispapermainlystudiestheShanghaifreetradeareaconstructionofpurposeandthebackgroundofconstructingandusingSWOTtoShanghaiFTAanalysis,elaboratedtheinfluenceofFTAonChina'stradedevelopment.ThemainfourMissionShanghaiFTA,alsopointedoutthattheconstructionofShanghaiFTAisnotonlytoShanghai'seconomicimpactalsohadasignificantimpactonthesurroundingareasofShanghaicityandtheoffshoreofHongkongeconomy.Theopportunityandchallengecoexist,theestablishmentoftheShanghaiFTAwillbringnewopportunitytoShanghaiandeventhewholeChineseeconomicdevelopment,butalsobringmorebusinessopportunities,butalsofacesbigchallengesandrisks.InthispaperalsoliststhefourmajorchallengesfacingShanghaifreetradezone.
Keywords：
ShanghaiFTA；trade；influence；Dekaron
1绪论
上海自贸区作为中国境内首个真正国际意义上的自由贸易区。
是我国在顺应全球经济发展的形势下，积极主动实施对外开放和打造中国经济“升级版”战略的一项重大举措。
1.1自贸区的概念
自贸区的种类分为两种：
一种是广义的自贸区。
是指两个或两个以上的国家或地区通过签订自贸协议，在WTO最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段的取消大部分货物的关税和非关税壁垒，改善双方服务业市场准入条件，实现双方贸易和投资的自由化，从而形成促进商品、服务、资本、技术、人员等生产要素的自由流动大区；另一种是狭义的自贸区。
是指一国的部分领土，在这部分领土内运入任何货物，就进口税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监督制度。
也就是说国外货物可以自由进出自由贸易区，自由贸易区的货物进入国内视同进口，国内货物进入自由贸易区视同出口。
上海自贸区就属于狭义的自贸园区。
1.2研究目的
改革开放以来，我国的对外贸易取得了举世瞩目的成就。
但总体来说，我国的对外贸易仍然没有改变以往数量扩张型的粗放增长方式，与世界贸易发展的特点和趋势相比，我国的对外贸易还存在一些明显的问题和差距。
2013年在我国国务院总理根据当前国际经济形势和国内经济发展状况的前提下，力排众议做出的重要决定，成立上海自由贸易试验园区（简称上海自贸区）。
我想通过对上海自贸区一些资料的查找和浅显的理论，分析我国境内首个真正意义上的自贸区对我国贸易产生的影响以及会给我国带来哪些机遇和挑战。
上海自贸区的构建是否能够为我国在全球贸易发展的今天，让我国能够顺应国际贸易发展的新趋势。
为培育我国树立面向全球竞争的新优势，构建与各国合作发展的新平台，扩展我国经济增长的新空间，走出重要一步。
1.3本文适用的理论基础
本文的研究主要采用SWOT分析法。
该方法又称态势分析法，最早是由哈佛商学院管理学教授Andrews于1971年在《公司战略概念》一书中提出的。
SWOT是优势（Strengths）、弱势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）的英文首字母组合。
它通过对组织所处的外部环境和内部状态等一系列条件的分析判断，帮助决策者识别组织外部环境的机会和威胁、内部的优势和弱势，确定相应的生存和发展战略。
它为决策情境提供了系统方法和支持，较好地体现了组织的目标与内外部因素协调统一的哲学思想，是一种被广泛运用的战略分析方法。
SWOT分析主要用于决策的初始阶段，在各种实践的战略规划阶段得到广泛应用，也可用于更广泛的层面，如国家层面，只要该层面的优势、弱势、机会和威胁能够得以界定。
2上海自贸区的构建
近20年来，我国建立了诸如保税区、出口加工区等名目繁多的园区，但上海自贸区却是我国首个真正意义上的自贸区。
设立上海自贸区是我国国务院总理根据当前国内经济发展状况和国际经济形势的前提下，力排众议做出的重要决定。
自贸区的设立对我国外贸具有深远影响。
2.1上海自贸区的建立及意义
表1上海自贸区组成图
区域
资料
面积（平方公里）
外高桥保税区
全国第一个也是目前全国15个保税区中经济总量最大的保税区。
10
外高桥保税物流园区
国务院特批的全国第一家保税物流园区，同时是上海市“十一五”期间重点规划的三大物流基地之一。
1.03
浦东机场综合保税区
位于我国东部沿海经济带与长江流域交汇点，紧邻货邮吞吐量世界第三的浦东国际机场，又处于亚、欧、美三角航线上。
3.59
洋山保税港区
是上海市和浙江省跨区域合作建设，实行海关封闭监管的特殊功能区域，也是我国第一个保税港区。
14.16
陆域面积
6.85
岛域面积
7.31
合计
28.78
资料来源：
上海自贸区官网
上海自贸区是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属于中国自由贸易区的范畴。
该实验区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，实验区总面积为28.78平方公里，相当于上海面积的1/226。
范围涵盖上海市外高桥保税区（核心）、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。
上海自贸区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务模式。
从国际角度来看，建立自贸区符合当今国际贸易的发展趋势，自贸区的建立影响着世界经济政治的格局。
根据2012年《我国对外贸易》白皮书里数据统计：
2011年美国、韩国、墨西哥、欧盟的自由贸易协定伙伴分别为20个、46个、43个、53个，这些国家和地区同其他自由贸易协定伙伴的进出口额占其外贸总额的比重分别为37%、35%、73%、27%。
与我国相比，我国在包含港澳台的情况下，同其他贸易协定伙伴的贸易额占我国外贸总额的比重的24%，如果港澳台不算在内，只有11%。
所以，我国自贸区的建立对于我国在世界新格局下的经济发展具有很强的紧迫性。
表22012年我国与部分国家外贸总额比重
地区
美国
韩国
墨西哥
欧盟
中国（不含港澳台）
外贸总额（%）
37%
35%
73%
27%
11%
资料来源：
《我国对外贸易》白皮书
从国内角度来看，我国的经济正处于一个重要的转型阶段。
在经济全球化的今天，国与国之间的经济合作是尤为重要的，加快生产要素与资源的流通也是势在必行。
在2008年，我国也同样受到全球金融危机的影响，进出口贸易大幅度回落，对我国的经济造成巨大冲击，尤其是在全球经济不太稳定的情况下，我国的经济状况也不会得到太大的改善，所以我国要充分发挥主观能动性，营造良好的发展环境，设立自贸区无疑是对我国阻止进出口贸易下滑，经济的稳定发展起到了有力的推动作用。
2.2上海自贸区设立的背景
随着通信、网络、计算机等技术的发展，与货物相关的服务生产也呈现全球化的趋势。
在这种背景下，我国更需要进一步的贸易自由化和便利化。
虽然我国的服务监管体制尚不适应这一趋势，但我国构建上海自贸区充分体现了国家扩大开放，进一步推动改革的决心。
2.2.1全球贸易竞争
目前美欧日三大经济体力图通过TPP（跨太平洋伙伴协议）、TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）和PSA（诸多边服务业协议）形成新一代高规格的全球贸易和服务规则来取代WTO。
对于新的规则，我国如果以整个国家进去是有风险的，可以先让自贸区主动开放门户，所有国家都可以与其自由贸易或投资，做成一个与全球对接的小窗口。
适当的在自贸区运行时期将其中的某些高商业标准映射到我国的制造和服务业上。
如果实验失败，由于自贸区的范围有限，所以对我国的影响也有限，而一旦成功，就可以进一步扩大我国的改革，与全球对接整个中国经济。
2.2.2我国自身改革需求
经济全球化的今天，全球贸易的形式和规则都在逐渐发生改变。
所以我国必须用积极的态度去对待，将其中一些合理的规则与我国自身的改革方向相兼容。
就像我国可以采用最小公约数原理那样，找到交集并推进自身的转型发展，同时借此规则来消除掉大部分对我国发展不利的因素。
类似当年加入WTO，也就是所谓的用“开放促进改革”。
如果现在我国的主要矛盾是改不动，那就不妨开放的多些、开放的大些。
因此，设立上海自贸区是我国力图打造中国经济“升级版”的重要举措。
2.2.3人民币国际化
从2009年开始我国人民币跨境结算使用规模正不断扩大。
根据我国央行公布的《金融统计数据报告》显示：
2012年经常项目下以人民币进行结算的跨境货物贸易、服务贸易分别达到1355亿元、607亿元，占对外贸易总额的10%左右。
以人民币结算的对外直接投资、外商直接投资也分别达到93亿元和124亿元，规模呈迅速上升之势。
无论是从绝对数值和从占对外贸易总额的比重来看，未来人民币跨境结算的规模都将进一步壮大，为人民币国际化提供了强大支持。
但这些因为贸易需求释放的人民币，在全球货币总量中比例依然很小。
如果不满足资本回流获利的动机，人民币的海外总量还是无法做大，而构建货币的回流体制就需要巨大的、有深度和广度的金融市场来容纳和吞吐。
目前上海最大的优势是拥有全国最全的交易所、银行间市场和要素市场，因此上海一定会成为人民币回流最大的目的地和集散地。
过去没有自贸区，资金进来需要直接流到内地的资产市场，需要通过借道贸易途径才能获取人民币资产。
有了自贸区之后，就可以先建立一个庞大的金融资产缓冲区和蓄水池，完善人民币的全球循环路径，并且最终在风险可控的条件下打通资本账户，进行双向投资、相互渗透，实现金融资源的全球优化配置，提升人民币的国际地位。
2.3上海自贸区的构建思路
上海自贸区的构建是国家战略，是先行先试，深化改革，扩大开放的重大举措。
为了能让自贸区更好的发挥带动我国经济改革的作用，就必须要在自贸区的构建初期明确构建思路。
以下是上海自贸区构建的五点思路：
一是加快我国政府职能转变。
积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，推进我国政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。
提高行政透明度，完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争。
二是扩大投资领域开放。
选择金融、航运、商贸、文化等服务领域的扩大开放。
探索建立负面清单管理模式，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。
改革境外投资管理方式，支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资。
三是推进我国贸易发展方式转变。
积极培育我国贸易的新型态和功能，推动贸易转型升级以及深化国际贸易结算中心试点，鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸易一体化发展。
提升国际航运服务能力。
四是深化我国金融领域开放创新。
加快金融制度创新，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，促进跨境融资便利化。
推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，鼓励金融市场的产品创新。
五是完善我国的法制保障。
各部门要支持试验区深化改革试点，及时解决试点过程中的制度保障问题。
上海市要通过地方立法，建立与试点要求相适应的试验区法律管理制度。
2.4上海自贸区的使命
上海自贸区作为我国首个大陆境内的自贸实验区。
我国为了更快的与全球贸易趋势相适应，赋予给上海自贸区四项使命：
贸易自由化、投资自由化、金融国际化、行政精简化。
2.4.1贸易自由化
上海自贸区的构建就是为了施行没有海关监管、查禁、关税干预下的货物自由进出口制度。
上海作为我国的金融中心和集装箱吞吐量最大的港口，很适合是做转口贸易和离岸贸易。
这里面核心部分有两个，一是吸引跨国公司总部，另一个就是构架大宗商品交易平台。
离岸贸易的核心是解决跨国公司的资金管制问题，自贸区内企业允许搞一个国际资金池和国内资金池，当中设计有互联互通的管道。
这样，贸易的订单和资金环节就是在上海完成的，不会经过上海的港口。
更重要的是，推进与自由货物贸易相关的服务贸易的发展，特别是配套国际大宗商品交易平台以及航运金融交易平台，允许境内外企业参与商品期货和航运远期交易。
在自贸区内将允许境外期货交易所指定或设立商品期货的交割仓库，一旦建成，将替代韩国釜山和新加坡LME仓库的部分作用。
这些设计不仅会促进相关的服务贸易、服务外包行业的发展，还降低了跨国企业进行全球资源调配和商品价格风险。
2.4.2投资自由化
上海自贸区的构建将会全面实施准入前国民待遇和负面清单管理制度。
非禁即入，除了负面清单规定不能干的，其他都可以干。
这特别针对的是服务业：
金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、社会服务、文化服务，六大领域全部开放。
实践证明，不管是制造业还是服务业，凡是对外开放比较彻底、积极参与全球资源竞合的领域，都会发展较好、竞争力变强。
因此自贸区内投资会大部分实行备案制，取消外资持股比例或经营范围等诸多限制。
预期率先在试验区范围内改革投资项目管理、外商投资企业设立及变更管理、工商登记这三个环节。
而船舶运输、资信调查、融资租赁、检测维修、演出经纪、娱乐文化、教育培训、医疗保健等众多现代生产型和生活型服务性行业，都将对内外资实施公平的准入标准，欢迎国内民营资本和海外直接投资。
对外资的“国民待遇”将首次延伸至“准入前”，并不再依赖当前的“外商投资产业指导目录”来进行行政控制。
这一点对于我国政府机构改革来说也是意味深长，目的是消解政府部门的审批权以及相应的设租、寻租能力。
此外，投资也是双向的，鼓励中国资本从自贸区向海外直接投资。
可能未来在自贸区对外投资只需要备案。
鼓励成立对外股权投资基金，并提供相应的中介服务，让自贸区同时成为中国资本走向世界的平台，大力推进“走出去”战略。
2.4.3金融国际化
上海自贸区的构建其目的就是推动人民币国际化。
必须要过的一关是放开资本项目管制。
预期在自贸区内，投资和贸易相关的资金可以自由兑换，利率、汇率都是市场决定的，积极探索面向国际的外汇管理改革试点，建立与自贸区相适应的外汇管理体制。
同时允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，以及民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。
鼓励其建立综合交易平台，全面放开产品创新。
也允许自贸区的金融机构去海外发债，拿钱回来之后可以贷款给自贸区里面的企业，并突破现有存贷比的限制。
同时改革自贸区内企业外债管理方式，力图实现外汇资金集中运营，以便建立跨国企业的全球资金管理中心。
未来自贸区金融方面的发展前景是很大的，首先是初步实现香港、新加坡、澳门、瑞士、维京群岛等具备的自由贸易和离岸金融等功能，允许区内符合条件的中资银行从事离岸业务；同时考虑借助类似纽约的国际银行便利设施（IBF）、东京的JOM等的设计，培育在岸和离岸分离型的金融中心，再通过建立适当的通道和管道，部分打通离岸和在岸市场，实现有限的互联互通，允许资金在一定的范围或者限额内相互渗透，建立分离渗透型金融市场。
在风险可控和效率提升的前提下，最终形成类似伦敦的全面渗透型和内外一体化的真正全球金融中心。
2.4.4行政精简化
上海自贸区将实施“一线彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式。
因此自贸区建设最重要的工作之一是要在现有的开放试点里，化繁为简，减少行政成本，提供一条整合现有海关特殊监管区的有效路径。
可以预见未来在自贸区内，质检工商等所有的市场行政管理职能都会汇总到一个机构，而分散在一行三会的金融监管也可能合并在一起成为一个金管局，所以真正意义的大部制改革完全可以在试验区里实现。
其最终目的就是建立集中统一的市场监管体系，转变政府职能，提高行政透明度，并进行地方立法试验和履行投资者权益保护功能，这即是实践“政府”的全新的执政理念，也是理清市场和政府最优边界的最新尝试。
3上海自贸区的SWOT分析
进行SWOT分析，首先要明确上海自贸区发展的自身优势、劣势以及外部环境中所面临的机会与威胁。
表3上海自贸区的SWOT分析图表
优势
劣势
机会
威胁
经济实力雄厚
区位优势明显
政策配套资源全面
科研和人才实力强大
发展不平衡
制度阻碍
国家战略支持
建成国际航院
物流、金融、贸易中心所带来的良机
金融改革创新
金额变化带来的风险
竞争和边缘化威胁
冲击服务业
冲击资本市场和实体经济
资料来源：
经济研究导刊
3.1优势分析
上海的优势决定了自贸区落户上海并非偶然。
上海的经济实力雄厚、区位优势明显、政策配套资源全面、科研和人才实力强大。
上海具有强大的经济实力，是自由贸易区发展的根基。
上海是中国的经济中心。
以上海为龙头的长三角城市群是外商投资的密集区，跨国公司云集，国际资本巨大，有着雄厚的经济基础和发展前景，是中国最有经济实力的经济区域。
而上海在长三角地区处于龙头地位，对中国和世界的影响力巨大。
上海的区位优势明显。
上海位于中国长三角地区的东海岸，是中国沿海发达城市的核心，更是国际航空和航海的重要核心城市之一，这为上海成为自由贸易区提供了地理和空间上的天然优势。
上海综合保税区具有全面且完整集中的政策配套资源。
上海综合保税区在海关监管、外汇管理、检验检疫等进出口管理上基本达到了国内最齐全、最便捷、最开放的程度。
现有的政策优势主要包括：
免税缓税、增值税率、外汇管理、出口退税、保税加工、集中报关、快速商检、存储期限、市场准入和财政扶持等措施。
在众多政策支持的情况下，上海自贸易区的建设发展更具有保障。
上海有着强大的科研实力和人才实力。
众多国内知名学校分布在上海，上海交大、复旦大学、同济大学、华东师范、上海财经、上海海事等高校纷纷与国际知名大学科研院所联合建立研究项目，并努力提高自身科研应用能力，在交通、医药、生物、金融、航运、物流等领域都取得了瞩目成绩。
上海历来云集着世界实力派人才，为上海自贸易区的发展提供了人才资源的保障。
3.2劣势分析
上海自贸区的发展面临着不小的劣势。
主要是上海的发展不平衡和制度受到阻碍。
上海自贸易区的发展存在不平衡现象。
就上海总体产业发展状况来看，不平衡现象一直存在。
大部分区域以货物贸易为主，而服务贸易、知识产权、金融服务等份额较小。
400多家跨国公司设立国际、区域总部，却只有少量资金运作多为行政性质，这本身就是组织要素与货币要素的不平衡现象。
制度也是上海自贸易区发展成为国际先进自由贸易区的弱势。
从目前来看，无论是金融体制，还是法律、行政管理等制度，都存在与上海自贸易区发展不和谐的方面。
比如，人民币在国际化进程中的速度和质量所暴露出的金融体制改革迟滞低效问
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