综合绩效考核办法.docx

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综合绩效考核办法

2017年度综合绩效考核办法

依据股份公司《绩效管理制度》，结合2017年度生产经营和管理工作目标，制定2017年度综合绩效考核办法。

一、绩效考核依据

1、股份公司2017年度经营计划目标和各项管理工作目标。

2、股份公司各部门、各子公司与股份公司签订的《2017年度目标责任书》。

3、股份公司各部门工作职责。

4、股份公司临时确定并下达的重点工作任务。

二、综合绩效考核年度：

2017年度。

子公司综合绩效考核指标体系

名称

经济效益指标

专业管理指标

安全事故控制

合规合法管理

重点工作

标的

实现利润

专业部门制订

无责任性死亡事故

无违规违法事项

股份公司确定

责任单位

财务部

相关职能部门

安全监管部

法律事务部

总经办牵头

三、综合绩效考核指标体系

部门综合绩效考核指标体系

名称

经济效益指标

职责履行指标

安全管理指标

合规合法管理

领导交办事项

标的

实现利润

预算、重点工

作、部务管理

无责任性死亡事故

无违规违法事项

如期完成事项

责任单位

财务部

财务部、审督部

人力部、总经办

安全监管部

法律事务部

总经办董事会办

四、对子公司的考核

（一）绩效奖励基数：

与上年度年终综合绩效基数不变。

（二）经济效益考核指标（表1）

1、考核标的：

实现2017年计划利润目标。

2、考核结果奖惩标准：

（1）利润在1000万元以下的公司：

实现利润目标奖绩效基数6%；若少实现1%，则少奖1%，超1%则再奖1%，以利润目标±20%为上下限。

（2）利润在1000万元至2000万元以下的公司：

实现利润目标奖绩效基数7%；若少实现1%，则少奖1%，超1%则再奖1%，以利润目标±20%为上下限。

（3）利润在2000万元至5000万元以下的公司：

实现利润目标奖绩效基数8%；若少实现1%，则少奖1%，超1%则再奖1%，以利润目标±20%为上下限。

（4）利润在5000万元至8000万元以下的公司：

实现利润目标奖绩效基数9%；若少实现1%，则少奖1%，超1%则再奖1%，以利润目标±20%为上下限。

（5）利润在8000万元至1亿元以下的公司：

实现利润目标奖绩效基数10%；若少实现1%，则少奖1%，超1%则再奖1%，以利润目标±20%为上下限。

（6）利润在1亿元以上的公司：

实现利润目标奖绩效基数11%；若少实现1%，则少奖1%，超1%则再奖1%，以利润目标±20%为上下限。

3、经济效益奖励的计算：

经济效益奖=绩效奖励基数*［1+实现利润目标奖绩效比例%±超（少）绩效比例%］。

（二）专业管理考核指标（表2）：

1、考核项目及权重：

工程建设、财务管理、市场运行、安全生产、人力资源、生产运行、预结算管理、行政管理、审计督导、物资管理10个专业各占权重100%。

2、考核结果奖惩标准：

以考核得分1000分为基准，实行倒扣法，每少1分扣减绩效基数0.1%。

3、专业管理绩效的计算：

专业管理扣减绩效=绩效奖励基数*扣减%。

（三）安全事故控制指标（表3）：

1、安全目标：

全年无责任性死亡事故。

2、考核结果奖惩标准：

实现安全管理目标，增加绩效奖励基数的3%；若发生事故，根据事故的损失大小扣减绩效奖励基数的1-20%。

3、安全生产绩效奖励的计算：

安全生产绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%。

（四）合规守法考核指标（表4）：

1、考核标的：

实现年内无违规违法行为或事项。

2、考核结果奖惩标准：

（1）实现责任目标，增加绩效奖励基数的2%。

（2）若发生违规违法的行为或事项，受到行政处罚，经济损失在以下范围的，按比例扣减绩效：

经济损失在2万元（含2万元）以内扣1%，在2万元以上至5万元（含5万元）扣3%，5万元以上至10万元（含10万元）扣5%，在10万元以上至15万元（含15万元）扣10%，在15万元以上的扣10-20%。

（3）若发生违规违法的行为或事项，引发合同纠纷，造成经济损失，经济损失在以下范围的，按比例扣减绩效：

经济损失在5万元（含5万元）以内扣2%，5万元以上至15万元（含15万元）扣4%，15万元以上至30万元（含30万元）扣6%，在30万元以上至50万元（含50万元）扣10%，在50万元以上的，扣10-20%。

3、合规合法绩效奖励的计算：

合规合法绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%。

（五）重点工作考核指标（表5）：

1、重点工作考核项目：

（1）股份公司年初确定的重点工作计划完成情况。

（2）董事会或总经理办公会议决定临时交办的重要事项。

2、重点工作考核标准，由总经理办公室牵头，董事会办公室和审计督导部参加拟订，总经理办公会议审定。

3、考核结果奖惩标准：

实行绩效奖金倒扣制，未按要求完成一项重点工作扣绩效奖励基数的0.1-3%。

4、重点工作绩效奖励的计算：

重点工作扣减绩效=绩效奖励基数*扣减%。

（六）子公司年度绩效奖金的计算

子公司年度绩效奖金=经济效益奖-专业管理扣减绩效±安全生产绩效奖±合规守法绩效奖-重点工作减扣绩效

（7）考核责任单位的主要职责

1、财务部负责年度利润指标完成情况统计与核算，确定完成年度计划目标的比例。

2、股份公司各职能部门，负责结合当年本部门专业管理工作重点修订考核指标、调整权重及扣分标准，负责日常检查和年度考评并给出考核分值。

3、安全监管部负责安全事故责任主体、次要责任单位或连带责任单位及相关管理干部的责任划分，损失大小、绩效扣减比例的确定。

4、法律事务部负责违法违规行为或事项的责任主体、次要责任单位或连带责任单位及相关管理干部的责任划分，损失大小、绩效扣减比例的确定。

5、审计督导部负责重点工作完成情况的检查、考评、扣减比例的确定。

6、人力资源部负责绩效奖励基数、考核分值和奖金额度的汇算。

五、对股份公司各部门的考核：

（一）绩效奖励基数：

当年本部门月平均工资的2.2倍。

（二）经济效益考核指标（表1）：

1、实现全公司利润计划目标。

2、考核结果奖惩标准：

实现利润目标，每超1%奖绩效奖励基数1%；每少1%扣减绩效奖励基数1%，以利润目标±20%为限。

3、经济效益绩效奖的计算：

经济效益奖=绩效奖励基数*（1±奖惩%）。

（三）职责履行指标：

1、部门预算费用控制考核指标（表6-1）：

绩效权重：

20%。

2、部门职责履行考核指标，绩效权重：

80%。

其中：

（1）年度重点工作考核指标（表6-2）60%；

（2）部门内务管理考核指标（表6-3）：

绩效权重：

20%，

3、考核结果奖惩标准：

按百分制打分，考核结果实行倒扣法，加权平均得分98分不奖不惩，少1分扣绩效奖励基数1%，以±10分为限。

4、职责履行绩效的计算：

职责履行扣减绩效=绩效奖励基数*扣减%。

（四）安全管理考核指标（表3）：

1、考核标的：

本部门及子公司相关专业管理工作全年无责任性死亡事故。

2、绩效权重：

本部门工作和专业管理工作（本部门专业管理和子公司对口专业的管理）安全事故控制各占50%，根据事故处理结论意见承担责任（包含连带或次要责任）确定扣减比例。

3、考核结果奖惩标准：

实现安全目标，增加绩效奖励基数的3%，若发生事故，取消奖励比例，并根据事故责任、损失大小扣减绩效奖励基数的1-20%。

4、安全管理绩效奖的计算：

安全管理绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%

（五）合规合法考核指标（表4）：

1、考核标的：

本部门及子公司相关专业管理工作年度内无违规违法行为或事项。

2、绩效权重：

本部门工作和专业管理工作（本部门专业管理和子公司对口专业的管理）合规合法考核结果各占50%，根据违规违法处理结论意见承担责任（包含连带或次要责任）确定扣减比例。

3、考核结果奖惩标准：

（1）实现责任目标，增加绩效奖励基数的2%。

（2）若发生违规违法的行为或事项，受到行政处罚，经济损失在以下范围的，按比例扣减绩效：

经济损失在2万元（含2万元）以内扣1%，在2万元以上至5万元（含5万元）扣3%，5万元以上至10万元（含10万元）扣5%，在10万元以上至15万元（含15万元）扣10%，在15万元以上的扣10-20%。

（3）若发生违规违法的行为或事项，引发合同纠纷，造成经济损失，经济损失在以下范围的，扣绩效奖励基数：

经济损失在5万元（含5万元）以内扣2%，5万元以上至15万元（含15万元）扣4%，15万元以上至30万元（含30万元）扣6%，在30万元以上至50万元（含50万元）扣10%，在50万元以上的，扣10-20%。

3、合规合法绩效奖的计算：

合规合法绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%

（六）交办工作考核指标（表5）：

1、考核标的：

完成公司董事会总经理办公会临时交办的重要工作。

2、考核内容和评分标准：

由总经理办公室、董事会办公室根据会议安排拟订，年末按工作项数检查。

3、考核结果奖惩标准：

实现倒扣考核奖惩标准：

未完成一项扣绩效奖励基数的0.1–3%。

4、重点工作绩效的计算：

重点工作扣减绩效=绩效奖励基数*扣减%

（七）部门年度绩效奖励的计算：

部门年度绩效奖金=经济效益奖-职责履行扣减绩效±安全管理绩效奖±合规合法绩效奖-重点工作扣减绩效。

（8）考核责任单位的主要职责

1、财务部负责年度利润指标完成情况的统计核算，计算完成利润目标的比例，负责各部门年度费用预算执行的考核。

2、总经理办公室负责各部门行政管理方面的考核，人力资源部负责各部门人力管理方面的考核，审计督导部负责各部门重点工作完成情况和部务会议、学习、民主生活落实情况的考核。

3、安全监管部负责各部门安全职责履行考核，对事故责任主体、次要或连带责任、损失值及各责任人、责任单位扣减比例的确定。

4、法律事务部负责各部门违法违规行为或事项的责任主体、次要或连带责任、损失值及各责任人、责任单位扣减比例的确定。

5、总经理办公室负责对总经理办公会议安排或交办工作完成情况的考核，董事会办公室负责董事会安排或交办工作完成情况的考核。

6、人力资源部负责绩效奖励基数和考核分值、扣奖比例及奖金额度的汇算。

五、对员工个人的考核

（一）对股份公司董监高的考核

1、绩效基数：

本人月平均工资的2.2倍。

2、考核指标：

经济效益指标、管理业绩指标、安全管理指标、合规合法管理指标、重点工作考核指标。

3、考核结果奖惩标准：

（1）经济效益考核：

与全公司实现利润目标挂钩，每超1%奖绩效奖励基数1%；每少1%扣减绩效奖励基数1%，以利润±20%为限。

经济效益奖=绩效奖励基数*（1±奖惩%）。

（2）管理业绩考核：

①分管工作履职：

考核权重为80%；

以分管的股份公司部门职责履行考核指标考核结果和各子公司分管专业管理考核指标考核结果的平均值为该项考核结果。

考核得分=分管部门和子公司分管工作考核平均得分*80%。

②年度绩效评价（表7-1）：

权重为20%；

评价指标：

政策水平、计划能力、组织能力、分析能力、创新能力、协调能力、应变能力、专业知识、学习能力、执行能力各占10分，满分为100分。

评价实施：

由董事长和总经理、监事会主席对高级管理成员评价，各高管、监事会主席、董事、董秘、董事会办公室主任由董事长评价，各高管、监事由监事会主席评价，各副总经理、总经理助理由总经理评价（重叠的评价一次，交叉的重复评价）。

③管理业绩考核得分=分管工作考核得分+年度绩效评价得分。

考核结果实行倒扣法，考核得98分不奖不惩，少1分扣绩效奖励基数1%，以±10分为限。

管理工作绩效=绩效奖励基数*扣减%。

（3）安全管理指标：

与分管工作安全事故控制责任目标实现情况挂钩，无事故发生奖绩效奖励基数3%；若发生事故，取消奖励比例，并按分管部门和子公司相关分管工作的安全事故控制平均惩罚比例施行惩罚。

安全管理绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%。

（4）合规合法管理指标：

与分管工作合规合法责任目标实现情况挂钩，按分管部门和分管工作各子公司的合规合法管理考核平均奖惩比例施行奖惩。

无责任违规违法事项，奖绩效奖励基数2%。

合规合法管理绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%。

（5）重点管理工作考核指标：

与分管工作列入重点工作部门和子公司完成情况挂钩，实行绩效倒扣法，未完成一项扣绩效奖励基数的0.1–3%。

重点工作倒扣绩效=绩效奖励基数*扣减%。

4、年度绩效奖金=经济效益奖-管理工作扣减绩效±安全管理绩效奖±合规合法管理绩效奖-重点工作扣减绩效。

（二）对股份公司正副部长、部长（主任）助理的考核

1、绩效基数：

本人月平均工资的2.2倍。

2、考核指标：

经济效益考核指标、工作职责业绩考核指标、安全管理指标、合规合法管理指标、重点工作考核指标。

3、考核结果奖惩标准：

①经济效益考核：

与全公司实现利润目标挂钩，每超1%奖绩效奖励基数1%；每少1%扣减绩效奖励基数1%，以利润±20%为限。

经济效益奖=绩效奖励基数*（1±奖惩%）。

②工作职责业绩考核：

（1）职责履行考核：

与本部门履职考核结果挂钩，权重为80%。

（2）年度绩效评价（表七-1）权重为20%：

评价指标及权重：

与董监高同。

评价实施：

部长（包含主持工作的副部长）由董事长、监事会主席和总经理、分管副总评价；副部长、部长助理由总经理和分管副总经理评价。

考核结果奖惩与股份公司高管奖惩标准相同。

（3）安全管理指标：

考核内容与奖惩标准与本部门安全管理考核结果挂钩。

（4）合规合法管理指标：

考核内容与奖惩标准与本部门合规合法管理考核结果挂钩。

（5）重点工作考核指标：

考核内容与本部门重点工作考核结果挂钩,奖惩标准与高管相同。

4、年度绩效奖金=经济效益奖-工作职责业绩扣减绩效±安全管理绩效奖±合规合法管理绩效奖-重点工作扣减绩效。

（三）对子公司正副总经理、总会计、总经理助理的考核

1、绩效基数：

本人月平均工资的2.2倍。

2、考核指标：

（1）经济效益考核指标：

实现本公司年度利润计划目标。

（2）管理工作业绩考核指标：

分管或主管工作履职，年度绩效评价。

（3）安全管理指标：

年内本公司无责任性死亡事故。

（4）合规合法管理指标：

年内本公司无违规违法行为和事项。

（5）重点工作考核指标：

与本公司重点工作完成情况挂钩。

3、考核结果奖惩标准：

（1）经济效益考核：

与本公司实现利润目标挂钩，每超1%奖绩效奖励基数1%；每少1%扣减绩效奖励基数1%，以利润±20%为限。

经济效益奖=绩效奖励基数*（1±奖惩%）。

（2）管理业绩考核：

①管理工作履职：

考核权重为80%；

总经理与本公司专业管理考核结果挂钩，副总经理分管工作考核结果挂钩，总会计与财务专业考核结果挂钩，总经理助理与协助总经理工作内容考核结果挂钩。

②年度绩效评价（表7-1）：

权重为20%；

评价指标及权重：

与董监高同。

评价实施：

子公司总经理由董事长、监事会主席和总经理评价，副总经理、总经理助理、总会计由总经理和分管总经理评价。

③管理业绩考核得分=管理工作履职考核得分+年度绩效评价得分。

考核结果实行倒扣法，考核得98分不奖不惩，少1分扣绩效奖励基数1%，以±10分为限。

管理工作绩效=绩效奖励基数*扣减%。

（3）安全管理指标：

总经理与本公司安全事故控制责任目标实现情况挂钩，副总经理、总会计、总经理助理与分管工作的安全事故控制责任目标实现情况挂钩。

安全管理绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%。

（4）合规合法管理指标：

总经理与本公司合规合法管理目标实现情况挂钩，副总经理、总会计、总经理助理与分管工作的合规合法管理目标实现情况挂钩。

合规合法管理绩效奖=绩效奖励基数*（±）奖惩%。

（5）重点管理工作考核指标：

总经理与本公司重点工作完成情况挂钩，副总经理、总会计、总经理助理与分管工作的重点工作完成实现情况挂钩。

重点工作倒扣绩效=绩效奖励基数*扣减%。

4、年度绩效奖金=经济效益奖-管理工作扣减绩效±安全管理绩效奖±合规合法管理绩效奖-重点工作扣减绩效。

（四）对一般员工的考核

子公司部门经理及其以下的员工由子公司管理班子组织考核，股份公司职能部门的员工由部门负责人考核。

具体考核办法由子公司和职能部门制订。

六、绩效奖励考核组织与实施

1、考核工作分工：

（1）股份公司绩效考核工作领导小组负责全公司绩效考核工作的领导，决定绩效考核的具体事项，人力资源部协调相关部门和子公司。

（2）子公司管理班子负责本公司的考核，具体工作由行政人事部协调。

（3）股份公司部门内部的考核由部长负责。

2、股份公司各部门考核资料由各部门留存备案，子公司考核资料由子公司行政人事部留存备案，接受股份公司绩效考核工作领导小组组织检查。

3、月平均工资含基本工资、月绩效工资、司龄工资之和（各种津补贴加班费、维稳安保值守费用除外）。

4、绩效奖励兑现及其时间：

年度综合绩效考核结束后（春节假期前）可预发80%，待年报数据确定后进行奖金汇算再兑现其余部分。

5、绩效考核申诉

（1）在绩效考核过程中，各层级员工如认为受不公平对待或对考核结果感到不满意,有权在考核期间或考核结束5天内直接向绩效考核工作领导小组申诉。

高管对绩效考核结果有异议时与总经理或董事长沟通。

（2）申诉受理

①考核者必须将考核结果向被考核者反馈和解释，若有拒绝反馈和解释者，被考核者有权申诉。

②被考核者如对考核结果存在异议，应该首先与考核者充分沟通加以解决。

通过沟通解决不了时，可以向股份公司审计督导部提出申诉。

③申诉时需提交《考核申诉表》（表-8）及相关说明材料。

（3）申诉处理

①审计督导部对申诉人报告审核并核实后，将处理意见提交主管领导；

②申诉受理部门需在3个工作日内，对员工的申诉做出答复；

③如果申诉内容属实，绩效考核考评工作领导小组需要按绩效考核流程安排对申诉人重新进行绩效考核，此次考核结果确定为最终绩效考核成绩；经审核申诉理由不成立，驳回申诉，如无理取闹，根据情节严重程度进行处理或处罚。

④若考核过程确有不公平行为，将视情节轻重分别处理，对故意对被考核人造成不公平的行为，将视情节对故意者进行处罚；若出现错评，应及时调整或纠错。

6、若实施绩效考核中发现此办法有直接影响考核的较大问题时，应通过考核领导小组及时进行调整或修正。