内审检查表.docx
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内审检查表
二O一O年第
（一）次内部审核检查表1/3
受审核部门
管理层
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
1.2
4.1
4.2.1
4.2.2
7.5.2
7.3
8.2.1
5.1
5.2
1、了解最高管理者建立企业管理体系的设想及策划过程，体系的建立及运行情况？
质量控制情况，企业管理体系覆盖的范围？
体系文件的分类及其符合性；对标准条款的删减及其理由的合理性？
2、企业对顾客感受信息是如何收集的？
本年度企业收集到的顾客满意度是多少？
如何改进和提高？
是否有相关方的投诉和抱怨？
如何处理？
3、最高管理者在管理体系中应做出哪些承诺？
实现情况如何？
4.在管理体系的策划和运行中是如何体现与贯彻“以顾客为关注焦点”这一思想的？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表2/3
受审核部门
管理层
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.2
5.5.3
5.4.1
5.3
5、管理者代表有哪些职责？
落实情况如何？
6、企业是否建立了内部沟通的渠道？
沟通的效果如何？
7、企业的质量目标是如何制定的？
各职能层次是否建立了质量目标?
完成情况如何？
公司管理体系策划的思路？
有无更改?
更改是否考虑了质量体系的完整性?
8、企业管理方针制定的过程和依据是什么？
主要内容？
如何理解？
如何传达到广大员工？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表3/3
受审核部门
管理层
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.1/6.1
5.6
8.1/8.5.1
9、最高管理者在管理体系中的主要职责是什么？
如何保证资源的提供（人、财、物）？
机构有无调整，企业都设置了哪些岗位？
为哪些岗位制定了岗位职责？
落实情况如何？
10、企业的管理评审是何时进行的，谁主持的？
评审计划？
评审解决了哪些问题，提出了哪些改进措施？
具体落实情况如何？
11、公司的各种信息有哪些部门收集?
谁来汇总分析?
分析是否提出改进意见与建议?
公司管理体系建立和运行以来取得了哪些成效?
目前还存在哪些主要问题？
如何改进？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表1/3
受审核部门
行政部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.1/5.4.1
5.5.3
4.2.3
1、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？
质量目标及其完成情况?
2、本部门的内部沟通渠道有哪些？
沟通效果如何？
有无收到相关方投诉？
如何处理？
请出示相关沟通记录。
3、查受控文件清单（公司的、部门的）？
文件的标识和有效性？
收、发、借阅、归档、作废保留等情况记录。
二O一O年第
（一）次内部审核检查表2/3
受审核部门
行政部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
6.2.2
4.2.4
6.4
4、培训需求计划，培训计划，培训实施情况记录，培
训效果评价记录？
查岗位人员任职条件规定及实施情
况；特殊工种培训与执证上岗情况？
5、记录清单?
记录的填写,标识,储存、防护及保存年限规定与实施情况？
6、工作环境的适宜性？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表3/3
受审核部门
行政部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
8.2.2
8.2.3
7、查内审计划，内审记录，不符合报告及其验证记录；内审工作报告。
8、对工作的检查、对过程能力的检查（如：
培训、文件管理等）
二O一O年第
（一）次内部审核检查表1/1
受审核部门
销售部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.1/5.4.1
7.2
8.2.1
1、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？
质量目标及其完成情况?
2、查合同台帐，抽查1—3份合同原件，看合同的要求是否符合有关法律、法规的规定？
查合同评审记录？
与顾客沟通情况?
3、企业对顾客满意不满意的感受信息是如何收集的？
本年度企业收集到的顾客满意度是多少？
如何改进和提高？
是否有相关方的投诉和抱怨？
如何处理？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表1/1
受审核部门
采购部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.1/5.4.1
7.4
1、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？
质量目标及其完成情况?
2、合格供方名册？
合格供方评价记录和相关资料？
采购计划？
查采购合同台帐，合同原件，进场物资验收记录？
与顾客及相关方沟通记录。
二O一O年第
（一）次内部审核检查表1/2
受审核部门
工程部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.1/5.4.1
6.3
1、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？
质量目标及其完成情况?
2、仪器设备台帐，运行、维护、保养记录检查记录；安装调试验收记录，安装设施是否满足要求？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表2/2
受审核部门
工程部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
7.6
8.3/8.5.2
8.5.3
4、监视和测量装置台帐；检定计划；检定证书；使用维护保养情况检查记录;自检自校规程;自检自校记录;
5、不符合评审处置记录；不符合纠正措施实施跟踪验证记录；潜在不符合预防措施及其实施情况记录？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表1/2
受审核部门
技术部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.1/5.4.1
7.1
1、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？
质量目标及其完成情况?
2、施工计划（方案）的审批情况及其内容的符合性？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表2/2
受审核部门
技术部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
7.5.2
8.2.4
8.4
3、特殊过程的的识别确认；对特殊过程能力的确认（设备、人员、作业文件、控制参数等）；特殊过程的施工控制情况；
4、是否对产品的监视和测量作了相应的规定；规定的内容是否符合相关规定；
5、是否建立、实施了数据分析规定？
收集了哪些数据信息？
运用了哪些统计技术进行分析？
二O一O年第
（一）次内部审核检查表1/2
受审核部门
售后部
审核时间
审核员
标准条款
检查内容及方法
检查结果
判定Y/N
5.5.1/5.4.1
7.5.1
1、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？
质量目标及其完成情况?
2、查技术服务与施工方案的审批及实施情况？
检查记录？
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