内审检查表.docx

1、内审检查表 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/3受审核部门管理层审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N1.24.14.2.14.2.27.5.27.38.2.15.15.21、了解最高管理者建立企业管理体系的设想及策划过程，体系的建立及运行情况？ 质量控制情况，企业管理体系覆盖的范围？体系文件的分类及其符合性；对标准条款的删减及其理由的合理性？2、企业对顾客感受信息是如何收集的？本年度企业收集到的顾客满意度是多少？如何改进和提高？是否有相关方的投诉和抱怨？如何处理？3、最高管理者在管理体系中应做出哪些承诺？实现情况如何？4. 在管理体系的策划和运行中是如

2、何体现与贯彻“以顾客为关注焦点”这一思想的？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 2/3受审核部门管理层审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.25.5.35.4.15.35、管理者代表有哪些职责？落实情况如何？ 6、企业是否建立了内部沟通的渠道？沟通的效果如何？ 7、企业的质量目标是如何制定的？各职能层次是否建立了质量目标?完成情况如何？公司管理体系策划的思路？有无更改?更改是否考虑了质量体系的完整性?8、企业管理方针制定的过程和依据是什么？主要内容？如何理解？如何传达到广大员工？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 3/3受审核部门管理层审核时间审核

3、员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.1/6.15.68.1/8.5.19、最高管理者在管理体系中的主要职责是什么？如何保证资源的提供（人、财、物）？机构有无调整，企业都设置了哪些岗位？为哪些岗位制定了岗位职责？落实情况如何？10、企业的管理评审是何时进行的，谁主持的？评审计划？评审解决了哪些问题，提出了哪些改进措施？具体落实情况如何？11、公司的各种信息有哪些部门收集?谁来汇总分析?分析是否提出改进意见与建议?公司管理体系建立和运行以来取得了哪些成效?目前还存在哪些主要问题？如何改进？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/3受审核部门行政部审核时间审核员标准

4、条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.1/5.4.15.5.34.2.31、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？质量目标及其完成情况?2、本部门的内部沟通渠道有哪些？沟通效果如何？有无收到相关方投诉？如何处理？请出示相关沟通记录。3、查受控文件清单（公司的、部门的）？文件的标识和有效性？收、发、借阅、归档、作废保留等情况记录。 二O一O年第（一）次内部审核检查表 2/3受审核部门行政部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N6.2.24.2.46.44、培训需求计划，培训计划，培训实施情况记录，培训效果评价记录？查岗位人员

5、任职条件规定及实施情况；特殊工种培训与执证上岗情况？5、记录清单?记录的填写,标识,储存、防护及保存年限规定与实施情况？6、工作环境的适宜性？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 3/3受审核部门行政部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N8.2.28.2.37、查内审计划，内审记录，不符合报告及其验证记录；内审工作报告。8、对工作的检查、对过程能力的检查（如：培训、文件管理等） 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/1受审核部门销售部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.1/5.4.17.28.2.11、了解本部门

6、主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？质量目标及其完成情况?2、查合同台帐，抽查13份合同原件，看合同的要求是否符合有关法律、法规的规定？查合同评审记录？与顾客沟通情况?3、企业对顾客满意不满意的感受信息是如何收集的？本年度企业收集到的顾客满意度是多少？如何改进和提高？是否有相关方的投诉和抱怨？如何处理？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/1受审核部门采购部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.1/5.4.17.41、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？质量目标及其完成情况?2、合格供方名册？合格供方评价记录和相关资料？采购计

7、划？查采购合同台帐，合同原件，进场物资验收记录？与顾客及相关方沟通记录。 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/2受审核部门工程部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.1/5.4.16.31、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？质量目标及其完成情况?2、仪器设备台帐，运行、维护、保养记录检查记录；安装调试验收记录，安装设施是否满足要求？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 2/2受审核部门工程部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N7.68.3/8.5.28.5.34、监视和测量装置台帐；检定计划；检

8、定证书；使用维护保养情况检查记录;自检自校规程; 自检自校记录;5、不符合评审处置记录；不符合纠正措施实施跟踪验证记录；潜在不符合预防措施及其实施情况记录？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/2受审核部门技术部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.1/5.4.17.11、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？质量目标及其完成情况?2、施工计划(方案)的审批情况及其内容的符合性？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 2/2受审核部门技术部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N7.5.28.2.48.43、特殊过程的的识别确认；对特殊过程能力的确认（设备、人员、作业文件、控制参数等）；特殊过程的施工控制情况；4、是否对产品的监视和测量作了相应的规定；规定的内容是否符合相关规定；5、是否建立、实施了数据分析规定？收集了哪些数据信息？运用了哪些统计技术进行分析？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/2受审核部门售后部审核时间审核员标准条款检 查 内 容 及 方 法检 查 结 果判定Y/N5.5.1/5.4.17.5.11、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？质量目标及其完成情况?2、查技术服务与施工方案的审批及实施情况？检查记录？