证劵基础判断题.docx

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证劵基础判断题

证劵基础判断题

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、B股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。

20、公债没有风险。

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22、武士债券是外国债券。

23、龙债券是外国债券。

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于债券的收益。

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。

27、契约性基金不是法人。

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。

30、开放式基金没有固定的期限。

31、开放式基金通常上市交易。

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

35、金融期货交易实行逐日结算制度。

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

37、认股权证是普通股股东的一种特权。

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。

40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。

41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。

43、备兑凭证是期权的一种。

44、每日的开盘价由证券交易所确定。

45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。

46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。

47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。

48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。

50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。

51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。

52、场外交易市场的组织方式是经纪制。

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。

55、基金运作费用是直接向投资者收取的。

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。

59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。

60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。

61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。

62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。

63、修改公司章程必须经经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。

64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。

65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。

66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。

69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。

70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

该文章转载自无忧考网：

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三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。

37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。

39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

444、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。

48、备兑凭证是期权的一种。

49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。

50、认股权证不具有投机价值。

51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。

60、上证综合指数的权数是股票成交量。

61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。

63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。

68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。

70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易

该文章转载自无忧考网：

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三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。

这表明我国的证券交易所不是公司制。

13、证券业协会是证监会下属的官方机构。

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。

提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。

31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。

35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。

39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。

42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

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