关键岗位人员变更管理程序.docx
《关键岗位人员变更管理程序.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《关键岗位人员变更管理程序.docx（25页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
关键岗位人员变更管理程序
关键岗位人员变更管理程序
编号：
SDXT-16-11
版本：
A
版次：
1
编制：
安环部
审定：
批准：
2016年1月1日批准2016年1月10日实施
山东鑫泰水处理技术有限公司发布
目录
1目的1
2适用范围1
3引用标准1
4术语和定义1
4.1关键岗位1
4.2人员变更1
4.3关键岗位范围1
5职责和权限2
6管理要求及描述2
6.1基本要求2
6.2人员变更的准备3
6.3变更过程控制4
6.4人员变更条件限制4
6.5记录和存档5
7审核、偏离、培训和沟通5
7.1审核5
7.2复核与更新5
7.3偏离管理5
7.4管理记录5
7.5培训和沟通5
8相关文件5
9附录5
1目的
为确保公司生产安全关键岗位在人员发生变更的情况下，接替人员仍具备并保持生产安全运行所需的相关知识、技能和特定经验的最低要求，保证稳定、长周期生产安全和经营，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于本公司各部室、车间。
3引用标准
Q/SSH-CX-AQ-A/0-000X-2016《HSE培训管理程序》；
Q/SSH-CX-RL-A/0-000X-2016《任职资格等级标准》；
Q/SSH-CX-ZF-A/0-000X-2016《工艺危害分析管理程序》；
Q/SSH-CX-AQ-A/0-000X-2016《工作安全分析管理程序》；
Q/SSH-CX-ZF-A/0-000X-2016《工艺安全信息管理程序》；
Q/SSH-CX-ZF-A/0-000X-2016《工艺安全管理程序》。
4术语和定义
4.1关键岗位
指与生产安全直接相关的管理、技术、操作和检维修等重要岗位。
此类岗位会因人员的变动造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，影响装置正常生产，可能会导致人员伤亡、重大财产损失、火灾爆炸等工艺、安全、环保事故。
4.2人员变更
指员工岗位发生变化，包括永久性变动和临时性承担有关工作。
表现形式有：
转岗或换岗；调入或调离；临时替换；升职；离职等。
4.3关键岗位范围
综合本公司工作现况总体来说，与本单位生产安全直接相关的管理、技术、操作和检维修作业等重要岗位均为关键岗位。
公司生产安全关键岗位主要包括以下三种：
生产安全管理领导关键岗位、与生产安全直接相关的一般关键岗位、其他生产安全关键岗位。
4.3.1生产安全管理领导关键岗位
4.3.1.1机关部室生产、技术、设备、安全、质量、环境等业务职能对应的职能部门的正、副职领导。
4.3.1.2生产车间、生产辅助车间、设备辅助车间等正职、副职、工程师、技术员、安全员。
4.3.2与生产安全直接相关的一般关键岗位
4.3.2.1机关部室安全、生产、技术、质量、环境、设备等岗位人员。
4.3.2.2生产车间、生产辅助车间、设备辅助车间等专业技术岗位作业类人员和特种作业人员。
4.3.3其他生产安全关键岗位
4.3.3.1被授权签发作业许可证资格的岗位。
4.3.3.2其他应纳入生产安全关键岗位管理的岗位。
5职责和权限
5.1办公室负责制定、维护、更新及培训公司关键岗位人员变更管理程序，并组织推行和实施本程序，提供资源保障及跟踪实现效果。
5.2办公室负责复核审批公司关键岗位人员变更申请，确定变更人员和岗位及办理变更手续。
5.3安环部负责组织各车间人员变更过程中对关键岗位人员的HSE工作进行指导和培训，以确保变更后的属地员工能满足安全生产要求和技能工作需求。
5.4办公室负责组织安全、生产、工艺、设备等相关部门编制Q/SSH-QG-RL-A/O-000X-2016《关键岗位员工考评大纲》经主管领导（分管经理）核准、由办公室备案，必要时应及时更新完善。
5.5安环部负责对公司执行人员变更管理程序中对关键岗位安全方面的知识、技能、经验等方面的要求提供依据、培训、咨询和支持。
5.6安环部负责编制Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《xxx岗位安全能力评估标准》，经主管领导（分管经理）核准、报办公室备案，必要时应及时更新完善。
5.7各车间在关键岗位人员变更时，应执行公司制定的关键岗位人员变更管理程序，并对程序实施中存在差异项提出改进建议。
5.8各车间负责对本属地关键岗位人员变更提出申请、按安全、专业技能进行培训，按岗位需求进行评估、按规定实施组织考核，并逐项进行确认。
5.9员工应接受有关人员变更管理培训，执行人员变更管理程序中所规定的相应条款，实现并满足生产安全，岗位技能的变更要求。
5.10员工需要岗位变更时，应参加安全知识、职业技能等方面的专业培训，清楚岗位存在的生产安全风险，并具备工作岗位所需的基本知识和技能。
6管理要求及描述
6.1基本要求
6.1.1办公室门提出，由安环部门指导各单位确定本属地（部门、车间）关键岗位，并针对关键岗位人员能力提出明确要求，编制Q/SSH-QG-AQ-A/O-000X-2016《XXX岗位HSE要求》清单，经主管领导（分管经理）核准、报办公室备案，必要时应及时更新完善。
6.1.2各部室、车间关键岗位人员变更时，应严格执行公司关键岗位人员变更管理流程，详细内容见附录二《人员变更管理流程图》，按流程管理规定执行此流程前，流程必须经主管领导审批核准、报办公室复核、经办、备案并归档。
6.1.3公司规定，所有员工的变更只有在不影响安全生产的前提下实施，各部室、车间填写Q/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016《岗位变动登记表》记录。
6.1.4各部室、车间在发生关键岗位人员变更时，上（替）岗人员首先应符合本关键岗位安全生产、经营的上岗要求，同时具备本岗位所需最低限度的知识、技能和经验，必要时提供相应的培训。
6.1.5公司各部室、车间需针对关键岗位人员能力要求组织培训，编制培训计划Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《关键岗位员工培训计划》；实施中应保留书面培训记录，实施单位负责填写Q/SSH-RL-JL-A/O-0001-2016《员工培训记录表》。
6.1.6员工在从事新岗位工作之前，均需接受本岗位安全、技能方面的培训，经考评合格后方能独立上岗。
6.2人员变更的准备
6.2.1公司应根据风险控制的要求，办公室组织安全、生产、工艺、设备等部门和属地相关人员对其关键岗位进行辨识。
关键岗位的主管和操作人员，应熟悉危险工艺和重要设备的操作过程，清楚了解工艺和操作过程所涉及的安全、技术、环境、维护和应急方面的知识，并有熟练的操作经验。
关键岗位的识别因素包括：
——经工艺危害分析结果认定的高风险作业的岗位；
——直接指挥协调生产经营运行的岗位；
——国家法规规定的特种作业岗位；
——实施风险管理和危害分析的岗位；
——从事关键设备检测、检维修的岗位；
——审批许可作业的岗位；
——对关键岗位人员进行考评与提供培训的岗位；
——管理和监督承包商作业的岗位。
6.2.2公司办公室组织安全、生产、技术和设备等部门应以文件形式确定生产单元或关键装置员工配置的最低要求，包括：
岗位设置、员工的数量以及所需的工艺经验、操作技能等，详细内容见附录三Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《生产安全关键岗位及控制条件清单》。
6.2.3公司所属各单位应明确本单位关键岗位任职的“知识、技能、资质与特定经验數淖畹鸵蟆Ｒ谰莞谖慌嘌敌枨缶卣螅范ㄈ嗽鄙希ㄌ妫└谇暗呐嘌的谌莺涂计婪绞剑咛迥谌莶渭铰及薗/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016《人员变更培训内容记录》和附录九Q/SSH-RL-JL-A/O-0003-2016《培训内容考评记录》。
6.2.4人员变更前，各级主管领导必须分析人员变更对单位安全生产的影响，如果人员变更造成生产单位不能满足安全生产需求，则应停止该变更。
6.2.5员工在从事新岗位工作之前，均需参加本关键岗位技能需求的相关培训，考评合格后方能上岗。
6.2.6关键岗位临时性空缺时，办公室应安排有岗位工作能力的人员进行顶替。
如果接替人员能力不够或工作不熟练时，应安排有该岗位工作经验人员对接替人员进行辅导或培训，指导参考和内容达到Q/SSH-QG-AQ-A/O-000X-2016《XXX岗位HSE要求》，以确保临时性调整的岗位补充人员具有最低程度的岗位技能要求。
6.2.7各部室、车间主管领导应注重培养各生产安全关键岗位的后备人员，办公室门培训专员负责组织属地单位制定培养计划，并按Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《关键岗位员工培训计划》执行，使后备人员达到关键岗位所需的最低要求，能够在生产安全关键岗位人员变更时能及时顶岗。
当生产安全关键岗位人员发生变更时，主管领导应采取有效措施保证人员变更满足安全生产最低标准，措施包括但不限于：
——指定后备人员或资深人员替岗；
——安排合格员工倒班工作或者加班；
——短时期内从其他区域调配合格人员。
6.3变更过程控制
6.3.1员工上（替）岗前，办公室组织安全、生产、工艺、设备等专业技术人员及属地（部门、车间）主管领导应根据培训档案及Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《xxx岗位安全能力评估标准》和岗位所需的最低要求对上（替）岗人员实施评估,了解、明确与掌握岗位风险的知识和经验，方可实施人员变更。
6.3.2属地（部门、部门）主管领导根据Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《xxx岗位安全能力评估标准》安全评估结果，确认被评估的员工能够达到所需岗位安全方面的最低要求后，再组织对员工上（替）岗进行相应技能等方面的确认和培训。
6.3.3员工完成（安全、工艺、生产、质量、技能）培训后，由办公室门组织专业资深人员对其进行考评。
考评方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；高风险作业项目的考评必须包括现场模拟操作演示，具体内容见Q/SSH-QG-RL-A/O-000X-2016《关键岗位员工考评大纲》。
6.3.4考评人员应具备相应知识、技能和经验，可以是公司管理人员、员工的主管领导、HSE专职人员、专业技术人员、资深的员工和专、兼职培训师等。
6.3.5上（替）岗员工考评不合格，需要重新进行培训，培训内容参考Q/SSH-QG-AQ-A/O-000X-2016《XXX岗位HSE要求》；考评合格，按管理流程逐级报主管领导批准后，办公室门主管人员负责组织实施岗位交接及办理相关变更手续。
6.3.6办公室负责协同属地（部室、车间），员工在被调往其它岗位时，需完成其负责的工作或者将其移交给新的负责人后方可离岗。
部门员工移交时应填写Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《生产安全关键岗位工作交接记录表》。
6.3.7关键岗位员工因个人原因提出辞职、调离的至少提前30日以书面形式告知主管领导，以便做好人员变更前的准备，同时填写Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016《生产安全关键岗位工作交接记录表》。
期间所在单位组织工作交接，直线领导书面确认工作交接完毕后，办公室门方可正常办理离职手续。
6.3.8对纳入生产安全管理领导关键岗位的正职与副职，在一定的时间范围内不得同时离职，对纳入基层主要生产单位的正职与副职离职时间间隔不少于六个月。
6.4人员变更条件限制
人员变更时有下列情形的，应停止人员变更。
6.4.1上（替）岗人员不具备国家、地方、行业所规定的职业资格的。
6.4.2上（替）岗人员不具备关键岗位风险识别与控制能力，未达到生产安全运行所需的相关知识、技能和特定经验的最低要求。
6.4.3上（替）岗人员未经过培训或培训考核不合格，并未经主管领导评估、审批的。
6.4.4上（替）岗人员因身体健康状况不符合本岗位要求的。
6.4.5离岗员工没有完成现有的工作，或者现有的工作没有有序的进行交接的。
6.5记录和存档
人员变更涉及到的文件，均须及时归档，包括：
人员变更的审批信息、发生岗位变更员工的个人信息、变更过程中的培训及考评信息、确保满足岗位最低要求所采取的其他措施的信息。
7审核、偏离、培训和沟通
7.1审核
办公室和公司在进行人员变更时,应关注本程序的适应性和符合性。
7.2复核与更新
本程序由办公室每一年进行一次管理评审和必要时修改，公司规定最低频次自上一次发布之日起不应超过3年。
同时要求对修改内容进行记录说明，应保留一份修改原文本，并进行隔离（盖章标识）存放。
7.3偏离管理
公司依据本程序制定本单位人员变更管理程序时发生的偏离，应报办公室批准。
公司人员变更管理程序执行时发生的偏离，应报公司主管领导批准。
偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。
每一次授权偏离的时间不能超过一年。
7.4培训和沟通
本程序由办公室负责组织培训和沟通，相关的管理、维护和执行人员都应接受培训。
本程序应在整个组织内沟通。
8附录
附录一人员变更管理流程
附录二生产安全关键岗位及控制条件清单
附录三关键岗位员工培训计划
附录四员工培训记录表
附录五岗位变动登记表（调动）
附录六生产安全关键岗位工作交接记录表
附录七xxx岗位安全能力评估标准
附录八人员变更培训内容记录
附录九培训内容考评记录
附录一
Q/SSH-CL-RL-A/O-0001-2016
人员变更管理流程图
车间
办公室
生产部
安环部
办公室
总经理
上替（岗）人员
办公室
否
是
否
否
是
否
考评是否合格
启动人员变更
人员变更结束
岗位交接
评估是否满足区域员工知识技能经验配置的最低要求
是
评估上（替）岗员工
的知识、技能、经验是否合格
实施培训
是
批准
停止变更
提出人员变更申请,
组织安全、生产、工艺、设备等单位进行安全能力评估。
组织相关人员对上替岗人员进行专业能力评估
组织对员工进行岗位技能培训
组织专业资深人员对其进行考评
办公室进行复核与确认
根据岗位工作交接要求进行工作交接
办公室负责对变更过程进行监督、复核与确认
附录二
Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016
生产安全关键岗位及控制条件清单
单位（部门）：
时间：
年月日
序号
部门
岗位名称
岗位
类别
最低任职
资格要求
编制定员
最低在
岗人数
最短交接
时间要求
特殊限制条件
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
备注：
一、最低任职资格是指学历、专业技术职务任职资格（职业资格）、持证情况等基本要求。
二、最低在岗人数应和编制定员区别开来。
主管领导：
审核：
制表：
附录三
Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016
关键岗位员工培训计划
培训时间
培训地点
培训内容
主讲人
培训对象
培
训
计
划
附录四
Q/SSH-RL-JL-A/O-0001-2016
员工培训记录表
培训内容
培训地点
培训时间
主讲人
培训对象
培训人员签到表
培
训
记
录
附录五
Q/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016
岗位变动登记表（调动）
岗位变动登记表（调动）
填写单位：
填表人：
填表时间：
移交人姓名
移交人工号
入司时间
变动时间
变动前岗位
变动后岗位
变动前所在部门
变动后所在部门
变动前级别
变动后级别
变动前薪酬
变动后薪酬
变动情况
变动原因
交接内容：
一、公司行为（移交人资金、物品、文件、证照等移交明细）
移交人资金
元
移交人物品
移交人文件
移交人证照
其 他
二、移交人个人行为（个人款项、工资、服装款、伙食费、其它）
个人款项：
元。
注：
工 资：
元。
注：
保 险：
元。
注：
服 装：
元。
注：
办公用品：
信息设备：
伙食费：
元
其 它：
实际应返金额：
￥:
调出部门负责人
调出部
门经理
专业负责人
接收部
门主管
接收部门经理
信息部负责人
设备负责人
人事专员
人力资
源部长
人力资
源经理
财务部负责人
总经理
常务副总经理
附录六
Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016
生产安全关键岗位工作交接记录表
一、离职人基本情况
姓名
性别
年龄
离职岗位
职称专业（工种）
职称（工种）
等级
离职原因
□辞职□调离油田□跨二级单位间调动□二级单位内部调动□部门内岗位调整
二、接替人基本情况
姓名
性别
年龄
原岗位
职称专业（工种）
职称（工种）
等级
三、交接内容
（一）岗位职责及工作内容：
（二）未处理完毕的工作进度及注意事项：
（三）属地的安全现状、存在的安全隐患及相应控制措施：
（四）其它重大安全事项：
四、特殊情形
离职人：
年月日
接替人：
年月日
直线领导：
年月日
备注：
1.本表一式四份：
离职人、接替人及所在单位各存一份、人事（综合）部门备案一份。
2.若岗位工作分解给2人或以上，请在特殊情形里说明相关具体情况。
附录七
Q/SSH-RL-JL-A/O-000X-2016
xxx岗位安全能力评估标准
序号
评估项目
评估内容
评估标准（100分）
得分
1
安全业绩
聘期内分管业务或单位发生生产安全事故情况
未发生事故
一般C级事故
一般B级事故以上
不扣分
扣10分/起
取消资格
上年度所在单位安全管理现状评估结果
20分
得分=上一年度审核得分×2%
2
有感领导
在原单位员工中进行有感领导测评，员工参与比例不得低于80%
20分
得分=测评得分×20%
个人行动计划完成情况：
行为安全审核、培训、对下属评估、经验分享等
10分
完成率>90%
完成率70-89%
完成率<69%
8-10分
5-7分
0-5分
3
安全理念
、
知识
、
技能
1.安全理念
理念原则、管理要素、制度标准等
2.安全知识
防火防爆、危险化学品基础知识，工作外安全、办公室安全及通用安全知识等
3.安全技能
--RACI表、观察与沟通、工作安全分析、事故事件调查分析、工艺安全分析、工作循环检查、风险评估、工艺设备变更、投运前审查等
--高危作业、承包商管理、评估与培训、应急管理、隐患管理、工艺安全信息的管理、质量保证和机械完整性、审核等
50分
闭卷考试，满分100分，得分=卷面成绩×50%，分单选题，填空题，判断题，案例分析题以及简答题。
总得分
以上三项合计得分
改进建议
1
评审组成员
评审组组长
备注：
95分（含95分）以上为优秀，80分（含80分）～95分为合格，80分以下为不合格。
附录八
Q/SSH-RL-JL-A/O-0002-2016
人员变更培训内容记录
员工姓名：
员工编号：
序号
培训内容
是否适用
考评人员
完成日期
备注
1
进入受限空间作业
2
高处作业
3
临时用电
4
动火作业
5
机械完整性
6
工艺设备变更
7
化学品作业
8
安全标识
9
启动前安全检查
10
工作安全分析
11
上锁挂牌
12
工艺安全管理基础
13
工艺安全管理
14
工艺安全分析
15
工艺设备变更
16
人员变更
17
质量保证
主管领导意见：
签字：
日期：
注：
由主管领导对培训内容进行识别，适用打“○”，不适用打“×”。
附录九
Q/SSH-RL-JL-A/O-0003-2016
培训内容考评记录
项目：
进入受限空间作业
考评内容：
——是否掌握受限空间辨识的方法？
——是否了解进入受限空间作业的风险和危害？
——是否熟悉进入有限空间作业的程序？
——进入有限空间前需要哪些准备工作？
——进入有限空间人员的职责？
——进入受限空间作业需要哪些措施和劳动防护装备？
——如何办理受限空间作业票？
——受限空间气体检测方法？
参考文件：
进入受限空间管理程序及程序等
考核方式：
笔试考试、与考评人员讨论，展示有关认识。
培训完成时间：
2周
项目：
启动前安全检查
考评内容：
——是否熟悉启动前安全检查的程序？
——启动前的工艺设备应具备哪些条件？
——如何进行启动前安全检查？
——启动前安全检查小组构成和职责？
——启动前安全检查人员的职责？
——本岗位启动前安全检查内容?
参考文件：
启动前安全检查管理程序及程序等
考核方式：
与考评人员讨论，展示有关认识。
培训完成时间：
1个月
项目：
上锁挂牌
考评内容：
——是否熟悉上锁挂牌管理程序？
——哪些设备需要进行能量隔离？
——个人锁、集体锁上锁方式的区别？
——如何上个人锁和集体锁？
——如何进行能量隔离后的确认？
——如何进行解锁？
非正常解锁应该如何进行？
——电气设备上锁应注意哪些事项？
（适合于电气作业人员）
参考文件：
上锁挂牌管理程序及程序等。
考核方式：
与考评人员讨论，展示有关认识；现场模拟操作。
培
升级会员 