突击模拟1基础.docx
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突击模拟1基础
◆单选题
1.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。
A
A：
股东权利
B：
股东义务
C：
管理者权利
D：
股权激励
2.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。
B
A：
委托证券公司包销
B：
自行销售
C：
委托证券公司代销
D：
全额包销
3.目前我国证券登记结算公司仅为证券公司开立（），而不能为一般证券投资者开立。
D
A：
证券账户
B：
资金账户
C：
法人账户
D：
结算账户
4.以下风险最小的是（）。
D
A：
国际债券
B：
保险公司次级债
C：
长期国债
D：
短期国库券
5.下列证券投资基金中，可作为机构投资者回避非系统风险的工具是（）。
A
A：
指数基金
B：
货币市场基金
C：
债券基金
D：
平衡型基金
6.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。
B
A：
投融资
B：
公开市场
C：
套期保值
D：
盈利性
7.公司型基金的资产是委托（）经营管理的。
B
A：
董事会
B：
基金管理公司
C：
基金持有人大会
D：
基金托管人
8.按（）分类可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A
A：
联结的基础产品
B：
联结的收益保障性
C：
联结的发行方式
D：
嵌入式衍生产品
9.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。
C
A：
5%
B：
8%
C：
10%
D：
15%
10.如果可转换公司的债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。
AP179
A：
50
B：
55.55
C：
900
D：
1000
11.比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
DP124
A：
股票基金
B：
债券基金
C：
混合型基金
D：
衍生工具基金
12.有甲、乙、丙三种股票被选作样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股、1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.3、11.20元和7元。
则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。
BP239.240
A：
10.59元和11.50元
B：
11.50元和10.59元
C：
10.5元和11.59元
D：
11.59元和10.59元
13.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
CP38
A：
1/2
B：
1/4
C：
1/3
D：
2/3
14.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以募集（）的公司股本。
AP67
A：
长期稳定
B：
可以偿还
C：
短期弥补流动性
D：
减少公司固定支出
15.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
AP171
A：
单方面
B：
双方面
C：
选择性
D：
强制性
16.基金管理费费率的高低通常（）。
AP135
A：
与基金规模成反比，与风险大小成正比
B：
与基金规模成正比，与风险大小成反比：
C：
与基金规模成反比，与风险大小成反比
D：
与基金规模成正比，与风险大小成正比
17.对（）证券而言，利率风险是主要风险。
AP264
A：
固定收益
B：
浮动收益
C：
权益类
D：
衍生品
18.股权式衍生工具的种类不包括（）。
BP148
A：
股票指数期货
B：
货币期货
C：
股票期权
D：
股票期货
19.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。
BP275
A：
变更业务范围或者注册资本
B：
变更公司总经理
C：
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D：
变更公司章程中的重要条款
20.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。
AP66
A：
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时
B：
普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C：
普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D：
普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
21.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
AP151
A：
最高利率限制
B：
最高和最低利率限制
C：
最低利率限制
D：
数量限制
22.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。
AP112
A：
附权益权证债券
B：
附债务权证债券
C：
附货币权证债券
D：
附黄金权证债券
23.股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
AP54
A：
必要收益率
B：
实际收益率
C：
市场利率
D：
名义利率
24.股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
AP43
A：
真实资本
B：
虚拟资本
C：
增值资本
D：
虚拟资产
25.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。
BP217
A：
1
B：
3
C：
2
D：
5
26.为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。
AP348
A：
国务院证券监督管理机构和有关主管部门
B：
证券交易所
C：
证券业协会
D：
国务院
27.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
AP331
A：
独立董事
B：
董事长
C：
总经理
D：
监事长
28.2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。
AP110
A：
人民币债券
B：
欧洲债券
C：
外国债券
D：
扬基债券
29.目前我国证券投资基金主要投资于（）。
CP141
A：
实业
B：
未上市企业股权
C：
国内依法公开发行上市的证券
D：
商品期货
30.下列关于债券的表述不正确的有（）。
AP77-78
A：
债券时一种真实资本
B：
债券属于有价证券
C：
债券时债权的表现
D：
债券有一定的票面格式
31.股东大会作出修改公司章程的决议，必须经过出席会议的股东所持表决权（）。
CP64
A：
1/2
B：
1/3
C：
2/3
D：
3/4
32.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
BP259
A：
负责股息
B：
建业股息
C：
财产股息
D：
股票股息
33.依照我国《证券投资基金法》的规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
AP130
A：
3亿元
B：
2亿元
C：
1亿元
D：
5000万元
34.看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。
AP174
A：
协定价格
B：
未来价格
C：
市价
D：
以上都不是
35.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。
CP179
A：
1
B：
3
C：
6
D：
10
36.基金托管费通常按（）的一定比例提取。
AP135
A：
基金资产净值
B：
基金资产总值
C：
基金资产市值
D：
基金总收益
37.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。
BP79
A：
期限较长
B：
期限较短
C：
利率较高
D：
利率较低
38.股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。
AP123
A：
资本利得
B：
股息
C：
红利
D：
控股权
39.（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
BP133
A：
基金份额持有人
B：
基金托管人
C：
基金发起人
D：
基金监管者
40.一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）BP125
A：
成长型基金
B：
平衡型基金
C：
收入型基金
D：
股票型基金
41.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
AP379
A：
货银对付原则
B：
现金交易原则
C：
定期支付原则
D：
信用支付原则
42.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（）。
AP38
A：
49%
B：
35%
C：
33%
D：
50%
43.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
AP129
A：
基金管理人
B：
基金托管人
C：
基金投资者
D：
基金监管机构
44.日经225股价指数是（）编制和公布的。
AP256
A：
《日本经济新闻社》
B：
道-琼斯公司
C：
日本大藏省
D：
东京证券交易所
45.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
DP165
A：
买入投机
B：
卖出套期保值
C：
买入套利
D：
买入套期保值
46.债券发行的定价方式以（）最典型。
AP211
A：
公开招标
B：
单向招标
C：
双向招标
D：
承购包销
47.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。
AP60
A：
公开市场
B：
存款准备金
C：
再贴现
D：
再贷款
48.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。
CP60
A：
销售收入
B：
产品价格
C：
利润合股息
D：
资产总额
49.投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。
B
A：
追加认购或赎回
B：
竞价交易
C：
自助式交易
D：
询价交易
50.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股，若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）。
DP241
A：
196.18
B：
162.66
C：
178.59
D：
163.36
51.1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？
（）CP25
A：
韩国政府被迫宣布货币贬值
B：
俄罗斯发生债务危机
C：
泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D：
日本泡沫经济破灭
52.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
DP217
A：
5%
B：
10%
C：
15%
D：
25%
53.为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。
AP93
A：
国有商业银行
B：
国有政策性银行
C：
财政部
D：
中央政府
54.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
DP3
A：
政府证券、政府机构证券和公司证券
B：
公募证券和私募证券
C：
上市证券和非上市证券
D：
股票、债券和其他证券
55.美国证券市场是从买卖（）开始的。
CP19
A：
铁路债券
B：
运输股票
C：
政府债券
D：
矿山股票
56.我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。
BP217
A：
中国证券监督管理委员会
B：
证券交易所
C：
中国证券业协会
D：
中国人民银行
57.在金融期货交易过程中，期货交易的（）需要向交易所缴纳保证金。
CP158
A：
仅卖方
B：
仅买方
C：
买卖双方
D：
第三方
58.证券市场监管工作的首要目标是（）。
BP347
A：
运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B：
保护投资者合法权益
C：
保障合法的证券交易活动
D：
维持证券市场的正常秩序
59.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
AP157
A：
交易所（或期货清算公司）
B：
对方
C：
期货公司
D：
证监会
60.证券公司净资本的计算公式为（）。
CP306
A：
净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B：
净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C：
净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D：
净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
◆多选题
1.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
ACP284
A：
所在证券、期货投资咨询机构的名称
B：
机构地址
C：
个人真是姓名
D：
机构联系电话
2.深圳证券交易所选取成份股的一般原则是（）。
ABCP247
A：
有一定的上市交易时间
B：
有一定的上市规模
C：
交易活跃
D：
股价较高
3.证券投资基金存在的风险主要有（）。
ABCDP140
A：
市场风险
B：
管理能力风险
C：
技术风险
D：
巨额赎回风险
4.证券承销业务可以采取下列方式（）。
BDP202
A：
统销
B：
包销
C：
分销
D：
代销
5.我国的国际债券品种有（）。
ABCP114-115
A：
政府债券
B：
金融债券
C：
可转换公司债券
D：
亚洲债券
6.股票与债券的相同之处在于（）。
BCDP84
A：
收益和风险相同
B：
都是筹措资金的手段
C：
收益率相互影响
D：
都属于有价证券
7.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，自营业务决策机构设立的三级体制是（）。
ABDP286
A：
自营业务部门
B：
投资决策机构
C：
股东大会
D：
董事会
8.基金托管费的计提通常是（）。
ACP135
A：
逐日计算并累计
B：
逐月计算并累计
C：
按月支付
D：
按季支付
9.债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。
ABCP85
A：
债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付
B：
倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
C：
在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁
D：
债券的投资收益高于股票
10.证券投资基金所筹资金主要投向（）。
ABCDP141
A：
公开发行上市的股票
B：
非公开发行上市的股票
C：
国债
D：
货币市场工具
11.股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。
ABP51
A：
拆股
B：
拆细
C：
配股
D：
回购
12.我国的主要债券指数有（）。
ABCP251-252
A：
中证全债指数
B：
上证国债指数
C：
上证企业债指数
D：
深圳企业债指数
13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。
ACDP313-314
A：
分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B：
有500万元人民币以上的注册资本
C：
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
D：
有公司章程
14.关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有（）。
ACP138
A：
存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值
B：
存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
C：
存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D：
对不存在活跃市场的投资品种，应采用某一天的市价确定公允价值
15.影响股票价格变动的基本因素包括（）。
BCDP55
A：
政权更迭、领袖更替等政治事件
B：
宏观经济与政策因素
C：
行业前景
D：
公司经营状况
16.以下属于货币证券的是（）。
ABCDP2
A：
银行汇票
B：
支票
C：
银行本票
D：
商业汇票
17.决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。
BDP122
A：
基金投资标的
B：
宏观经济形势
C：
基金投资范围
D：
基金本身投资期限的长短
18.证券市场按交易场所结构可以分为（）。
CDP6
A：
货币市场
B：
外汇市场
C：
无形市场
D：
有形市场
19.按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。
ADP194
A：
收益保证型产品
B：
利率联结型产品
C：
汇率联结型产品
D：
非收益保证型产品
20.证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。
ABCDP302
A：
规模失控
B：
决策失误
C：
超越授权
D：
变相自营
21.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。
BCDP133
A：
依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B：
安全保管基金财产
C：
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D：
按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
22.政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。
ABCDP87
A：
战争期间弥补战争费用的开支
B：
兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C：
弥补财政赤字
D：
为了某种特殊政策
23.期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易（）。
BCP165
A：
预计价格下跌的投机者建立期货多头
B：
预计价格下跌的投机者建立期货空头
C：
预计价格上涨的投机者建立期货多头
D：
预计价格上涨的投机者建立期货空头
24.合规管理中的“规“包括（）。
ABCDP304
A：
法律、法规、规章及其他规范性文件
B：
行业规范和自律规则
C：
公司内部规章制度
D：
行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
25.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。
ABCDP64
A：
资产收益权
B：
参与重大决策
C：
选举管理者
D：
剩余资产分配权
26.按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有（）。
BCDP64
A：
负责偿付
B：
选举管理者
C：
参与重大决策
D：
资产收益
27.（）是现代公司的主要类型。
AB无页码
A：
股份有限公司
B：
有限责任公司
C：
合伙制企业
D：
个体经营者
28.外国债券的特点（）。
BCP111
A：
不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B：
必须经官方主管机构批准
C：
受发行地所在国有关法规的管制和约束
D：
不必须经官方主管机构批准
29.下列有关金融期权的表述正确的是（）。
ABCP171-172
A：
金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
B：
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
C：
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
D：
金融期权的双方都需交纳保证金
E：
30.一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（）。
ADP81
A：
市场利率水平的变化
B：
债权人经营困难
C：
加强金融监管
D：
债务人不履行债务
31.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
BCP54
A：
股票价格
B：
市场利率
C：
未来收益
D：
供求关系
32.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。
ACP276
A：
最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
B：
最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
C：
设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D：
设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
33.证券服务机构主要包括（）等。
BCDP16
A：
证券业协会
B：
证券投资咨询公司
C：
律师事务所
D：
证券信用评级机构
34.在我国，各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。
BCP9
A：
对冲基金
B：
金融债券
C：
政府债券
D：
量子基金
35.在我国，基金性质机构投资者包括（）。
ABCDP1112
A：
证券投资基金
B：
社保基金
C：
社会公益基金
D：
企业年金
36.根据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（）计算的利息的金融合约。
ABP155
A：
合同利率
B：
参考利率
C：
浮动利率
D：
固定利率
37.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》作为对客户融资融券所生债权的担保物有（）。
ABCD无页码
A：
收取的保证金
B：
客户融资买入的全部证券
C：
客户融券卖出的所得价款
D：
上述都是
38.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的主要职责包括（）等。
ABCP130
A：
依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额分发售、申购、赎回和登记事宜
B：
办理基金备案手续
C：
对所管理的不通基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D：
安全保管基金财产
39.下列事项中，可以用于分析公司经营状况的因素是（）。
ABCDP56
A：
公司治理水平和管理层质量
B：
公司竞争力
C：
财务状况
D：
公司改组或合并
40.证券公司设立子公司有两种形式（）。
ACP276
A：
设立全资子公司
B：
与合格境外投资者合资成立子公司
C：
与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D：
与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司
◆判断题
1.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后错P46
2.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展。
对P34
3.在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。
错P194
4.恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。
对P249
5.依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。
对P73
6.记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。
错P90
7.1998年国际清算银行（BIS）指定的《巴塞尔协议》规定：
开展国际业务的银行必须将其资本加权风险资产的比率维持在4%以上，其中核心资本至少为总
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