建设工程信息管理.docx
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建设工程信息管理
内容提要
第一章建设工程信息管理概述
第二章建设工程信息管理流程
第三章建设工程文件档案资料管理（第一节建设工程文件档案资料管理概述）
大纲要求
熟悉：
建设工程信息收集；建设工程文件档案资料的特征；建设工程文件档案资料管理职责；建设工程档案编制质量要求与组卷方法
掌握：
建设工程档案资料验收与移交的程序和内容
内容讲解:
第一章建设工程信息管理概述
05年3题，06年1题
第一节信息与系统05年1题
信息时代及信息时代的特点
信息时代
信息时代体现在：
科学技术高度发展，社会信息总量急剧增长，人们工作、生活越来越依赖信息。
信息时代的特点
劳动工具的质变，大多数劳动者主要从事脑力劳动
信息是信息时代的主体
人类对信息的需求、信息的生产、信息的利用迅猛增长，信息已和能源、原材料并列为自然界的第三大能源
个性化、多样化
数据、信息的基本概念
数据
数据是客观实体属性的反映，是一组表示数量、行为和目标，可以记录下来加以鉴别的符号。
数据有多种形态，我们这里所提到的数据是广义的数据概念，包括文字、数值、语言、图表、图形、颜色等多种形态。
今天我们的计算机对此类数据都可以加以处理。
信息
信息是对数据的解释，反映了事物（事件）的客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。
信息来源于数据，又高于数据，信息是数据的灵魂，数据是信息的载体。
信息是对数据的解释，数据经过不同人的解释后有不同的结论，会得到不同的信息。
信息的时态
信息有三个时态：
信息的过去时是知识，现在时是数据，将来时是情报。
信息的特点
1．真实性；2．系统性；3．时效性；4．不完全性；5．层次性。
系统与信息系统集成化的概念
系统基本概念
系统是一个由相互有关联的多个要素，按照特定的规律集合起来，具有特定功能的有机整体，它又是另一个更大系统的一部分。
系统的特征
1．整体性；2．相关性；3．目的性；4．层次性；5．环境适应性
信息系统
是由人和计算机等组成，以系统思想为依据，以计算机为手段，进行数据收集、传递、处理、存储、分发，加工产生信息，为决策、预测和管理提供依据的系统。
监理信息系统
是建设工程信息系统的一个组成部分，只是监理方的信息系统，是主要为监理工作服务的信息系统。
信息系统的集成化
建立在系统化和工程化的基础上。
信息系统集成化通过系统开发工具CASE（计算机辅助系统工程）实现，CASE对全面搜集信息提供了有效手段，对系统完整、统一提供了必要的保证。
集成化也即让参加建设工程各方在信息使用的过程中做到一体化、规范化、标准化、通用化、系列化。
【2005.72】信息的特点包括（）。
A．时效性B．目的性C．系统性D．真实性E．连续性
答案：
ACD
第二节建设工程监理信息管理
05年2题，06年1题
建设工程监理的主要方法是控制，控制的基础是信息，信息管理是工程监理任务的主要内容之一。
信息技术对建设工程的影响
建设工程系统的集成化，包括各方建设工程系统的集成以及建设工程系统与其他管理系统（项目开发管理、物业管理）在时间上的集成。
建设工程组织的虚拟化。
在大型项目中，建设工程组织在地理上分散，但在工作上协同。
在建设工程的方法上，由于信息沟通技术的应用，项目实施中有效的信息沟通与组织协调使工程建设各方可以更多地采用主动控制，避免了许多不必要的工期延迟和费用损失，目标控制更为有效。
建设工程项目管理中的信息
构成
文字图形信息；语言信息；新技术信息
分类原则和方法
1.信息分类的原则
（1）稳定性；
（2）兼容性；（3）可扩展性；（4）逻辑性原则；（5）综合实用性
2.项目信息分类基本方法
线分类法
线分类法又名层级分类法或树状结构分类法。
它是将分类对象按所选定的若干属性或特征逐次地分成若干个层级目录，并排列成一个有层次的、逐级展开的树状信息分类体系。
面分类法
面分类法是将所选定的分类对象的若干属性或特征视为若干个“面”，每个“面”中又可以分成许多彼此独立的若干个类目。
面分类法具有良好的适应性，而且十分利于计算机处理信息。
信息分类
1．按照建设工程的目标划分
投资控制信息；质量控制信息；进度控制信息；合同管理信息
2．按照建设工程项目信息的来源划分
项目内部信息；项目外部信息
3．按照信息的稳定程度划分
固定信息
包括标准信息、计划信息和查询信息。
流动信息
如项目实施阶段的质量、投资及进度的统计信息；反映在某一时刻，项目建设的实际进程及计划完成情况；项目实施阶段的原材料实际消耗量、机械台班数、人工工日数等。
4．按照信息的层次划分
战略性信息
指该项目建设过程中的战略决策所需的信息、投资总额、建设总工期、承包商的选定、合同价的确定等信息。
管理型信息
指项目年度进度计划、财务计划等。
业务性信息
指的是各业务部门的日常信息，较具体，精度较高。
5．按照信息的性质划分
组织类信息、管理类信息、经济类信息和技术类信息
6.按照信息范围的不同
精细的信息和摘要的信息
7.按照信息时间的不同
历史性信息、即时信息和预测性信息
8.按照监理阶段的不同
计划的、作业的、核算的、报告的信息。
在监理开始时，要有计划的信息；在监理过程中，要有作业的和核算的信息；在某一项目的监理工作结束时，要有报告的信息。
9.按照对信息的期待性不同
预知的和突发的信息两类。
预知的信息是监理工程师可以估计到的，它产生在正常情况下；突发的信息是监理工程师难以预计的，它发生在特殊情况下。
【2005.36】将分类对象按照所选定的若干属性或特征逐次地分成相应的若干个层级目录，并排列成一个有层次的、逐级展开的树状信息分类体系的分类方法是（）。
A．点分类法B．面分类法C．线分类法D．三维分类法
答案：
C
【2005.37】反映项目实施阶段的原材料实际消耗量、机械台班数和人工工日数的信息为（）。
A．流动信息B．固定信息C．项目外部信息D．管理型信息
答案：
A
【2006.36】建设工程项目信息可按信息层次划分为管理型、业务性和（）信息
A．内部型B．定型C．战略性D．历史性
答案：
C
三、建设工程项目信息管理
信息管理的概念
指对信息的收集、加工整理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。
建设工程项目信息管理的基本任务
建设工程信息管理工作的原则
1．标准化原则；2．有效性原则；3．定量化原则；4．时效性原则；5．高效处理原则；6．可预见原则
信息分类编码的方法与编码原则
信息编码是：
将事物或概念赋予一定规律性、易于计算机和人识别与处理的符号。
项目信息编码是项目信息分类体系的体现，对项目信息进行编码的基本原则包括：
1．唯一性；2．合理性；3．可扩充性；4．简单性；5．适用性；6．规范性
建设工程项目管理中常用的几种信息代码非类标准
第二章建设工程信息管理流程
08年2题，05、07、09年1题
第一节建设工程信息流程概述
一、建设工程信息流程的组成
二、监理单位及项目监理部信息流程的组成
第二节建设工程信息管理的基本环节
建设工程信息管理贯穿建设工程全过程，衔接建设工程各个阶段、各个参建单位和各个方面，其基本环节有：
信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、存储。
一、建设工程信息的收集（熟悉）05年1题，07年1题，08年2题
项目决策阶段
该阶段主要收集外部宏观信息，要收集历史、现代和未来三个时态的信息，具有较多的不确定性。
（1）项目相关市场方面的信息。
（2）项目资源相关方面的信息。
（3）自然环境相关方面的信息。
（4）新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息。
（5）政治环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。
设计阶段
（1）可行性研究报告，前期相关文件资料，存在的疑点和建设单位的意图，建设单位前期准备和项目审批完成的情况。
（2）同类工程相关信息（采用新材料、新工艺、新设备和新技术的实际效果及存在的问题）。
（3）拟建工程所在地相关信息。
（4）勘察、测量、设计单位相关信息。
（5）工程所在地政府相关信息。
（6）设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，偏差产生的原因，纠偏措施，专业间设计交接情况，执行规范、规程、技术标准，特别是强制性规范执行的情况，设计概算和施工图预算结果，了解超限额的原因，了解各设计工序对投资的控制等。
设计阶段信息的收集范围广泛，来源较多，不确定因素较多，外部信息较多，难度较大，要求信息收集者要有较高的技术水平和较广的知识面，又要有一定的设计相关经验、投资管理能力和信息综合处理能力，才能完成该阶段的信息收集。
施工招投标阶段
（1）工程地质、水文地质勘察报告，施工图设计及施工图预算、设计概算，设计、地质勘察、测绘的审批报告等方面的信息，特别是该建设工程有别于其他同类工程的技术要求、材料、设备、工艺、质量要求有关信息。
（2）建设单位建设前期报审文件。
（3）工程造价的市场变化规律及所在地区的材料、构件、设备、劳动力差异。
（4）当地施工单位管理水平，质量保证体系、施工质量、设备、机具能力。
（5）本工程适用的规范、规程、标准，特别是强制性规范。
（6）所在地关于招投标有关法规、规定，国际招标、国际贷款指定适用的范本，本工程适用的建筑施工合同范本及特殊条款精髓所在。
（7）所在地招投标代理机构能力、特点，所在地招投标管理机构及管理程序。
（8）该建设工程采用的新技术、新设备、新材料、新工艺，投标单位对“四新”的处理能力和了解程度、经验、措施。
在施工招投标阶段，要求信息收集人员充分了解施工设计和施工图预算，熟悉法律法规，熟悉招投标程序，熟悉合同示范范本，特别要求在了解工程特点和工程量分解上有一定能力，才能为建设方决策提供必要的信息。
施工阶段
施工准备期
是指从建设工程合同签订到项目开工这个阶段，在施工招投标阶段监理未介入时，本阶段是施工阶段监理信息收集的关键阶段，监理工程师应从如下几点入手收集信息：
（1）监理大纲；施工图设计及施工图预算，特别要掌握结构特点，掌握工程难点、要点、特点，掌握工业工程的工艺流程特点、设备特点，了解工程预算体系（按单位工程、分部工程、分项工程分解）；了解施工合同。
（2）施工单位项目经理部组成，进场人员资质；进场设备的规格型号、保修记录；施工场地的准备情况；施工单位质量保证体系及施工单位的施工组织设计，特殊工程的技术方案，施工进度网络计划图表；进场材料、构件管理制度；安全保安措施；数据和信息管理制度；检测和检验、试验程序和设备；承包单位和分包单位的资质等施工单位信息。
（3）建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据；地上、地下管线，地下洞室，地上原有建筑物及周围建筑物、树木、道路；建筑红线，标高、坐标；水、电、气管道的引入标志；地质勘察报告、地形测量图及标桩等环境信息。
（4）施工图的会审和交底记录；开工前的监理交底记录；对施工单位提交的施工组织设计按照项目监理部要求进行修改的情况；施工单位提交的开工报告及实际准备情况。
（5）本工程需遵循的相关建筑法律、法规和规范、规程，有关质量检验、控制的技术法规和质量验收标准。
施工实施期
施工实施期，信息来源相对比较稳定，主要是施工过程中随时产生的数据，由施工单位层层收集上来，比较单纯，容易实现规范化。
相对容易实现信息管理的规范化，关键是施工单位和监理单位、建设单位在信息形式上和汇总上不统一。
统一建设各方的信息格式，实现标准化、代码化、规范化是我国目前建设工程必须解决的问题。
施工实施期收集的信息应该分类并由专门的部门或专人分级管理，项目监理部可从下列方面收集信息：
（1）施工单位人员、设备、水、电、气等能源的动态信息。
（2）施工期气象的中长期趋势及同期历史数据，每天不同时段动态信息，特别在气候对施工质量影响较大的情况下，更要加强收集气象数据。
（3）建筑原材料、半成品、成品、构配件等工程物资的进场、加工、保管、使用等信息。
（4）项目经理部管理程序；质量、进度、投资的事前、事中、事后控制措施；数据采集来源及采集、处理、存储、传递方式；工序间交接制度；事故处理制度；施工组织设计及技术方案执行的情况；工地文明施工及安全措施等。
（5）施工中需要执行的国家和地方规范、规程、标准；施工合同执行情况。
（6）施工中发生的工程数据，如地基验槽及处理记录，工序间交接记录，隐蔽工程检查记录等。
（7）建筑材料必试项目有关信息：
如水泥、砖、砂石、钢筋、外加剂、混凝土、防水材料、回填土、饰面板、玻璃幕墙等。
（8）设备安装的试运行和测试项目有关信息：
如电气接地电阻、绝缘电阻测试，管道通水、通气、通风试验，电梯施工试验，消防报警、自动喷淋系统联动试验等。
（9）施工索赔相关信息：
索赔程序，索赔依据，索赔证据，索赔处理意见等。
竣工保修期
该阶段的信息是监理在施工期日常信息积累基础上，传统工程管理和现代工程管理最大的区别在于传统工程管理不重视信息的收集和规范化，数据不能及时收集整理，往往采取事后补填或做“假数据”应付了事。
现代工程管理则要求数据实时记录，真实反映施工过程，真正做到积累在平时，竣工保修期只是建设各方最后的汇总和总结。
该阶段要收集的信息有：
（1）工程准备阶段文件，如：
立项文件，建设用地、征地、拆迁文件，开工审批文件等。
（2）监理文件，如：
监理规划、监理实施细则、有关质量问题和质量事故的相关记录、监理工作总结以及监理过程中各种控制和审批文件等。
（3）施工资料：
分为建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集。
（4）竣工图：
分建筑安装工程和市政基础设施工程两大类分别收集。
（5）竣工验收资料：
如工程竣工总结、竣工验收备案表、电子档案等。
【2009.36】下列关于工程建设不同阶段信息收集的表述中，正确的是（）。
A．施工实施期的信息来源比较稳定、单纯，容易实现规范化B．施工准备阶段的信息收集最为关键
C．设计阶段信息收集范围广泛，但内容比较确定D．施工招投标阶段的信息收集由建设单位负责
答案：
A
【2008.34】在设计阶段，监理单位为做好设计管理工作，应收集的信息有（）。
A工程造价的市场变化规律及所在地区材料、构件、设备、劳动力差异
B．同类工程采用新材料、新设备、新工艺、新技术的实际效果及存在问题方面的信息
C项目资金筹措渠道、方式，水、电供应等资源方面的信息
D本工程施工适用的规范、规程、标准，特别是强制性标准的信息
答案：
B
【2007.36】实施工程建设全过程监理的项目，收集新技术、新设备、新材料和新工艺的信息，应侧重在（）。
A.项目决策阶段和设计阶段B.设计阶段和施工准备阶段
C.施工准备阶段和施工阶段D.施工阶段和竣工验收阶段
答案：
A
【2008.70】施工准备期项目监理机构应收集的信息有（）。
A工地文明施工及安全措施信息B．建筑材料必试项目信息
C施工设备、水、电等能源动态信息D．承包单位和分包单位资质信息
E检测与检验、试验程序和设备信息
答案：
DE
【2005.38】某监理公司承担了某工程项目施工阶段的监理任务，在施工实施期，监理单位应收集的信息是（）。
A．建筑材料必试项目有关信息B．建设单位前期准备和项目审批完成情况
C．当地施工单位管理水平、质量保证体系等D．产品预计进入市场后的市场占有率、社会需求量等
答案：
A
二、建设工程信息的加工、整理、分发、检索和存储
信息的加工、整理
信息的加工主要是把建设各方得到的数据和信息进行鉴别、选择、核对、合并、排序、更新、计算、汇总、转储，生成不同形式的数据和信息，提供给不同需求的各类管理人员使用。
信息的加工、整理和存储流程
信息处理包括信息的加工、整理和存储。
信息的加工、整理和存储流程是信息系统流程的主要组成部分
信息的分发和检索
分发和检索的原则是：
需要的部门和使用人，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的、以规定形式提供的一切信息和数据，而保证不向不该知道的部门（人）提供任何信息和数据。
信息的存储
信息的存储一般需要建立统一的数据库，各类数据以文件的形式组织在一起，组织的方法一般由单位自定，但要考虑规范化。
第三章建设工程文件档案资料管理
05年4题，08年5题，06、07、09年7题
第一节建设工程文件档案资料管理概述
07年4题，05、06、08年2题，09年3题
一、建设工程文件档案资料概念与特征08年1题
建设工程文件概念
建设工程文件指：
在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。
建设工程档案概念
建设工程档案指：
在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。
建设工程文件档案资料
建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。
建设工程文件档案资料载体
（1）纸质载体；
（2）缩微品载体；（3）光盘载体；（4）磁性载体
建设工程文件档案资料特征（熟悉）
分散性和复杂性
建设工程周期长，生产工艺复杂，建筑材料种类多，建筑技术发展迅速，影响建设工程因素多种多样，工程建设阶段性强并且相互穿插。
由此导致此特征，这个特征决定了建设工程文件档案资料是多层次、多环节、相互关联的复杂系统。
继承性和时效性
文件档案被积累和继承，新的工程在施工过程中可以吸取以前的经验，避免重犯以前的错误。
同时，建设工程文件档案资料具有很强的时效性，文件档案资料的价值会随着时间的推移而衰减，有时文件档案资料一经生成，就必须传达到有关部门，否则会造成严重后果。
全面性和真实性
建设工程文件档案资料只有全面反应项目的各类信息，才更具有实用价值，必须形成一个完成的系统。
另外，必须真实反映工程情况，包括发生的事故和存在的隐患。
真实性是对所有文件档案资料的共同要求，但在建设领域对这方面的要求更为迫切。
随机性
部分建设工程文件档案资料的产生有规律性（如各类报批文件），但还有相当一部分文件档案资料产生是由具体工程事件引发的，因此建设工程文件档案资料是有随机性的。
多专业性和综合性
建设工程文件档案资料依附于不同的专业对象而存在，又依赖不同的载体而流动。
工程文件归档范围
（1）对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。
（2）工程文件的具体归档范围按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。
【2009.37】在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录称为（）。
A．建设工程文档B．建设工程文件C．建设工程档案D．建设工程资料
答案：
B
【2006.37】建设工程档案是指（）。
A．在工程设计、施工等阶段形成的文件
B．工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样
C．在工程立项、勘察、设计、招标等工程准备阶段形成的文件
D．工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声象等各种形式的历史记录
答案：
D
【2008.71】建设工程文件档案资料的特征有（）。
A分散性和复杂性B．随机性和动态性C全面性和真实性D继承性和时效性E多专业性和科学性
答案：
ACD
二、建设工程文件档案资料管理职责（熟悉）05年1题，07年1题
建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。
归档的含义
（1）建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；
（2）勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；
（3）建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。
通用职责
（1）工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。
（2）工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。
表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。
（3）工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。
（4）对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。
建设单位职责
（1）在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；
（2）收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；
（3）负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；
（4）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；
（5）在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；
（6）对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；
（7）必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；
（8）可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。
监理单位职责
（1）应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
（2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。
在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。
（3）可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。
（4）编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。
监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》的要求，及时由项目监理部提供。
施工单位职责
（1）实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。
工程项目的施工文件应设专门的部门（专人）负责收集和整理。
（2）建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。
建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。
（3）可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。
（4）按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。
（5）负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案
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