采购项目基本情况及服务要求.docx

采购项目基本情况及服务要求.docx

《采购项目基本情况及服务要求.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《采购项目基本情况及服务要求.docx（23页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

采购项目基本情况及服务要求

采购项目基本情况及服务要求

（一）监理工作总体要求

要求监理单位能够提供覆盖项目建设全过程的监理。

从项目开工之前的项目勘点、项目开工前的施工准备、安全交底、技术交底，到项目实施过程中，开挖、放线、隐蔽工程报验和验收、设备到货开箱和加电测试，到项目验收阶段，系统联调和测试，竣工资料的准备等。

在承建单位进入工程实施后，负责建立良好的协调和沟通机制，以及必要的工作制度，加强建设方与工程承建单位之间的多方沟通，使承建单位能够更全面、准确的了解建设方的实际需求。

同时，建设方也能够及时了解项目的进展情况，使建设方、承建单位和监理方形成良好的合作协调机制，形成合力，高质高效完成项目建设。

项目建设的全过程有一套明确、合理、可行的标准、规程和检验方式，以及相应的监管办法。

监理方要提供监理本工程所需的监理工具。

保证项目的关键技术指标在项目实施过程中处于受控状态，及早预测可能影响实施计划的各种因素，及时预防和纠正可能影响系统功能和性能所出现的问题。

确保项目保质、按期和在合理的资金预算范围内进行实施建设。

对工程质量水平进行综合评定。

提交建设方所需要的工程质量技术文档，包括监理周报、月报、专题报告、测试报告和竣工报告等。

（二）监理服务内容

1、质量控制

依据有关的招标文件、投标文件、合同和设计单位制定的技术规范书，审查、监督、控制各子项目的质量。

通过事前预防、事中控制、事后纠正等措施，依据国家法律、法规、标准以及项目合同、设计方案、监理规划、监理实施细则等文件控制工程质量。

（1）事前质量控制

1）了解业主单位的业务需求，并将其作为监理工作的依据。

2）参与招标书的编制，对招标书的下列内容提出监理意见，包括但不局限于以下方面：

技术和质量的要求；

工程所涉及的主要产品和服务的要求；

投标单位资格的要求；

验收方法、接收准则；

时间进度的要求。

3）对评标的评定标准提出监理意见。

4）协助合同编制，对合同与投标书、招标书的符合性提出监理意见。

（2）事中质量控制

1）审核承建方提交的工程设计方案：

与项目合同、需求的符合性；

关键技术的实现方法、流程及技术保障措施的合理性；

实施的质量保证措施的可行性;

实施组织机构保证。

2）对承建方提供的软硬件货物进行验收，对验收结果做验收记录，并经三方签认；对不符合合同或相关标准规定的货物拒绝签认。

确保没有被签认的货物不得在工程实施中应用。

3）检查承建方项目实施状况、人员与实施方案的一致性；

4）阶段性质量监督、控制措施及方法，并做监理日志。

出现工程质量问题时，经确认后监理机构签发监理通知单，报业主、承建方，责令承建方整改。

5）及时处理承建方提交的工程中关键环节的实施申请，审核其合理性后签认，报业主单位批准。

6）检查承建方重要工程步骤的衔接工作，做监理日志。

7）及时处理变更申请，审核变更的合理性，保证工程总体质量、进度不受影响。

8）按照监理细则规定的程序处理工程中出现的质量事故。

组织软件工程质量、系统集成质量事故的原因调查、问题分析、问题评估、事故处理；

9）若发现实施过程存在重大质量隐患，应及时向承建方签发停工令，并报业主单位，监督承建方进行整改。

整改完毕后，及时处理承建方的复工申请。

（3）事后质量控制

1）按照国家信息化项目管理流程，协助业主单位和承建方完成项目初验和终验。

2）协助业主单位审核承建方提交的验收计划及其方案，明确验收目标、各方责任、验收内容、验收标准、验收方式和验收结果等内容，审核后签署监理审核意见。

3）协助业主单位对初验中发现的质量问题进行评估，根据质量问题的性质和影响范围，确定整改要求和整改后的验收方式，以监理通知单的形式告知承建方。

4）监督承建方根据整改要求提出整改方案，并监督整改过程。

5）对软件项目开展功能及性能测试工作，提交测试报告；对硬件项目开展检验检测，提交检测报告。

6）与业主单位和承建方共同确认初验结果，签署初验合格报告。

7）监督系统的试运行，督促承建方解决试运行中出现的质量问题。

8）确认项目达到终验条件，协助业主单位组织工程终验。

9）对于工程中的关键性技术指标，要求承建方出具第三方测试机构的测试报告。

第三方测试机构应经业主单位和监理方同意。

10）督促承建方完成项目实施方案中确定的培训，并对培训效果做出评估。

11）跟踪各子项目在质保期内的运行状况，督促承建方做好售后服务。

2、进度控制

审查各子项目进度计划，并监督计划的执行，通过事前预防、事中控制、事后纠正的措施，确定工作顺序，控制项目进度。

（1）事前进度控制

1）协助编制项目工作计划，分析工程的内容及过程，对工程进度提出监理意见。

2）对工程合同中涉及的产品和服务的提供时间做出说明，并对业主单位的安排提出监理意见。

（2）事中进度控制

1）审核承建方提交的工程进度计划的可行性、合理性、各阶段工作成果，签署监理审核意见；

2）根据工程进度计划，确定阶段性进度监督、控制的措施及方法，作为监理细则的内容；

3）审核承建方开工申请，检查工程准备情况，签发开工令，并报业主单位签认，通知承建方开始工程实施；

4）督促承建方提交阶段性进度计划，审核阶段性进度计划合理性，签署审核意见；

5）对项目实施进度进行实时跟踪，并要求承建商对进度计划进行动态调整，以确保项目的阶段和总体进度目标的实现；

6）定期检查、记录工程的实际进度情况，确保实际进度与计划相一致；

7）发现工程未能按计划进行时，要求承建方调整或修改计划，采取必要措施加快实施进度，以使实际项目进度符合合同的要求；

8）当软件开发进度可能导致合同工期严重延误时，详细报告分析原因和提出对策，供业主单位采取措施或做出决定。

（3）事后进度控制

对验收阶段进度安排提出监理意见。

3、投资控制

通过对系统的变更设计方案和工程实施中的变更方案及设计的评估和优化，确保投资控制在预算和合理、性价比高的范围内；

协助业主单位审核和控制项目进度款的申报和支付，保证项目阶段用款计划顺利执行；

对项目投资决算进行初步审查，并提供审查意见。

4、合同管理

协助业主单位与承建方签订合同；监督承建方履行合同；协助业主单位处理合同执行过程中的违约、索赔、延期、纠纷调解及仲裁等问题；

跟踪检查合同的执行情况，确保承建商按时履约；

对合同工期的延误和延期进行审核确认；

对工程暂停，复工等事宜进行审核确认；

对合同变更、索赔、违约等事宜进行审核确认；

负责严格按照经济签证、设计变更等建设管理规定，加强对工程变更控制，明确界定项目变更的目标，防止变更范围的扩大化，加强变更风险以及变更效果的评估，并按照规定履行相关书面确认流程。

5、信息管理

根据国家、省、市、行业及规范要求做好项目文档管理；

做好监理日记及工程大事记；

做好合同批复等各类往来文件的批复与存档；

做好项目协调会、技术专题会的会议纪要；

管理好实施期间的各类技术文档；

提交验收所需的管理文档汇编；

项目周报、月报；

监理通知单；

阶段性项目总结；

协助审核监测系统建设的有关系统安全技术方案；

负责项目建设过程中所产生成果的知识产权保护，防止被非授权使用；

负责项目建设过程中涉及知识产权的产品和系统的使用审核，保证不在本项目建设中出现违反知识产权的行为；

及时向业主单位反映项目实施的动态信息，提交监理工作情况的工作文档。

建立全面、准确反映实施阶段状况的图表、文档，收集和管理项目各类文档资料。

完成实施过程中各类工程日志、会议纪要、备忘录、电子邮件、传真、电话记录等资料，完成资料的整理、审核和归档工作；

督促承建方及时完成各阶段设计文档、程序代码、测试记录、变更记录、问题跟踪处理记录等文件的归档工作，按归档要求进行分类整理归档，按时完成竣工验收资料（包括监理工作方面的资料），确保软件工程中各类文件传送的规范化、制度化；

监理方的文档管理人员负责收集、管理监理工作各类文书资料，对监理工作文档、收发文签收登记等进行管理。

6、组织协调

接受委托，负责协调所涉及的各单位之间的工作关系，并协调解决项目建设过程中的各类纠纷；

协助业主单位划分各方的工作范围和职责；

监理方应通过必要的会议制度来实施协调工作，主要包括项目例会、专题讨论会、专家评审会、问题通报会、监理协调会、监理交底会、阶段工作总结会、阶段以及最终验收会和参与采购人组织的有关会议等；

建立畅通的沟通渠道，采取有效措施使项目信息在有关各方之间保持顺畅流通，积极协调项目各方之间的关系，推动项目实施过程中问题的有效解决。

（三）监理服务范围

监理范围主要包括：

总体实施方案和设计方案的质量把关，工程进度控制，投资控制，信息管理，建设安全管理，系统测试，系统集成调试，项目培训，系统试运行和验收工作的监理，系统移交及相关文档的起草和管理等工作，确保项目质量、进度和投资计划的顺利实施，做好项目合同与文档（资料）管理，受采购人委托，负责协调项目涉及的各承建单位之间的工作关系，并协调解决项目建设过程中的各类纠纷，针对项目建设情况，向采购人提出合理化的改进改良建议，并提供7*24小时的监理服务。

监理方应根据信息化建设的工作要求，对于项目实施过程中的关键节点以及系统性能和功能提供检测报告。

监理方在开展监理工作过程中使用到的相关软硬件设备由监理方自行提供。

（四）项目各阶段监理工作

1、实施准备阶段

项目实施准备主要目的是为项目进入需求调研与系统设计做好前置工作。

具体可包括：

项目启动会的召开、项目组的成立（包括建设单位项目组、承建单位项目组与监理单位项目组）、各方合同的签订、各方的进场及办公场所安排、工作计划的初步制定等。

2、需求分析与设计阶段

2.1需求分析与设计阶段说明

需求分析与设计阶段监理是对应软件工程过程中的软件需求分析和软件设计过程进行监理。

监理单位将评审承建单位提交的项目开发计划、质量保证计划和验收计划，对需求分析和设计进行质量控制，对由各种原因导致的变更进行控制，协调建设单位和承建单位的关系。

2.2需求分析的目标

需求分析的目标是深入描述软件的功能和性能，确定软件设计的约束和软件同其他系统的接口细节，定义软件的其他有效性能要求。

需求分析阶段的主要研究对象是项目的用户需求。

2.3需求分析阶段工作成果:

1）、项目开发计划；

2）、软件需求说明书；

3）、软件质量保证计划；

4）、软件配置管理计划；

5）、软件（初步）确认测试计划；

6）、用户使用说明书初稿。

2.4软件概要设计进入条件

项目开发计划、质量保证计划、配置管理计划等配套计划通过评审并正式批准；

软件需求规格说明书通过评审；

以软件需求规格说明书为核心的配置管理分配基线建立；

2.5软件详细设计进入条件

软件概要设计说明通过评审；

软件概要设计说明，外部接口设计已纳入配置管理受控库。

2.6软件设计阶段目标

根据软件需求，以及功能和性能的需求，进行数据设计、系统结构设计和过程设计。

即：

概要设计，将软件需求转化为数据结构和软件系统结构；详细设计：

也就是过程设计，通过对结构表示进行细化，得到软件的详细数据结构和算法。

2.7软件设计阶段成果

1）概要设计说明书；

2）数据设计说明书；

3）用户手册；

4）软件概要设计说明书；

5）软件详细设计说明书；

6）软件编码规范；

7）集成测试计划。

3、编码实施与测试阶段

3.1实施阶段进入条件

1）软件详细设计说明已通过评审；

2）软件详细设计说明已进入配置管理受控库；

3）所有须编码的软件单元，都已建立了相应的模块开发卷宗。

3.2测试阶段进入条件

◆单元测试进入条件

1）完成所有单元编码；

2）软件单元无错通过编译；

3）完成代码审核等表态测试；

4）所有软件单元纳入软件开发单位的配置管理受控库。

◆集成测试进入条件

1）被集成的软件单元无错通过编译；

2）被集成的软件单元通过代码审核；

3）被集成的软件单元通过单元动态测试并达到测试要求；

4）被集成的软件单元已置于软件开发单位的配置管理受控库；

5）已具备了集成测试计划要求的软件组装测试和测试工具。

◆确认测试进入条件

1）软件完成了集成测试；

2）软件可运行；

3）所有软件代码都在配置管理控制下；

4）已经具备了合同规定的软件确认测试环境。

◆系统测试进入条件

1）完成并通过软件确认测试；

2）所有软件产品都在配置管理控制下；

3）已具备了软件系统测试的环境。

3.3编码与测试阶段成果

◆编码阶段成果

1）程序代码；

2）编码工作文档。

◆单元测试阶段成果

1）单元测试报告，包括测试记录，测试结果分析等；

2）软件问题报告单和软件修改报告单；

3）与软件修改报告单一致的，经过修改的全部源程序代码；

4）回归测试的测试记录和测试结果。

◆集成测试阶段成果

1）集成软件测试报告；

2）软件使用说明；

3）所有软件问题报告单和软件修改报告单；

4）与软件修改报告单一致的，经过修改的全部源程序代码。

◆确认测试阶段成果

1）软件确认测试分析报告，含所有的软件确认测试结果；

2）所有的软件问题报告单和软件修改报告单；

3）与软件修改报告单相一致的，经过修改和回归测试的全部源程序代码；

4）经过修改的软件产品使用说明。

◆系统测试阶段成果

1）系统测试报告，包括测试记录和测试结果分析；

2）软件问题报告和软件变更报告；

3）回归测试的测试记录。

4、设备采购安装与集成阶段

4.1监理主要工作

设备的采购安装与集成主要是指，针对项目所涉及的服务器及相关设备的采购、安装、集成等，在此阶段监理单位将协助建设单位进行如下工作：

1）审核承建单位的设备采购计划和设备采购清单；

2）硬件设备、系统软件包的质量与到货日期的审核；

3）组织到货验收；

4）设备移交审核；

5）设备集成的质量、进度监督和验收。

4.2服务器等硬件设备的到货及验收条件

1）承建单位所提供的相关设备，均符合合同要求；

2）承建单位的安装部署方案必须通过审核；

3）各种设备相关的技术文档和验收资料完备，符合合同要求；

4）承建单位提供的设备符合信息安全的要求；

5）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具，必须符合知识产权相关政策法规的要求；

6）各种服务器等设备加电试运行，状态正常；

7）经过用户同意。

4.3服务器等硬件设备的到货及验收流程

1）承建单位提前三天通知建设单位和监理单位设备的到货日期和地点，并提交交货清单；

2）监理单位协助建设单位做好到货验收准备；

3）监理单位协助建设单位进行设备验收，并做好记录，包括对规格、数量、质量进行核实，以及检查合格证、出厂证、供应商保证书及规定需要的各种证明文件是否齐全，在必要时利用测试工具进行评估和测试；

4）如设备发现短缺或破损，承建单位将在规定的日期内补发或更换；

5）设备到货验收完成后，监理单位将出具到货验收监理报告。

5、硬件设备安装阶段

在硬件设备的到货、安装、部署、调试阶段，监理单位将根据集成商提交的设备到货报验单对所有进场的设备进行开箱检查、加电测试，对照合同、标书与设备清单进行一一检查、拍照、记录，出具监理开箱检查表与加电测试情况表，同时通过旁站监理等质量控制措施对设备的安装、调试进行严格控制，从而保证设备质量和安装部署符合规范要求。

工程实施开始前，承建单位应提交质量管理计划报审表，由监理机构组织审核，审核后签署监理审核意见。

质量管理计划不符合要求时，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改；否则，监理机构应在质量管理计划报审表中签认；

工程实施开始前，监理机构应组织业主单位、承建单位召开工程实施准备会议，要求承建单位落实实施计划、实施方案和必要的准备工作，会议内容作会议纪要，并经三方签认；

工程实施开始前，承建单位应提交工程实施方案报审表，由监理机构组织审核实施方案，审核后签署监理意见。

工程实施方案存在缺陷时，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改；否则，监理机构应在工程实施方案报审表中签认；监理机构应审核的内容如下：

●实施方案与合同、设计方案和实施计划的符合性；

●实施方案的合理性和可行性；

●实施方案与法律、法规和标准的符合性；

●工程实施的组织机构。

监理机构应组织对承建单位提供的产品及服务进行验收，对验收结果作验收记录，并经三方签认；不符合合同或相关标准规定的产品及服务，监理工程师应拒绝签认。

没有被签认的产品及服务不得在工程实施中应用。

产品及服务验收应包括如下内容：

●产品及服务应与承建合同要求和产品文档的说明一致；

●产品及服务的有效性和真实性；

●必要时，监理机构可依据承建合同、技术标准或事先约定的方法检测产品及服务的质量，对于数量较大的同类型产品及服务，监理机构可采取抽样方法；

●必要时，监理机构应要求承建单位提交第三方测试机构出具的测试报告，并核验产品认证证书、检测报告的真实性、有效性；

监理机构应按计划检查承建单位工程实施状况、人员与实施方案的一致性；

监理机构应执行已确定的阶段性质量监督、控制措施及方法，并作监理日志。

出现工程质量问题时，经确认后监理机构签发监理通知单，报业主单位、承建单位，责令承建单位整改；

监理机构应及时处理承建单位提交的工程中关键环节的实施申请，审核其合理性后签认，报业主单位批准；

监理机构应检查承建单位重要工程步骤的衔接工作，作监理日志。

未经监理工程师检查认可，承建单位不能进行与之相关的下一步骤的实施；

监理机构应及时处理工程变更申请，审核变更的合理性，保证工程总体质量不受影响；

有分包单位时，监理机构应组织审核分包单位的工程实施资格，禁止不具备工程实施资格的分包单位参与工程施工。

监理机构可参照以下程序处理工程中出现的质量事故：

●监理机构应要求承建单位在事故发生后立即采取措施，尽可能控制其影响范围，并及时签发停工令，报业主单位；

●监理机构应在接到事故申报后立即组织有关人员检查事故状况、分析原因，与业主单位、承建单位共同确认初步处理意见；

●监理机构应监督承建单位采取措施，查清事故原因，审核承建单位提出的事故解决方案及预防措施，提出监理意见，提交业主单位签认；

●监理机构应审查承建单位报送的事故报告及复工申请，条件具备时，经总监理工程师签发复工令。

监理机构若发现工程实施过程存在重大质量隐患，应及时向承建单位签发停工令，并报业主单位，监督承建单位进行整改。

整改完毕后，及时处理承建单位的复工申请。

监理机构应审核承建单位工程实施计划的合理性，审核后签署监理审核意见。

实施计划不可行时，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改；否则，监理机构应在实施计划报审表中签认；

承建单位提交开工申请后，监理机构应审核开工申请，检查工程准备情况。

工程实施条件具备时，总监理工程师应签发开工令，并报业主单位签认，通知承建单位开始工程实施；

承建单位提交阶段性进度计划报审表后，监理机构审核阶段性进度计划合理性，审核后签署监理审核意见。

阶段性进度计划不可行时，监理机构应签发监理通知单；否则，监理机构应在阶段性进度计划报审表中签认；

监理机构应定期检查、记录工程的实际进度情况，确保实际进度与计划相一致。

监理机构应及时处理工程延期申请，宜按下述程序处理工程延期：

●监理机构应根据工程情况确认其合理性，并与业主单位、承建单位协商确认后，由总监理工程师对工程延期申请予以签认；

●工程延期影响工程总体进度计划时，监理机构应要求承建单位修改工程总体进度计划，经三方签认后，做工程备忘录。

监理机构应组织审查进度纠偏措施的合理性、可行性，签发监理通知单，报业主单位，并要求承建单位按计划进行修改。

总监理工程师应依据承建合同及其补充协议，审核承建单位提交的工程阶段性报告和付款申请。

满足付款条件时，总监理工程师签发工程款支付证书，报业主单位签认；

监理机构应从目标系统的质量、进度和投资等方面审查工程变更，由于变更引起投资的改变应按照合同的相关条款执行。

在合同中没有规定的，应在变更实施前与业主单位、承建单位协商确定变更导致的投资变化，并作工程备忘录。

监理机构应及时处理索赔申请，宜按下列程序处理：

●申请方应在合同规定的期限内向监理机构提交索赔申请；

●总监理工程师指定监理工程师收集与索赔有关的资料；

●总监理工程师进行索赔审查，与承建单位和业主单位协商索赔费用；

●总监理工程师应在承建合同规定的期限内签发索赔通知，或在承建合同规定的期限内发出要求申请方提交详细资料的监理通知；

●当申请方的索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师应综合考虑工程延期和费用索赔的关系，做出费用索赔和工程延期的决定。

监理机构应监督合同执行情况，定期向业主单位、承建单位提交监理报告。

监理机构宜按以下程序处理工程变更：

●业主单位或承建单位提出的工程变更，应编制变更文件，提交总监理工程师，由总监理工程师组织审核，并由三方在工程变更单上予以签认；

●监理机构应了解工程变更的实际情况，收集相关资料或信息；

●监理机构应根据实际情况，参考变更文件及其它有关资料，按照承建合同的有关条款，对工程变更范围、内容、实施、难度以及变更的投资和工期做出评估，签发监理通知单，并报业主单位、承建单位；

●监理机构应对工程变更过程及结果作工程备忘录。

监理机构应要求承建单位在变更文件签署前，不得实施工程变更；

监理机构应根据工程变更文件监督承建单位实施；

监理机构应及时协调合同纠纷，公正地调查分析，提出监理意见；

监理机构应妥善管理工程实施阶段所产生的开工令、停工令、监理通知、监理报告、监理日志和工程备忘录等资料；

监理机构应对工程实施阶段三方共同参与的过程和活动作工程备忘录，并由三方确认；

监理机构应监督业主单位、承建单位按照既定的要求编制和管理工程文档，如实施计划、实施方案、产品及服务验收报告、索赔申请和变更申请等；

监理机构应与业主单位、承建单位共同建立实施阶段协调的机制，如监理例会、专题会议等；

监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决工程实施过程中的各种专项问题，并作会议纪要，提交业主单位和承建单位；

监理机构应协调业主单位和承建单位对工程变更的范围和内容等方面，达成一致意见；

监理机构应协调业主单位和承建单位对索赔的意见达成一致；

监理机构协调业主单位配合承建单位的工程实施。

6、系统功能测试与技术文档报审审核阶段

在系统功能测试阶段，监理单位根据本项目的合同及招投标文件、需求规格说明书等文档对系统功能进行一一确认，认真核对系统是否与需求分析说明书描述相一致，并出具监理软件系统评测报告，在技术开发文档报审审核阶段，监理方严格审核概要设计、详细设计、数据库设计、测试分析报告等关键性技术文档，出具监理审核意见，并按照合同及招标文件内容梳理系统实际建设功能是否满足需求、安全与性能方面的要求。

7、项目验收阶段

7.1验收负责单位

软件系统验收过程由监理单位协助建设单位组织实施，承建单位必须积极支持完成软件产品验收工作。

7.2验收前提条件

1）、招投标文件与合同约定的建设内容全部完成并符合相关标准规范；

2）、已通过系统测试评审、试运行或初验；

3）、承建单位在系统测试、自检过程中使用的方式、方法、及工具，需由建设单位、监理单位或权威机构的认可；

4）、项目过程文档齐全并通过审核；

5）、符合合同或合同附件规定的其他验收条件；

6）、系统及各相关子系统验收必须严格参照国家、省相关标准。

7.3验收阶段建设单位主要工作

建设单位可与监理单位协调，审定承建单