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知识产权基础word版
《知识产权基础》教案
课程内容
第一讲：
知识产权制度概论
一、知识产权的概念、性质与特点
（一）知识产权的概念
知识产权可定义为智力活动在工业（产业）、科学、文学和艺术领域所产生的合法权利，或符合一定标准，经国家主管机关批准，或自动产生的，在一段时间内享有独占权，具有时间性、地域性的智力创造成果。
（二）马克思主义劳动创造价值理论
1、劳动创造价值
2、商品具有价值和使用价值
3、知识产权产生在商品经济时代，并随着商品经济的发展而发展
4、在我国，知识产权制度随着改革开放政策的实施、贯彻而建立与完善。
我国第一部专利法，1979年3月着手起草，由中华人民共和国第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议于1984年3月12日通过，自1985年4月1日起施行。
5、知识产权制度是改革开放的产物，也是贯彻改革开放政策的保证
（三）知识产权是重要的财富理论
1、“知识就是力量”，社会的发展离不开知识和技术的进步
2、知识产权是商品经济的产物，是商品，也是财富，是一种重要的无形资产
3、在知识经济时代，与其他有形的财富相比，知识产权是一种最重要的财富，具有更加重要的作用，因为她能够创造更多的财富。
知识经济中最重要的要素是知识，包括知识产权和共知技术。
（四）知识产权的性质与特点
知识产权是一种特殊商品，也是一种无形财产权与重要财富
知识产权具有价值（体力劳动和创造性脑力劳动）和使用价值（创造新财富，满足人们物质文化和精神文明需要），是特殊商品，知识产权包涵精神权利（署名）和经济权利（所有权、支配权、担保与质押权、转让权与继承权）
财产权及其法律规范
财产权分为有形财产和无形财产，有形财产分为不动产和动产，由物权法来调整，包括所有权、用益物权、担保物权；无形财产包括知识产权与债权等，由知识产权法等相关法律调整。
（五）知识产权与权利限制
1、限制情形：
版权法在保护原创性作品的同时，规定了他人对于作品的合理使用和一系列的权利限制与例外；
专利法在保护发明专利权的同时，也规定了一系列权利的限制与例外，如“在先使用权”、“强制许可”；或为了科学实验的目的而使用专利技术，也可不必获得许可与支付费用
商标法在保护商标权的同时，也规定了一系列权利的限制与例外，如“构成要素的限制”、“商标权用尽（即第一次销售理论）”以及新闻报道和比较广告。
2、目的：
平衡权利人与社会公众的利益
二、知识产权的范围与分类
根据TRIPS协议的规定分类
商标
商业秘密
专利（包括植物新品种）
著作权及邻接权（包括表演者权、录音制品制作者权、广播电视组织权）
地理标志（波尔多、香槟）
工业品外观设计
集成电路布图设计
中国知识产权法中的分类：
发明
实用新型
外观设计
植物新品种
反不正当竞争
集成电路布图设计
商标、地理标志等
版权与邻接权
著作权的分类
文字作品
口述作品
音乐、戏剧、曲艺和舞蹈
美术、摄影
电影、电视、录音
工程设计、产品设计图纸及说明
地图、示意图等
计算机软件
其它
IP是企业的宝贵财产
内容
IP保护手段
新产品
专利和实用新型
新方法
专利
文艺作品、软件
版权及相关权
工业设计，包括纺织品设计
外观设计专利与版权
显著性标志
商标
服务
商标（包括集体商标、证明商标和地理标志）
集成电路
专利和集成电路布图设计保护
新种子
植物新品种保护条例或专利保护
商业信息未公开的
未披露的有商业价值的信息保护
全球化背景下的知识产权
WTO全球化和贸易一体化与知识产权
年代
内容
备注
1946-1984
六个回合
削减关税
WTO前身为关贸总协定，中国为创始国之一，后一直被排斥在GATT和WTO之外，
东京回合
削减关税和反冒牌产品贸易
乌拉圭回合
一、一般商品贸易---削减关税等
二、TRIPS协议
三、服务贸易与市场准入
其中，TRIPS协议
一、在关税削减至零之前在建立全球的IP标准
二、对不同类型国家规定达到统一标准的过渡措施
中国2001年参加WTO，中国自93年专利法修改后，IP制度基本达到TRIPS标准
IP的保护标准和国际协调
（1）
1、1863年-“保护工业产权巴黎公约”（专利、商标、外观设计、反不正当竞争），其特殊贡献是确定三大原则：
优先权原则、各国司法独立、国民待遇原则
2、1869年-“保护文学艺术作品伯尔尼公约”
3、1996年-TRIPSAgreement
4、1998年—世界知识产权组织（WIPO）制定的WCT（版权公约，主要是互联网条件下知识产权保护）和WPPT（表演者和录音制品公约）
总共二十多个国际知识产权公约
IP的保护标准和国际协调
（2）
公约
内容
巴黎公约
工业产权：
专利、商标、商号、反不正当竞争
优先权、各国司法独立以及国民待遇原则
伯尔尼公约
版权
不登记原则、版权独立原则
TRIPS协议
1、IP分类，最低保护标准
2、司法审判应遵从的原则
3、过渡条款
WCT、WPPT
1、网上的数字版权及相关权保护
2、网络信息传播权
3、数字加密技术
4、管理信息
四、如何获得和运用专利技术
（一）商标-商标对企业的意义
1、本企业产品的“面孔”，以利于区别于同类相竞争的产品
2、本企业产品稳定质量的保证
3、名牌产品给企业带来超额利润
4、名牌产品提高企业的市场价值
商标—设计、选择商标的准则
1、符合国家的商标法的有关规定，保护期10年（可续展）
2、具有不同于其它在先商标的显著区别性（显著性）
3、一般应遵守的原则
对所有有关语言来说应易读、易拼、易记
不包含暗示非礼的不利内容
出口到外国时，对该国风俗来说，该商标不含有非礼内容，如文字、图案和内容
不应与该产品的性质产生混淆
可为所有广告中介接受
中国企业商标工作中的问题
1、缺乏商标概念——如吉普（美国克莱斯勒汽车公司商标），氟利昂（美国杜邦商标）
2、销售明知冒牌的美国P&G公司的“飘柔”，“海飞丝”、“潘婷”洗发水，获利22万元，侵犯人被判3年有期徒刑，罚金5万元
3、侵犯著名商标权——如Windous,IBM
4、不懂得在外国及时申请保护商标，如五星牌啤酒
5、合资过程中防止著名商标被淡化或搁置，如失而复得的美加净
6、七家中国企业（海信、东林电子、上海德试、中轻青岛分公司、上海奥利玮、广州惠之星、佛山电器照明）与西门子的商标纠纷，如HiSence等
重点商标侵权案件
1、假冒“长城牌”葡萄酒案审结，赔偿金额达1亿元。
中国粮油食品进出口公司诉江西嘉峪东风葡萄酒厂嘉峪长城牌侵犯其“长城牌”商标，要求赔偿1亿元人民币（北京高院判决赔偿1550万人民币）
2、假冒丰田、尼桑零配件价值14万元，抓获赵微新等3名台籍犯罪嫌疑人（上海）
3、假冒阿迪达斯等名牌运动鞋，涉案价值614万元（福建）
4、假冒名牌化妆品，抓获英籍苏拉圭等7名犯罪嫌疑人（上海）
5、假冒吉列牌刀片，抓获俄籍犯罪嫌疑人吐尔克.哈拉尺（浙江、苏州）
6、假冒“Boss”牌香水案，黎巴嫩籍犯罪嫌疑人李亚德，涉案价值200万美元。
老字号与驰名商标
1、中国老字号企业70%勉强维持，20%长期亏损，只有10%经营良好（中国商业联合会资料）
2、国际上，具有203年历史的杜邦，138年的雀巢，119年的可口可乐，已发展成世界500强企业
3、同仁堂老字号商标遭日本抢注，但与2004年8月与温州叶同仁和解，阻止了后者使用温州“叶同仁堂”商标，因为同仁堂早在1987年已被认定为中国驰名商标，而具有300多年历史的叶同仁堂仅在2002年进行商标注册
商标—创名牌战略
1、选择和设计区别性、显著性、易接受性强的商标
2、及时申请、获得和维持商标，登记以商标为标记的域名，商标、商号一体化
3、有针对性的进行广告宣传
4、抓好产品和服务的质量管理，稳定产品质量和售后服务质量
5、不断完善产品和产品的生产方法，以保证在同类产品中技术领先
6、及时在潜在地区申请、获得和维持商标（中国商标在国外注册的量比较少，大约在世界排名20左右）
7、通过商标局、商标评审委员会和法院的评审和诉讼，认定自己的商标为驰名商标（我国目前经评审或诉讼所确认的驰名商标有一千三四百项，其中超过10%为外国商标）
（二）商业秘密
认定商业秘密的条件
1、除有关少量人员外，对其他人员来讲，该信息必须处于保密状态；
2、由于处于保密状态，使用该信息（包括技术信息和商业信息）具有商业价值；
3、权利所有人对该信息采取了相应保密措施，与相应人员订有保密合同。
商业秘密的保护
1、保密商业信息可分为工业秘密和商业秘密；
2、具体包括：
生产制造方法、销售方法、发送方法、消费者概况、广告战略、供应商和客户名单等；
3、技术秘密权利保护的取得方式：
无需任何行政程序或手续，保护期限不受限制，因此特别适合于中小企业
4、随着鉴定技术和信息技术的进步，商业秘密的保护越来越难。
商业秘密保护案例
1、华为对思科（Cisco）的路由器案，在美国起诉，正式和解（2003年）
2、华为前员工王XX、刘XX和秦XX组成沪科公司，侵犯华为商业秘密案，判刑2-3年，罚款3万元（2004年）；
3、美国Cadence和Avante案（1995年）
徐建国等人离开Cadence公司后，组建自己的公司Avante，Cadence公司告Avante公司侵犯自己的版权和盗窃机密，除其它证据外，发现二软件中的Bug都相同，
民事赔偿：
公司2700万美元，个人800万美元
刑事：
判刑1-6年
三、专利
概念及分类
1、概念：
经国家主管部门批准，符合专利性要求，在一段时间内享有独占权的发明创造；
2、分类：
发明、实用新型、外观设计
3、技术秘密和专利的区别：
专利是公开，独占权
技术秘密是保密，有限保护
发明专利
1、概念：
是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案；
2、基本特征：
新颖性、创造性和实用性
新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。
【申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：
（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；
（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。
《专利法》第二十四条】
创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。
实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
（《专利法》第二十二条）
3、权利保护的取得方式：
形式审查+实质审查【初步审查→公开申请案（自申请日起算18个月，当然，申请人也可请求早日公开→实质审查（自发明申请案公开以后，申请日起算的三年内，由申请人随时请求专利局进行实质审查，在必要时，专利局也可不等申请人申请，自动开始实质审查）】
4、保护期限：
20年（不可续展）
实用新型专利
1、概念：
是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的，适于实用的新的技术方案
2、基本特征：
新颖性、创造性和实用性
3、权利保护的取得方式：
形式审查
4、保护期限：
10年（不可续展）
外观设计专利
1、概念：
是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富于美感并适于工业应用的新设计
2、基本特征：
新颖性（美感）
3、权利保护的取得方式：
形式审查
4、保护期限：
10年（不可续展）
案例：
好孩子童车
专利案例研究
1、住友与通用电气（GE）的稀土永磁合金专利
2、RCA、GE、Thomson的彩电专利
3、Philips等6CDVD专利
4、台积电在美国告中芯国际专利侵权与不正当竞争，2004年正式和解，中芯国际6年支付1.65亿美元
中小企业在专利问题上的误区
伦敦大学皇家女王知识产权学院院长归纳中小企业勿陷入的五大误区：
1、没有产品开发计划，产品开发不出来，或开发出来又不进行商业运作；
2、为发明而发明，申请一些没有商业价值的专利，根本就无法实施
3、立科研课题不进行专利检索，这有可能导致科研低起点、重复劳动和浪费人力、物力和财力；
4、对某项技术的前景评估失准，造成该保护的没保护；
5、有价值的创新成果不申请专利，这等于拱手把市场让出
6、将最新研究成果在寻求专利保护之前公开发表，这意味着丧失专利保护前提；
7、专利保护范围太窄，有保护价值的没有得到充分保护
（四）植物新品种保护国际条约—1978年和1991年条约
（1）
保护的技术条件：
新颖性、显著性、均一行和稳定性
保护范围与农民自用权，但1991年条约不包括此项特权
保护期限：
至少20年，对树木和藤本植物至少25年
（五）著作权
分类：
著作权、邻接权
著作权：
作者对其作品所享有的权利
邻接权：
围绕受版权保护的作品发展起来的，并使表演艺术者（例如演员和音乐家）对其表演、录音制品（例如磁带录制品或光盘）对其录制品、广播组织对其广播和电视节目享有相似但常常更有限且期限更短的权利
基本要求：
原创性
著作权所保护的作品
文字作品
口述作品
音乐、戏剧、曲艺、舞蹈和杂技艺术作品
美术、建筑作品
摄影
电影作品和类似摄制电影方法创作的作品
工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品
计算机软件
法律、行政法规等规定的其它作品
著作权取得的条件
自存在起即被视为受版权保护
无需经过任何官方程序
在中国版权保护中心进行的版权登记证明，可以在诉讼等程序中作为对著作权所有人的初步证据
著作权人可委托著作权管理组织管理自己的作品
著作权保护期限
公民作品：
作者终生及其死后50年
法人或其他组织的职务作品：
作品首次发表后50年
版式设计专有权作品：
作者终生及其死亡后50年
表演者的财产权利：
表演发生后的50年
录音录像制作者的权利：
首次制作完成后50年
广播电台、电视台的权利：
首次播出后50年
（六）即成电路布图设计保护
1、集成电路布图设计知识产权保护条约于1989捻月26日在华盛顿通过
2、12年后即2001年4月2日国务院关于集成电路布图设计保护条例公布
3、保护条件：
独创性，非常规设计
4;保护期限：
10年
5、集成电路布图设计专有权的行驶与法律责任等规定与其他知识产权的规定相类似
6、集成电路布图设计，由国家知识产权局受理登记
（七）网上知识产权保护
网上著作权条约：
WCT,WPPT（1996年）
美国数字千年版权发DMCA（1998）
中国著作权法（2001年）
中国网上著作权行政管理条例（2005）
网上著作权纠纷典型案例
Napster（2003美国）
Grokster（2005美国）
网上专利案例
Amazon网上卖书方法专利
T网上按报价组织旅游的方法专利
网上商标及其与网络域名纠纷案例
商标与网络域名纠纷
《中国互联网络信息中心域名争议解决办法》第八条：
（一）被投诉的域名与投诉人享有民事权益的名称或者标志相同，具有足以导致混淆的近似性；
（二）被投诉的域名持有人对域名或者其主要部分不享有合法权益；
（三）被投诉的域名持有人对域名的注册或者使用具有恶意。
商标与网络域名纠纷案例：
欧珀莱近似域名和www.aupres.org与www.JapanA
沃尔玛Wal-mat音似域名,与www.
沃尔玛.com等
专利的有关
第三部分中国专利制度发展状况
保护范围
TRIPS协议第27条:
一切技术领域中的任何发明，无论是产品还是方法，只要其具有新颖性、创造性并适于工业应用，就可以被授予专利。
当前中国专利法规定不被保护的各项
科学发现；
智力活动的规则和方法；
疾病的诊断和治疗方法；
动物和植物品种；
用原子核变换方法获得的物质；
职务发明
执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造
2000年专利法规定（专利申请权、所有权）：
职务发明，有协议，按照协议处理；没有协议，专利申请权和所有权归单位。
非职务发明，专利申请权和所有权归发明人。
专利的国际申请
20000年修正案规定专利国际申请
中国的单位和个人有权提交专利国际申请；
中国专利行政机构按照中国加入的相关国际协议/条约、专利法和国务院颁布的其他规定处理专利的国际申请
允许国外和国际申请的意义：
中国法律将专利权认定为私有权利
使得中国专利制度符合国际标准
专利强制许可
允许强制许可的条件：
国家出现紧急状况或涉及公共利益
从属专利的实施
第三方在合理的时间内，合理的条件下，请求许可
自1985年以来，从未授予强制许可
2003年世界贸易组织多哈总理事会会议上，决定修改TRIPS协议中有关公共健康方面的内容：
一些未授权的许可必需是为了防治艾滋病，肺结核，疟疾和其他的疾病；
允许出口未被强制许可的药品到其他发展中国家或最不发达国家
第四部分企业知识产权战略
一、企业在知识产权方面存在的主要问题
领导和职工缺乏知识产权意识：
1、绝大多数企业无IP管理
2、绝大多数企业没有到国外去申请商标
3、绝大多数企业没有一项专利
4、绝大多数企业不懂如何应对外国企业IP挑战
5、政府部门对此问题研究不够
绝大多数企业无知识产权管理
由于对知识产权认识不够，企业对知识产权存在以下问题：
没有专职领导分工管理IP
没有专业机构或专人管理IP
没有IP管理制度
也没有申请专利、商标、域名等
绝大多数企业未到国外申请专利
中国企业商标不断被抢注，无法进入所在国市场。
目前内地已有15%的企业的商标在国外被抢注，超过80件商标在印度尼西亚被抢注，近100件商标在日本被抢注，近200件商标在澳大利亚被抢注,如:
“桂发祥十八街”（加）“六必居”（加）
“杜康”（日）“阿诗玛”（菲）
“五粮液”（韩）“红塔山”（菲）
“海信”（德）“东林”“德）
“康佳”（美）“科龙”（新）
“少林功夫”（欧美）“同仁堂”（日）
“一得阁”（日）
绝大多数企业没有一项专利
河南：
68万中小企业,98％多为“零专利”
江苏里下河地区“薄荷之乡”与美国箭牌口香糖类公司
科技型中小企业贡献了中国专利的60%，新产品的80%，中国有中小企业360万家，只有1/30左右是科技型中小企业
日本吉田公司生产的YKK拉链一米能卖到15美金左右，而义乌生产的拉链一米只能卖到7角人民币左右！
目前已在中国申请的与拉链有关的专利共670项，其中发明专利198个，而日本YKK就占了146项，占74%，外观专利日本YKK也占总数的45%
不懂外国知识产权挑战
绝大多数中国企业对进入国际市场准备不足，尤其知识产权法律方面，如一大批知名商标：
上海牌手表、永久牌自行车、蝴蝶牌缝纫机、“活力28“洗衣粉、乐凯胶卷、扬子冰箱、大地风雨衣、正广和汽水、美加净化妆品、等在开放合资、兼并过程中或消失了，或被一批洋品牌如P&G，Coca、PepsiCola，伦敦雾等代替了。
中国是世界制造大国，但在世界品牌500强排行榜中，中国只有12个。
“八亿条裤子换一架飞机”，全球每3件服装中就有一件中国制造，但找不到一件中国名牌。
占全球份额30%的中国领带，而利润不及世界的5%；产量占全球10%的手表平均出口价只有1.3美元，而瑞士的手表平均价格在100美元以上。
政府部门对此问题研究不够
我们建立专利制度的时间:
比美国晚200多年
比欧洲国家晚100-200多年
比日本晚100年
知识产权制度在我国发展时间短，政府部门对知识产权制度研究不够,认识不足；
对企业知识产权优惠制度少,日本前几年提出“知识产权立国”战略,我们也提出知识产权战略
二、知识产权在企业中作用
知识产权提高企业市场价值
通过销售、许可受IP保护的产品或方法,提高企业盈利
提高投资和金融机构对企业评估的价值，有利于融资和上市
提高企业出售、合并时的价值
提高企业在IP诉讼中的地位:
IP企业的矛和盾
提高企业市场竞争力
企业对来自外国知识产权采取的相应措施
依靠行业协会
防备许可陷阱
积极应对美国ITC337知识产权诉讼
积极应对知识产权诉讼
采取强制许可（反垄断）
（一）发挥行业协会的作用
行业协会的行业管理职能在应对外国的知识产权的诉讼中，应得到充分的发挥。
例如：
彩色电视
温州打火机
DVD
CDMA
地板拼接专利
（二）防备许可陷阱（原材料）
————法律保护
相关法律如《技术进出口管理条例》规定,技术进口
合同中，不得含有下列限制性条款：
要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务
要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使用费或者承担相关义务
限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术
（三）积极应对美国ITC337知识产权诉讼
法律依据：
1930年美国关税法ITC337
判案原则：
进口违反美国法律，知识产权侵权，侵犯美国本土企业利益判案主体：
行政法法官（AdministrativeLawJudgeALJ），侵权和无效同时由ALJ进行判定
判案量:
9-29件/年,其中专利案占80%
判案周期：
12-15个月
救济:
防止侵权产品进入美国市场,禁止销售美国本土库存的这种侵权产品
ITC337最新案例
原告：
UnilinBeheerB.V.（荷兰及其美国,冰岛分公司）:
FlooringIndustriesLtd.（冰岛）和
UnilinFlooringN.C.LLC（美国）
被告：
30家厂商，其中16家来自中国（包括常州Dongjia,Saili,Wujin3家）
诉由：
侵犯地板拼接专利（Unilin）
美国专利：
6,006,486（1997年1月16日）；6,490,836（1999年12月23日）；6,874,292（2005年4月5日）
提出日期：
2005年7月1日
主审法官：
PaulJ.Luckern
—292专利是—836的继续申请，而—836又是-486专利的继续申请。
-486专利又利用比利时专利申请的优先权
该案例对中国影响巨大，据了解，Unilin也同时申请了中国专利，可能后果：
禁止出口美国和在美国销售（ICT-337）
进一步在中国提起侵权诉讼
中国目前产量约1.6亿m2，其中2千万m2（包括出口美国6百万m2）。
据传Unilin要求许可费为每平方米0.65美元，许可费总额可达每年1亿美元
（四）积极应对知识产权诉讼
向专业人士寻求法律建议,包括各类知识产权代理机构,或从事知识产权业务的律师事务所
慎重对待警告信，在美国，对警告信的不理会,不请知识产权律师寻求法律建议,可被认为是恶意侵权，可能增加到三倍赔偿
积极收集知识产权诉讼的证据,应对Discove
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