ISO9001各部门内审检查表.docx
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ISO9001各部门内审检查表
内审检查表
SEC。
1
被审核部门
最高管理层
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
4。
1
是否对公司及其环境进行了评估
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？
□合格□不合格□建议项
这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？
考虑是否充分？
□合格□不合格□建议项
这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？
□合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？
□合格□不合格□建议项
|359978C9D貝235795C1B尛218785576啶_.399309BFA鯺
4.2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？
□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？
□合格□不合格□建议项
4.3
确定质量管理体系的范围
组织是否对质量管理体系确定了范围？
是否有所描述或记录？
□合格□不合格□建议项
4。
4
质量管理体系
体系管理的过程有是否有被建立？
□合格□不合格□建议项
5.1
最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
□合格□不合格□建议项
2143153B7厷401009CA4鲤200074E27丧315327B2C第=240265DDA巚314477AD7竗231335A5D婝
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
□合格□不合格□建议项
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
□合格□不合格□建议项
是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性
□合格□不合格□建议项
是否为每项活动提供充分的资源
□合格□不合格□建议项
5。
1.2
如何开展以顾客为关注焦点
是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
又是如何转化为各项工作的要求并实施？
达到顾客满意了？
□合格□不合格□建议项
5。
2
质量方针的制定及内容
是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？
是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？
□合格□不合格□建议项
质量方针的沟通与管理
如何向全体员工传达的？
采取了什么方式？
询问员工，看员工是否了解质量方针？
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□合格□不合格□建议项
质量方针的评审
是否有定期评审质量方针的规定？
是否开展评审活动？
□合格□不合格□建议项
5。
3
管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实
是否任命管理者代表？
管理者代表有效发挥作用？
□合格□不合格□建议项
建立适当的沟通过程
是否有内部沟通的程序？
程序中是否对沟通的方式、内容作了规定?
有没有沟通的记录及证据？
□合格□不合格□建议项
质量目标达成、质量体系审核情况的通报
是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员
□合格□不合格□建议项
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
□合格□不合格□建议项
351888974襴3295680BC肼Itl377839397鎗396539AE5髥
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
□合格□不合格□建议项
6.2
质量目标的设定
目标是否形成文件？
是否分解到各职能和层次?
是否符合方针的要求？
可测量吗？
是否体现了持续改进的精神？
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标？
检查目标统计结果,确认目标是否得到实现？
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求?
策划的输出是否形成文件?
如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？
形成了多少程序文件?
是否满足要求？
体现持续改进了?
□合格□不合格□建议项
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？
w2301159E3姣]＃31133799D禝，373849208鈈
□合格□不合格□建议项
6。
3
变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
□合格□不合格□建议项
9。
3
管理评审定期进行，评审输入要充分
管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗?
评审内容覆盖全面吗？
□合格□不合格□建议项
评审输出内容的全面性，后续工作及验证
评审结论有输出吗？
有无后续工作？
如何开展的？
结果验证并反馈最高管理者了?
□合格□不合格□建议项
内审检查表
SEC。
2
被审核部门
销售部
审核员及所属部门
标准
条款
2934772A3犣D279226D12洒394479A17騗[!
338128414萔310487948祈
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施,可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7。
1.2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求.抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
2577564AF撯vI226495879塹a302407620瘠35151894F襏
检查培训计划、培训记录,以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7。
5.1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控？
如何控制？
是否可提供整体清单？
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？
□合格□不合格□建议项
7。
5。
2
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有？
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限？
是否会被随意修改？
□合格□不合格□建议项
7.5。
3
是否执行了文件控制
文件是否是最新版有效文件？
现场的文件是否完善？
□合格□不合格□建议项
2220356BB嚻'.267526880梀’！
26668682C栬239045D60嵠
文件的分发是否合理？
某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？
是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。
2
与产品有关的要求的确认
合同执行前是否明确顾客的要求？
是否存在口头定单，若有，如何进行确认?
抽查销售合同3份
□合格□不合格□建议项
是否进行有效的合同评审
对产品要求的评审是否充分，对满足顾客要求的能力是否进行确认？
抽查3份合同评审记录表
□合格□不合格□建议项
合同更改
合同更改是否重新评审,内部关联人员是否知晓更改信息。
查3份合同更改记录
□合格□不合格□建议项
所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况
395329A6C马240735E09帉3810794DB铛364068E36踶d2890070E4烤230965A38娸280076D67浧
□合格□不合格□建议项
8。
5。
3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单,抽查其中3件
□合格□不合格□建议项
顾客提供文件、软件等信息的控制
是否符合文件规定,有无要求索回,查记录
□合格□不合格□建议项
9。
1.2
是否进行顾客满意度调查
查相关记录及分析结果
□合格□不合格□建议项
9.1。
3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
□合格□不合格□建议项
10
73372783BF莿Iv38554969A隚404259DE9鷩
对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善.
查出现异常发起的纠正预防措施记录.
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动,如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
SEC。
3
被审核部门
研发部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
y/254136345捅306017789瞉2175654FC哼368528FF4迴=
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况.未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7.1.2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。
抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录,以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7.5.1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控？
如何控制?
是否可提供整体清单？
□合格□不合格□建议项
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所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息?
□合格□不合格□建议项
7.5。
2
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有？
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限？
是否会被随意修改？
□合格□不合格□建议项
7.5。
3
是否执行了文件控制
文件是否是最新版有效文件？
现场的文件是否完善?
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理?
某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？
是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
25243629B抛391709902餂｝234575BA1审729708740C琌
8.3
设计和开发过程是否进行策划和控制
抽查2个新品开发记录，查看策划是否包括了以下内容：
阶段的划分；评审、验证和确认活动;人员的职责和权限
□合格□不合格□建议项
设计输入是否完整并形成文件
输入的形式？
内容是否完整，满足标准要求？
是否评审，异常如何解决?
抽查2个产品的设计输入.
□合格□不合格□建议项
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文件、BOM表等文件资料。
□合格□不合格□建议项
这些文件是否通过审批
抽查2个产品的文件
□合格□不合格□建议项
是否进行设计评审、确认、验证
是否进行了确认？
确认的时间和方法恰当吗？
能确保产品满足预期要求？
确认的结果及跟踪措施是否予以记录？
□合格□不合格□建议项
量产前应经过评审和批准
抽查2个产品量产评审和审批的手续
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□合格□不合格□建议项
设计和开发更改的控制
更改是否形成文件？
是否进行了适当的验证和确认？
实施前是否进行了批准？
图纸的更改管理?
□合格□不合格□建议项
9。
1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
□合格□不合格□建议项
10
对出现的异常进行分析,采取措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec。
4
被审核部门
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采购部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7.1.2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
354288A64詤3319681AC膬284546F26漦399789C2A鰪2F398939BD5鯕315797B5B筛
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。
抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7。
5.1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控？
如何控制？
是否可提供整体清单？
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？
□合格□不合格□建议项
7。
5。
2
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有？
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限？
是否会被随意修改?
□合格□不合格□建议项
7.5。
3
2630666C2曂3729991B3醳248826132愲231805A8C媌Y363218DE1跡203324F6C佬
是否执行了文件控制
文件是否是最新版有效文件？
现场的文件是否完善？
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理？
某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？
是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。
4
采购订单
对照计划采购建议及其他方向的物料需求,查看采购订单是否能及时准确的生成，采购信息是否全面和明确
□合格□不合格□建议项
物料进度跟进
物料跟进的形式，如何保证及时
□合格□不合格□建议项
采购物资的信息有更改时，是如何处理的
询问并要求提供采购信息（交期、价格、技术要求等）变更后的处理案例（内外部是如何沟通和协调的）
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□合格□不合格□建议项
合格供方名录及供方分类
查看合格供方清单并确认是否对供应商进行分类，询问分类的依据
□合格□不合格□建议项
如何选择和评价供方
询问并要求提供选择、评价的准则和评价记录
□合格□不合格□建议项
合格供方的持续管理及周期评定
抽查供应商周期（年度、月度）评定工作的开展情况；出现交期、品质等异常时的处理情况
□合格□不合格□建议项
9。
1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
□合格□不合格□建议项
10
对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录.
□合格□不合格□建议项
L8F3498288A6袦236275C4B屋3
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec。
5
被审核部门
计划部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5。
3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
93425885D2藒25690645A摚347058791螑zM381929530锰
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。
未完成目标的,是否采取了措施,可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7。
1。
2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书,是否明确岗位职责的能力要求.抽查相关人员是否清楚其岗位职责.
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7.5.1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控？
如何控制?
是否可提供整体清单?
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？
□合格□不合格□建议项
7。
5。
2
K2301159E3姣］＃31133799D禝，373849208鈈
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有？
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限?
是否会被随意修改?
□合格□不合格□建议项
7.5.3
是否执行了文件控制
文件是否是最新版有效文件?
现场的文件是否完善?
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理?
某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？
是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。
4
物料分析
对照销售需求,做物料分析
2934772A3犣D279226D12洒394479A17騗［！
338128414萔310487948祈
□合格□不合格□建议项
采购建议
抽查采购建议，比对销售订单要求,看是否及时、准确
□合格□不合格□建议项
物料跟进
采购建议执行情况的跟进与处理是否及时
□合格□不合格□建议项
8.5
月、周生产计划的编制是否依据定单要求和产能进行，是否派发到相关部门
查月、周生产计划编制依据和派发
□合格□不合格□建议项
月、周生产计划的更改是否及时通知到相关部门
抽查更改记录
□合格□不合格□建议项
怎样有效监控生产进度
抽查物控对生产进度的跟踪（有进度跟踪表？
）
□合格□不合格□建议项
有无异常情况影响到客户交期；若有，如何进行调整的？
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随机抽3份记录，查看更改情况
□合格□不合格□建议项
9.1.3
数据分析
是否进行了数据的分析和评价？
□合格□不合格□建议项
10
对出现的异常进行分析,采取措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.6
被审核部门
生产部
审核员及所属部门
2220356BB嚻’.267526880梀'！
26668682C栬239045D60嵠
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。
未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7。
1。
2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书,是否明确岗位职责的能力要求。
抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
395329A6C马240735E09帉3810794DB铛364068E36踶d2890070E4烤230965A38娸280076D67浧
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价.
□合格□不合格□建议项
7。
5。
1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息.
体系文件是否受控？
如何控制？
是否可提供整体清单？
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号,版本等信息？
□合格□不合格□建议项
7。
5.2
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有?
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限?
是否会被随意修改?
□合格□不合格□建议项
7.5。
3
是否执行了文件控制
文件是否是最新版有效文件?
现场的文件是否完善？
73372783BF莿Iv38554969A隚404259DE9鷩
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理？
某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？
是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
7.1。
2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书,是否明确岗位职责的能力要求。
抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录,以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7。
1。
3
设备的采购到报废过程控制
查看设备的管理的过程，对新设备的管理过程是否符合要求
□合格□不合格□建议项
y/254136345捅306017789瞉2175654FC哼368528FF4迴=
设备的发放、维护保养、修理、迁移和报废管理
抽查5台设备的日常/定期维护规范、操作规范及执行记录；
对设备的修理、报废、迁移等是否符合要求.
□合格□不合格□建议项
8.5。
1
工装夹具的制造
询问工装分类，是否有履历表和清单，抽查其制造、检验、调试、验收记录是否符合文件要求,
□合格□不合格□建议项
工装夹具的建档、维护
查阅夹具清单，是否有统一的分类编号，是否定期整理，是否建立日常/定期保养计划并执行
□合格□不合格□建议项
生产计划的监控
是否按要求做到生产前准备的检查,发生异常或生产实际进度与生产计划发生偏差时，如何处理
□合格□不合格□建议项
生产作业过程控制
查看现场作业标准是否齐全并与实际作业过程对应;特殊过程如何识别及控制
□合格□不合格□建议项
询问操作人员资格是否得到确认,实际操作有无与要求不符
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