大连理工研究生入学考试资料回忆版17公共经济学必背大题答案.docx
《大连理工研究生入学考试资料回忆版17公共经济学必背大题答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大连理工研究生入学考试资料回忆版17公共经济学必背大题答案.docx（32页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
大连理工研究生入学考试资料回忆版17公共经济学必背大题答案
第二章资源配置
简述洛伦兹曲线的含义
经济学中常用洛伦兹曲线和基尼系数作为分析公平程度的基本工具。
洛伦兹曲线直观的表现
出社会财富是如何在不同阶层的家庭中分配的：
1对角线一一社会财富平均分配于所有家庭一一绝对平等线
2折线一一唯一一个家庭拥有100%财富一一完全不平等线
3弧形曲线弯曲度越大则社会财富分配越不平等；弯曲度越小社会财富分配越平等。
简述帕累托最优状态
（1）定义：
经济学意义上的效率是指资源配置以达到了这样一种境地，即无论做任何改变
都不可能是一部分人收益而没有其他的人受损，也就是说，当经济运行达到了高效率时，一
部分人改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。
这种状态被称为“帕累托最优”或“帕累
托有效”。
（2）帕累托效率准则的实际含义解释为：
经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得
多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”。
做到了这一点，
资源的配置就可以说是具有效率的。
（2）帕累托最效率准则的意义：
为实行市场经济的社会提供了一种最合理配置资源的理想状态和价值取向。
简述市场失灵的表现
（1）定义：
所谓市场失灵，是指由于市场内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。
它有狭义和广义两层含义：
狭义的市场失灵主要表现在外部负经济效果、垄断生产和经营、公共物品的生产、不完
全信息情况下的商品交易以及社会分配不均等问题的调节上运作不灵。
广义的市场失灵除了狭义市场失灵的内容外，还包括由宏观经济总量失衡导致的经济波
动，它主要是由市场机制的自发性、盲目性和滞后性引起的。
（2）市场失灵的具体表现：
1信息的不完全性失灵：
一是交易中双方对于市场信息无法完全掌握出现“信息不完整”
现象，这种现象导致消费者不能达到理论上的理性人的个人效用最大化目标；二是“信息不
对称”现象。
信息的不完全性会破坏市场经济运行的“优胜劣汰”的作用，社会资源无法最
优配置。
2外溢性失灵：
当某些市场主体的行为给社会或其他主体带来经济损失时，不可能通过
市场价格反映出来，也不可能通过市场价格机制纠正，从而破坏了社会资源的有效配置。
3公共产品问题：
公共产品的非竞争性和非排他性决定了市场本身无力解决公共产品的有效提供问题。
4垄断性失灵：
垄断影响市场机制自发调节经济的作用，降低了资源配置的效率。
5社会公平分配的失灵：
在分配领域，单纯依靠市场机制的自发作用不可能完全实现公
正的收入分配。
如果没有外力维护收入分配公平，社会的贫富差距将会变得严重起来，直至
危及社会稳定。
此外，市场机制在宏观经济调控、解决失业和通货膨胀等方面也存在明显的功能不足。
市场失灵的原因
（1）市场失灵定义：
（2）失灵原因：
1外部性：
负的外部性导致坏的东西供给过量，正的外部性导致好的东西供给不足，因此，存在外部性的条件下，市场经济是无法实现资源配置优化的，公共部门必须介入经济，努力使外部性内部化，以实现社会所需要的均衡状态。
2市场权力：
是指垄断企业的权力，当市场上形成垄断企业之后，市场不能自动产生与垄断企业相抗衡的力量，只是垄断企业可以运用垄断能力抬高价格，降低产量，谋取垄断利润，最终造成社会福利的无谓损失。
因此造成市场失灵。
3信息不对称：
是指市场的参与各方对信息的掌握程度不一致情况。
信息不对称是现实中的常态，很难从根本上予以消除，信息不对称使现实中的市场不具备充分竞争的条件，当然也就无法实现资源配置优化，导致市场失灵。
4心理预期：
对市场的运行产生严重影响，最终导致市场失灵。
2请结合现实简述政府用于消除市场失灵的措施解释市场失灵及政府应如何消除失灵
（1）市场失灵定义
（2）失灵原因——简要答
（3）失灵表现——简要答
（4）消除措施：
政府通过强制性的经济手段和法律手段进行补充性的资源配置，以弥补市场机制的不足。
主要包括以下几个方面：
1提供公共产品。
政府直接生产和提供公共产品用以保证社会共同利益的实现。
2维护良好的市场竞争状态。
政府应当适当用法律手段干预垄断，必要时天然垄断性产品应由政府统一组织生产。
3纠正外部性。
通过税收、罚款和财政补贴等手段对市场机制解决的不了的外部性问题进行纠正。
4产业政策。
政府可通过调整税率、财政补贴和政府采购等措施来鼓励或限制某些产品的生产，从而有效地鼓励高效率产业发展，限制低效率产业。
政府的稳定经济职能在政府所才用的各种宏观经济政策手段中，财政政策在影响总需求方面有着不可替代
的作用，具体体现在：
1相机决策的财政政策。
这是指通过调整预算收支来调节社会总需求。
公共预算定义为：
公共预算就是政府在一定时期内（通常是一年），为了保证政府职能的有效运转，以法律形式表现出来的政府年度财政收支计划。
公共预算的功能：
①公共预算反映了政府的职能范围和公共收支状况。
2公共预算控制政府的规模。
3公共预算促进宏观经济综合平衡。
4公共预算提高社会福利水平。
2自动稳定器。
这是指通过财政的某些制度性安排来发挥对经济的“自动”的稳定作用。
支出方面累进所得税具有这种功能。
支出方面失业救济金也可以发挥类似功能。
政府宏观经济政策的目标：
抑制通货膨胀、充分就业、经济增长、平衡国际收支
1抑制通货膨胀。
就是设法使一般物价水平保持动态稳定，从而保持币值稳定。
实质是防止物价普遍、持续、大幅度的上涨。
2充分就业。
在现实中社会中总存在着最低限度的失业。
所以充分就业不意味着失业率为
零。
最低限度的失业包括：
①摩擦失业②自愿失业③可承受的非自愿失业幅度
③经济增长。
是指一个国家或地区的产品和社会福利总量的增长。
衡量经济增长幅度一般使用：
国民生产总值（GNP或国内生产总值（GDP的增长率
4平衡国际收支。
是指努力实现一国对外经济往来中的全部货币收入和货币支出大体平衡，避免长期的大量盈余或赤字。
第三章公共产品理论
2请简述什么是公共产品的非排他性，举出实例
（1）定义：
公共产品是指不缴纳费用而人人有都能享受的产品。
（2）非排他性定义：
公共产品是向整个社会提供的，消费是集体进行的，其效用不能分割成若干部分在不同消费者之间享用。
一旦提供了这种产品，想阻止任何不消费的人消费者这种产品，或者在技术上不可能，如国防、公共安全服务；或者代价高昂到不可接受，如无线电广播，阻止不交费者听广播成本是极其高昂的。
在这种条件下，公共产品的享用者就不会有自愿付费的动机，而是倾向于成为免费搭车者。
比较分析私人产品和公共产品的差异
1定义一一纯粹私人产品是只那种只向为其付款的个人或厂商提供的，且在消费上具
有竞争性，并且很容易将未付款的人或厂商排除在受益范围之外的产品或服务。
而公共产品
或服务，指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费商不具有竞争性、收益上不具有排
他性的产品或服务。
2从三性方面来论述。
效用是否可分，消费是否具有竞争性，收益是否排他
3纯粹私人产品或服务的市场交易不会带外部效应。
而纯粹公共产品或服务，即使初衷是只提供给某一特定的个人，其结果也会使所有人享受广泛的外部效益。
3外部效应可以分为哪些类型，各举一例说明
（1）正的外部效应：
所谓正的外部效应，是指一个经济活动主题的经济活动对其他经济活动主体产生的有利影响，使之不付代价地受益。
例如，在一个农村简历经济技术开发区给当地农民带来发展二、三产业的机会。
1生产的外部正效应：
就是一个生产者的投入或产出给另一个生产者带来不付代价的
收益，即某厂商因别的厂商的生产活动而无偿受益。
如一个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动会有益于果农，反过来，苹果园的扩大也会给养蜂者带来益处。
2消费的外部正效应：
就是一个消费者的消费活动给其他消费者带来消费的外部收益。
例如，人们注射预防传染病的疫苗，使他人也因此减少了传染上这种疾病的可能。
（2）负的外部效应：
所谓负的外部效应，是指一个经济活动主体的经济活动对其他经济活动主体造成的不经济影响而为之付出的成本、代价，或者将成本、代价强加于其他经济主体身上。
1生产的外部负效应：
就是一个生产者的投入或产出使另一个生产者增加成本或代价。
这种生产的负外部效应对稀缺的和使用不受限制的公共资源来说表现的更为明显。
如位于河
流上游的造纸厂向河中排放污水，是下游的鱼因污水而死亡、迁徙或生长缓慢，进而导致渔民捕鱼减少，或迫使下游必须花费一定的成本建立污水处理厂向居民供应饮用水。
2消费的外部负效应：
就是一个消费者的消费会造成另一个消费者消费的外部成本。
例如吸烟者给同一场合的不吸烟者身体健康造成危害。
蚊子效应外部性问题请用经济学相关理论分析评价三门峡水利枢纽工程给上游居民带来的影响，并合理地设想一种解决此问题的方案（外部效应问题）
（1）定义：
外部效应是市场失灵的主要表现之一，也是政府运用财政支出等数段对经济运行进行干预的重要领域。
广义的外部效应包括一切的市场失灵，而公共产品不过是带来外部收益的产品的一种极端情况，其外部收益的受益人遍及所有社会成员。
通俗的说，当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，即存在外部效应。
（2）外部效应产生的原因主要有一下三点：
1产权界限不明。
2权益界限不明晰。
3政府缺少相应的措施或措施不力。
（3）外部效应对经济的影响
存在外部经济的话，完全竞争一般均衡将不是帕累托最优。
1外部正效应。
存在外部正效应的条件下，边际社会收益=边际私人收益+边际外部收
益，即边际私人收益＜边际社会收益。
此时私人企业会不愿意投资，或减少投资，造成具有正的外部效应的生产部门的资源配置过少，使此类产品的供给不足，从而带来福利损失。
并且外部收益越大，私人边际收益越小，此种产品生产就越不足，从而带来的福利损失越大。
2负外部效应。
存在成本外部化现象时，因为边际社会成本=边际私人成本+边际外部
成本。
产品的边际生产成本＜产品的边际社会成本，结果产品的平均私人成本＜产品的平均
社会成本。
生产商忽视产品的外部成本，将会造成具有负的外部效应的产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这会导致社会的福利损失。
综上，外部效应的存在是一部分具有负的外部效应的产品生产的过多；另一部分具有正的外部效应的产品生产的过少，这表明社会资源的配置没有达到最优化。
（4）政府对外部效应的纠正
政府从减少负的外部经济效应，限制具有负的外部经济效应的产品的生产和鼓励具有正的外部效应的产品和生产的原则出发，经常采用：
罚款、补贴、公共管制、法律制裁等措施来纠正外部效应。
1罚款或税收。
如果政府向有关经济主体课以相当于或多于他所造成的外部成本的罚款或税收，外部成本就会内部化，当事人在进行决策时就会考虑如何避免或消除这些成本，这时，市场机制就能够实现资源配置的效率。
2补贴。
一方面，政府可以直接提供公共物品。
另一方面，政府也可以给企业或个人
提供补贴，使生产者获得外部收益，降低他们的边际生产成本，从而刺激企业在一定的价格下扩大具有正外部效应的产品的供给量，达到纠正市场失灵的目的。
3政府管制。
政府对外部效应的管制主要有两种方式：
一是对外部效应水平的管制，即制定控污水平，也就是说禁止公司造成外部效应，直接限制企业过量排污，如果超过法律规定的标准就要接受处罚。
二是政府直接管制生产过程。
政府的许多管制条例有类似法律的效率，而法律措施是纠正外部效应的重要途径。
政府可以采用法律强制力，直接禁止某些造成外部成本的行为，或对行为做一些基本规范，强制经济主体遵守。
2分析私人产品物品和公共物品在市场均衡上的差异（见背面）
为了庆祝某项活动，政府对当地一地铁实行免费开放，结果造成地铁大拥堵，该政府当机立断取消免费政策，试用公共经济学原理分析
2画图分析拥挤性公共产品进行收费的合理性
成本价格
拥挤钱通行能力线
（1）定义：
拥挤性公共产品是边际生产成本为零，边际拥挤成本不为零的产品。
（2）解释图：
（3）分析：
当拥挤现象发生时，企业的边际运营成本仍然为零，但是消费者承担的拥挤成本却增加了。
这时如果仍然免费供给，就会造成过度消费。
如图所示，当价格为零时，通行量将达到Q1,这时消费者剩余为SOQD，生产者剩余为SQQA的负值，社会福利相当于二者之和，即SOQD-SQQA,阴影部分则代表由于消费者获得的有效需求不足以补偿他因消费而承担的成本，最终所造成的社会福利的无谓损失。
（EAQ）为避免过度消费，当供
给量在短期内无法增加时，就应该采取收费的政策。
2分析政府对排碳征税和交易排碳权的合理性
4画图分析污染税的征收的合理性
1.外部效应定义：
见上题
2.外部效应对经济的影响（外部负效应）：
见上题
3.私人部门纠正外部效应的机制及缺陷、原因：
：
1一体化：
指个人或厂商通过市场机制组织一个足够大的经济实体来讲外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。
但是这种机制只有组织规模足够大才会有效。
2清晰地产权界定：
产权制度或制度安排方式对经济效率有重要影响。
或者说，产权明晰是克服外部不经济的基础。
所以通过产权的清晰化和在此基础上的市场交易就能自动实
现帕累托最优。
根据科斯定理这种机制可以通过双方之间的谈判自然的实现，强调了市场本
身就正外部效应的能力。
但是科斯定理只有在特定的场合才有效，因为事实收到交易成本的
因素限制。
3社会制裁：
社会制裁是从伦理道德角度对某种行为的规范作用。
然而这种机制过于
软弱，实际上很难有效的发挥纠正外部效应的作用。
社会制裁必须以法律、行政等手段为后
盾，才能在制止和纠正外部负效应方面发挥应有的作用。
概括的说，私人经济部门纠正外部效应的各种机制的局限性主要由两种因素决定的：
1公共产品问题。
因为外部效应的存在往往与公共产品相关，在技术上或经济上不能阻止人们免费享受这类产品的好处，即“免费搭车”行为。
2“交易成本”。
让有关的个人或企业自愿联合起来将外部效应内化，其成本是相当巨
大的。
从某种意义上说，政府正式私人部门所能指望的纠正这些外部效应的最好的机制。
4.政府对外部效应的纠正——征税（图3-11）
（一）政府有三种方案解决污染产品的过度生产或过度消费的问题：
一是只向生产者征收污染税；二是只向消费者征收消费税；三是两者并用一般而言，政府向企业征收污染排放税使污染排放者造成的外部成本内在化，形成一种强制性的外部成本回转机制，从而迫使污染排放着减少污染排放。
如图3-11
（二）污染税的治理效果可以概括如下：
（金镝版）
1污染税是污染者（企业）的边际私人成本=边际社会成本，是企业面对着真是的社会
成本和社会收益。
——矫正税、庇古税
2污染税使污染者的产量减少，污染量也相应的减少。
3课征污染税使污染总量减少。
不过消费者需要支付更高的产品价格。
如果政府利用税收对污染的受害人提供补偿，则这部分收入就可以视为社会收益的一部分。
（三）污染税的优点总而言之，污染税是一个公平高效的税种。
污染税的公平体现于，一方面它迫使给他人带来威海的污染者付出一定的代价；另一
方面，政府还可以利用这种税收对受害人给予补偿。
污染税的效率性体现在，一方面它能促使企业选择适当的污染控制技术和研究开发新的更有效地减少污染的工艺过程，既降低成本又减少污染量；另一方面污染水的收入能够减小政府其他税收收入所占的比例，从而弱化其他税收的不良影响。
（四）污染税的缺点：
在执行中政府很难确定企业的边际污染成本，也就很难设定适当的污染税。
但只要政府所确定的税率没有超过边际污染成本，征收污染税的办法依然可以是完全竞争的且的产量逼近社会最优产量，从而部分改善市场效率。
分析利政府通过补贴的方式利益外溢性产品的纠正（见背面）
第四章公共选择理论
简述寻租行为造成社会福利损失的原因
寻租问题
（1）寻租定义：
从广义上说，寻租是指人类社会中非生产性的追求经济利益的活动，或者说是那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动。
狭义的寻租，是利用公共权力和行政法律手段，通过阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法，来维护或获得既得利益的行为。
公共选择理论中讨论的主要是狭义上的寻租。
（2）寻租行为：
是一种较为特殊的社会福利再分配行为。
但是寻租人的福利增加量小于给
他人造成的福利减少量，也就是说造成了社会福利的损失。
寻租行为对社会经济有破坏作用。
（3）寻租行为的影响：
寻租行为对于社会总福利会造成损失。
（4）分析：
Pc代表完全竞争市场条件下的均衡价格；Pm代表垄断条件下的均衡价格
在完全竞争条件下消费者剩余为G+R+L;在垄断条件下的消费者剩余为G，R是生产
者的垄断利润，也就是寻租行为的租金。
比较两种情况，消费者福利损失（R+L）＞生产者获得的福利增量（R）
于是存在福利损失（R+L）-R=L即为社会总福利的损失一一“塔洛克三角形”
（5）寻租行为导致社会福利损失的原因
1寻租行为阻碍资源的最优配置。
由于寻租行为的存在，使得竞争变得不存在了，资源
的配置不再是由市场来调节，而是变成了人为调节，市场运行机制倒置一一优败劣胜，这样
的后果造成资源配置的扭曲，大家都想得到更多的资源，然后都去寻租，没有人再去关心创
新，也没有人关心新的生产方式。
2寻租行为导致社会资源浪费。
人们在追求既得的社会利益的过程中，不会再向生产上
投入，而是把原来用语生产的资源全力投入到别的事情上，造成社会资源的巨大的和长期的
浪费，却不会有新的产品出现。
这于己有利，于他人和社会无利。
3寻租行为引致政府腐败。
政府中掌握权力的人也会主动创造可以提供寻租者利用的政
策机会，即“设租”。
设租、利益交换与其他各种腐败行为，严重的损害了政府只能的正常发挥，破坏了政府弥补市场不足和纠正市场失灵的正常机制，进一步加剧了社会资源的两费
和福利损失。
通过计算得出投票结果，并画出单峰偏好示意图。
第六章公共收入
2税收转嫁的方式有哪些，各有什么特点
（1）税收定义：
税收是国家为了实现其职能，按照法律预先规定的标准，强制性地、无偿地取得财政收入的一种手段。
（2）税收转嫁定义：
就是指纳税人在缴纳税款后，通过调整市场交易价格的方法将税收负担转移给他人的过程。
（3）方式：
前转：
（顺转）纳税人通过提高其所提供的产品或生产要素价格，将纳税款向前转移给产品、生产要素购买者或最终消费者，即由卖方向买方转嫁。
——最典型的、最普遍的形式例如，在生产制造环节对消费品课征的税款，制造厂商就可以通过提高产品的出厂价格，把税负转嫁给销售商，销售商再把税负转嫁给消费者。
这样，消费者必须付出包括部分税收或全部税收在内的价格购得产品或劳务，在税收制度上纳税人是产品或劳务的出售者，但在实际的经济过程中的税收负担者是产品或劳务的购买者。
后转：
（逆转）纳税人通过压低生产要素购买价格来弥补税收带来的成本增加，将税负沿价值链向后转移给生产要素提供者负担的一种形式。
当市场竞争较为激烈，产品价格弹性较大时，生产者往往会后转。
例如，在零售环节对某产品课税，但该产品市场价格因供求关系难于提高，这是零售商不能通过提高产品售价把税负转移消费者，只有设法压低进货价格把税负逆转给批发商，批发张再逆转给制造厂商，制造厂商又通过压低原材料价格、劳动力价格或延长工时等办法，把税负转嫁给原料供应者和工人。
这样，名义上的纳税是零售商或制造厂商，但实际税收的负担者是原料供应者和雇佣工人。
以烟税为例，前转和后转模式如图：
香烟制造商——销售商——消费者（向前辗转转嫁）香烟制造商——烟草加工商——烟农（向后辗转转嫁）消转：
通过改善经营管理或改进生产技术等措施降低生产成本，从而使税收负担在生产
发展和收入增长中自行消失不归任何人承担。
实现消转的条件：
生产成本递减、产品销量或价格有提高的趋势、生产技术方法有发展改进的余地、税负不重等。
税收的资本化：
（资本还原）具有后转的性质特征是向资产的收益征税。
3如何理解税收的公平原则与效率原则
（一）税收公平原则：
（1）概念：
税收公平原则就是指政府征税要使各个纳税人承受的负担与其经济状况相适应，并使各个纳税人之间的复旦水平保持均衡。
可以从两方面理解。
一方面，经济能力或纳税能力相同的人应该按照同样的数额缴税，这样可以看成“横向的公平”；另一方面，经济能力或纳税能力不同的人应当按照他们的差异缴纳相应数额的税收，即以不同的方式对待条件不同的人，称作“纵向的公平”。
（2）地位/重要性：
税收公平原则是设计和实施税收制度的首要原则，维系税收公平是保证
征收目的得以实现的必要条件
（3）经济学界对公平标准的解释有两种观点，即收益原则和负担能力原则。
A受益原则：
即根据纳税人从政府所提供的公共产品或服务中获得福利的多少，来判定其应缴纳多少税或其税负应该为多大，获得福利多者应多纳税。
（该原则不能推广到所有场合，因为对公平标准的判断有很大局限性。
）
B负担能力原则：
即依据纳税人的纳税能力来判断其应纳的税或其税负应为多大。
关于如何测定纳税能力，有两种观点：
1客观说：
主张以纳税人拥有财富的多少为测度纳税能力的标准。
2主观说：
主张以纳税人因纳税而感受到的牺牲程度大小作为测度其纳税能力的尺度
（二）税收效率原则
（1）效率原则的内涵：
从经济运行机制有效性——税收应有利于市场经济运行机制的有效运作
从资源配置一一有利于资源的有效配置
从税务行政角度——税收过程本身要提高效率
（2）税收效率原则可以分为税收的经济效率原则和税收的行政效率原则两个方面。
税收的经济效率原则，意味着税收应该对社会资源的优化配置和经济机制的良性运行有力，从而有利于提高经济系统的效率。
检验税收经济效率的标准：
额外负担最小化和额外收
益最大化。
1额外负担：
如果征税引起的纳税人社会福利损失大于以这部分税收为成本所提供的公共产品带来的社会福利增量，税收就造成了资源配置的额外负担。
额外负担的形成说明这种税收制度无效率或低效率。
额外负担越大带给社会消极影响越
大。
降低税收额外负担的根本途径在于尽可能保持税收对市场机制运行的“中性”作用。
所谓“中性”就是指不会对社会产品的价格产生影响。
然而绝大多数税收并不能完全满足中
性标准，故现实中的税收制度只能是次优税制，效率原则要求的也只是尽可能减少效率损失，
而不能消除额外负担。
2额外收益：
（主要体现在税收的经济调节作用上）政府一方面可以取得公共收入，弥
补公共产品的成本，另一方面也可以将政府的经济意图通过税收制度和政策表达，实现稳定
经济的职能。
注意：
税收的经济调节作用只有在市场失灵时才会产生税收的额外收益。
税收的行政效率原则
税收的行政效率原则体现了税收成本方面的基本要求，税收成本是指在税收征纳过程中所发
生的各类费用支出，分为税务行政成本和纳税过程成本两方面。
A税务行政成本（税收行政成本）专指税务机关为征税而花费的行政管理费用。
B纳税过程成本专指纳税人在按照税法规定纳税的过程中所支付的费用。
税务行政成本的核算并不十分复杂，因此可以用税务行政成本占全部税收收入的比重作
为衡量税务行政效率
升级会员 