体系内部审核.docx
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体系内部审核
xx有限公司
内审资料
20xx年x月
目 录
一、年度内部审核计划
二、年度内部审核实施计划
三、审核组长及内审员任命书
四、内审通知
五、首（末）次会议签到表
六、内审核检查表
七、内审不符合报告
八、不符合项分布情况表
九、内部审核报告
QJES内部审核计划
编号：
JL-9.2-01
公司各部门：
根据QJES一体化管理体系审核的计划安排，公司计划于20xx年x月xx日进行年度内部审核。
审核由管理者代表xx同志负责组织进行，现将有关事宜通知如下：
十、审核目的：
1.审核该公司一体化管理体系是否符合ISO9001:
2015标准GB/T50430-2017标准、ISO14001:
2015标准、ISO45001:
2018标准要求，是否符合公司QJES管理手册和程序文件的安排。
2.上述文件和公司一体化管理体系管理制度是否得到了有效实施并保持。
十一、审核依据：
1.ISO9001:
2015标准、GB/T50430-2017标准、ISO14001:
2015标准、ISO45001:
2018标准
2.公司的QJES管理手册和程序文件。
3.有关国家和地区的有关环境、职业健康安全、质量的法律法规和其他要求。
4.公司各项管理制度、文件和作业指导书。
十二、审核范围：
1.ISO9001:
2015标准、ISO14001:
2015标准和ISO45001:
2018标准的所有章节要素。
2.我公司质量、环境和职业健康安全管理体系范围：
xx电力工程和市政公用工程施工的相关部门、办公区、服务场所的质量、环境和职业健康安全管理活动。
十三、审核组：
组长：
xx（A）
组员：
xx（B）
五.日程安排：
见审核实施计划。
六.要求各部门提前做好准备，并安排一名陪同人员进行对本部门的审核。
编制：
办公室20xx年xx月xx日
审批：
20xx年xx月xx日
内部审核实施计划
编号：
JL-9.2-02
审核时间
受审核部门
审核员
审核内容
20xx.5.20
8:
30-9:
00
领导层
所有部门
全体
首次会议
9:
00-11:
40A
领导层
QJ：
4.1-4.3（3.1、3.3）；4.4（3.3-3.4）；5.1（4.3）、5.1.2（3.2）；5.2（3.2）；5.3（4.1-4.2）；6.1（3.1、3.3.3）；6.2（3.2）；6.3（3.3）；7.1.1（4.1、5.1、7.1）；7.5.1（3.5.1）；9.1.1（12.1、12.2）；9.3（12.4）；10.1（12.1）。
E/S:
4.1-4.3（4.1）；5.2（4.2）；6.1-6.2（4.3.3）；5.3（4.4.1）；7.5.1（4.4.4）；9.3（4.6）；10.1
物资部
QJ:
5.3（4.1-4.2）；6.2（3.2）；8.4（8.1-8.5，9.1-9.4）
E/S:
5.3（4.4.1）；6.2（4.3.3）；6.1.2（4.3.1）；8.1（4.4.6）
13:
00-17:
00A
商务部
QJ:
5.3（4.1-4.2）；6.2（3.2）；8.2（6.1-6.3）；9.1.2（10.7.4）；
E/S:
5.3（4.4.1）；6.2（4.3.3）；6.1.2（4.3.1）；8.1（4.4.6）
办公室（财务部）
QJ:
5.3（4.1-4.2）；6.2（3.2）；7.1.2（5.2）、7.1.6（3.3.4）、7.2（5）、7.3（5.2、5.3）；7.4（10.5.6）；7.5.2-7.5.3（3.5.2-3.5.3）；9.2（12.2）
E/S:
5.3（4.4.1）；6.2（4.3.3）；6.1.2（4.3.1）；6.1.3（4.3.2）；7.4（4.4.3）；7.5（4.4.5）；8.1（4.4.6）；7.5（4.5.4）；9.2（4.5.5）
9:
00-11:
40
13:
00-17:
00B
生产部（质管部）
Q：
5.3/6.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.1/8.3/8.5/8.6/8.7
E:
：
6.1.2/8.1S：
4.3.1/4.4.6
工程部（项目部）
QJ:
5.3（4.1-4.2）；6.2（3.2）；7.1.3（7.3-7.4）：
7.1.4（8.4.1；10.4）；7.1.5（11.4）8.5.1（10.5.1-10.5.2）、8.5.2（10.5.4）、8.5.3（8.5.2、10.5.5）、8.5.4（10.5.3）、8.5.5（10.7）、8.5.6（8.4\8.5\10.6）；8.4.2/8.6（8.3、11.1/3）；8.7（11.5、8.5）
E/S：
5.3（4.4.1）；6.2（4.3.3）；6.1.2（4.3.1）；8.1（4.4.6）；9.1（4.5.1）；9.1.2（4.5.2）；8.2（4.4.7）
17:
00-17:
10
内审组会议
内审员
17:
10-17:
30
所有部门
全体
末次会议
编制：
办公室审批：
20xx年5月10日
管理体系内部审核报告
JL-9.2-09
根据公司内审计划安排，由管理者代表负责组织，进行了年度QJES管理体系内部审核，现将内审情况总结如下：
一、审核的目的：
管理体系是否符合QJES一体化管理体系策划的安排，包括满足ISO9001:
2015标准、GB/T50430-2017、ISO14001:
2015标准、ISO45001:
2018标准的要求；QJES一体化管理体系得到了正确实施和保持；有效地满足公司的方针和目标。
二、审核依据：
1）ISO9001:
2015标准、GB/T50430-2017、ISO14001:
2015标准、ISO45001:
2018标准的要求；公司的QJES管理手册和程序文件。
2）有关国家和地区的有关质量、环境、职业健康安全的法律法规和其他要求。
3）QJES管理体系的管理手册、程序文件和各项管理制度。
三、审核范围：
本公司xx（本公司资质范围内的电力工程、市政公用工程施工标准除8.3条不适用及GB/T50430-2017标准10.3不适用）、ISO14001:
2015和ISO45001:
2018标准的所有章节要素。
我公司适用于xx；电力工程和市政公用工程施工的相关部门、办公区、服务作业场所的质量、环境和职业健康安全管理活动
四、审核时间：
20xx年x月xx日。
五、审核组组长：
xx组员：
xx
六、审核概况
1.公司的QJES一体化管理体系自运行以来，基本符合ISO9001:
2015标准、GB/T50430-2017、ISO14001:
2015标准、ISO45001:
2018标准的要求，体系文件得到了认真贯彻落实。
2.公司QJES管理手册、程序文件符合标准要求，资质范围内的建筑工程和钢结构工程的质量、环境保护、职业健康安全等各项工作得到了有效控制；一体化管理方针得到正确贯彻执行，各个部门均建立了各自的目标；
3.领导层和职工都具有“顾客为关注焦点”、“污染预防”、“安全第一”和“自我保护意识”的意识，公司领导给了充分的资源保证；
4.我公司的所有部门、过程及相关活动能满足顾客、相关方和法规要求，本次审核没有发现质量、环境、职业健康事故；
5.对于客户意见能及时妥善处理，没有发现客户投诉，取得了客户的信任；
6.服务区域的粉尘、噪音都能得到有效控制；生产过程、办公过程产生的固体垃圾都能得到及时处理；员工具有节约能源的意识；环境保护工作基本达到要求。
7.服务区域未发现不遵守安全制度的现象；员工职业健康安全意识较高，本年度未发生重大安全事故。
8.对与本企业关系密切的环境法律法规进行了合规性测量，未发现有违反法规的现象。
9.本次审核共发现不合格项3项，其中严重不合格0项，一般不合格3项（见不符合项分布表）。
不合格项是：
Q/7.1.3（10.4）/E8.1/S4.4.6条款需要完善培训计划及相关证据。
10.该项不合格要求在5月底以前关闭。
由于内部审核是抽查，可能还存在其它不合格情况，希望各部门应认真自查，完善相关证据。
11.以上总结，报告给总经理、管理者代表并通报给各有关部门。
编制：
办公室审批：
20xx年x月xx日
编号：
QJES-9.2-03
任命书
由办公室提出，经总经理批准，于20xx年x月进行公司年度内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核，现任命xx为本次审核组组长，xx为本次内部审核组成员。
总经理：
20xx年x月xx日
记录编号：
QJES-9.2-04
QJES管理体系内部审核通知
为审核检查本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的实施情况，迎接第三方审核，发现不足并进行纠正和预防措施处理，由办公室提议，经理总经理审核批准，决定于20xx年5月20日对全公司进行内部管理体系审核，具体事宜请见《内部审核实施计划》
管理者代表：
20xx年x月xx日
不符合项报告
编号：
QES-9.2-07
受审核部门
项目部
内审员
审核日期
20xx年x月xx日
不合格项事实描述：
施工过程中现场临时电源使用不规范，存在隐患质量、环境与安全隐患。
上述事实不符合：
IS09001:
2015标准7.1.3条款（10.4）；ISO14001:
2015标准8.1条款；和ISO45001:
2018标准4.4.6条款
严重程度：
□严重不合格■一般不合格
受审核部门：
xx20xx年x月xx日
原因分析：
由于相关人员对IS09001:
2015标准7.1.3条款（10.4）；ISO14001:
2015标准8.1条款；和ISO45001:
2018标准4.4.6条款和公司管理制度遵守不规范，造成施工中的隐患。
部门负责人：
20xx年x月xx日
纠正/纠正措施：
1．组织相关人员对IS09001:
2015标准7.1.3条款（10.4）；ISO14001:
2015标准8.1条款；和ISO45001:
2018标准4.4.6条款和公司管理制度进行培训
2．组织现场质量、环境、安全监督检查，消除隐患，保存记录
部门负责人：
20xx年xx月x日
纠正措施实施情况及效果验证：
1．已于20xx年5月22日上午组织相关人员了学习IS09001:
2015标准7.1.3条款（7.4）；ISO14001:
2015标准8.1条款；和ISO45001:
2018标准4.4.6条款和公司管理制度
2．部门于20xx年5月21日上午相关人员进行现场隐患不符合检查，消除。
验证人：
日期：
20xx年x月x日
编号：
QJEO-9.2-08
会议记录
会议名称
ISO9001:
2015、GB/T50430-2017、ISO14001:
2015、ISO45001:
2018内审首次会议
会议时间
20xx年x月xx日8时30分至9时00分
会议地点
本公司会议室
主持人
xx
参会人
总经理、管理者代表、安全事物代表、各部门负责人、内审员
会议内容：
1、参会人员签到（见会议签到表）；
2、审核组长xx宣布会议开始；
3、人员介绍：
审核组长介绍审核组成员及分工，受审核部门介绍将要参加陪同工作的人员。
4、申明审核目的、范围和准则。
5、传达审核计划。
6、实施审核所用的方法和程序。
要求各部门互相配合，确保审核顺利进行和获取公正结论的重要条件，提出不合格项报告的形式等；
7、阐明澄清有关问题。
对有疑问的问题进行澄清，交流双方关心的具体问题，确定末次会议的时间、地点及出席人员等；
8、说明报告的方法，包括不符合项的分级；
9、总经理发言，要求大家重视公司质量管理，全力配合；
10、审核组长向大家致谢，会议结束。
记录人：
xx时间：
20xx年x月xx日
编号:
QJEO-9.2-09
会议记录
会议名称
ISO9001:
2015、GB/T50430-2017、ISO14001:
2015、ISO45001:
2018内审末次会议
会议时间
20xx年x月xx日17时10分至17时30分
会议地点
本公司会议室
主持人
xx
参会人
总经理、管理者代表、安全事物代表、各部门负责人、内审员
会议内容：
1、参会人员签到（见会议签到表）；
2、首先审核组长代表审核组对受审核方的合作表示感谢；
3、重申审核目的、范围和准则；
4、宣读不符合报告；
5、提出纠正措施要求：
包括纠正措施的时间、完成纠正措施的期限，验证纠正措施的方法等。
6、宣读审核意见：
审核组长宣读审核意见，并说明审核报告发布的时间、方式及其后续工作要求；
7、管理者代表表态，并对纠正作出承诺；
8、会议结束，审核组表示感谢。
记录人：
xx时间：
20xx年x月x日
审核首次会议签到表编号：
QJEO-9.2-05
首次会议20xx年x月xx日上午
姓名
部门
职务
签名
时间
总经理
办公室
主任
管理者代表
生产部
部长
商务部
部长
物资部
负责人
工程部
负责人
项目部
末次会议20xx年5月20日下午
姓名
部门
职务
签名
时间
总经理
办公室
主任
管理者代表
生产部
部长
商务部
部长
物资部
负责人
工程部
负责人
应急预案演习记录
编号：
ES-8.2/4.4.7—06
演习项目
火灾扑救、逃生自救
地点
公司院内
参加人员
全体员工
主办部门
办公室
演习时间
20xx.x.xx
演习过程记录：
为提高应急救援人员的素质，能够了解应急救援程序，熟练掌握和使用应急救援工具和设备，达到检验队伍的目的，使之做到一声令下，迅速投入战斗，组织一次模拟消防演习。
在公司办公区外，假设了一个失火点，用木柴点燃，进行现场模拟演习，根据事先的安排由安全员大声喊西侧失火，快去救火，并立即报各预案副组长，副组长接到报警后迅速组织本预案小组应急救援人员立即投入到灭火中，防止火势扩大，同时立即拨打公司应急指挥中心电话，通报事故情况，地点事故类型，人员伤亡情况，公司应急指挥中心值班员接到报警后，立即报告组长，组长接到报警后立即通告各部门应急救援队带本队员的设备和器材在10分钟内迅速赶到着火点全面投入救援工作，组长带领联络员接到命令后立即组织救援人员拿上现场备用灭火器，立即投入到灭火当中，按平时责任分工，由电工负责断电，并和应急小组成员立刻打开水龙带按好水后，用水龙带灭火，其他应急队员用灭火器灭火，消防捅提水，用铁锹铲土灭火，火势立即得到了控制，由于平时责任分工明确，加上指挥得力，各组应急队全力配合，演习相当成功，5分钟全面扑灭大火，10分钟火场打扫干净，燃烧物及燃烧后的灰烬全部用沙土掩埋。
组长对这次演练给予充分肯定，对队员们的忘我精神给予了表扬，通过演习既锻炼了队伍，又检验了队伍，提高了广大员工的防火意识和素质，为安全生产提供了保障。
记录人：
xx日期：
20xx年x月xx日
演习效果：
通过本次消防演习使参加消防演习全体人员对火灾扑救方式、消防器材正确安全使用、逃生自救技巧等都有了明确了解，对今后应对火灾事故，减少人身伤害有很大的帮助。
评价人：
xx日期：
20xx年x月xx日
审检查表
版次：
C/0
受审核部门
最高管理层
内审员
xx
审核时间
20xx.x.x
审核条款
检查表
审核记录
Q4.1
QJ3.1
QJ3.3
E4.1
S4.1
理解组织及其环境、内外部因素分析情况，如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审
公司手册确定了对内、外环境因素分析要求，用于建立实施管理体系。
内部因素:
人员---施工人员不够、质量、环保、安全意识不强、技术局限等；
外部因素:
国家法律法规、行业竞争、市场环境、外部文化、社会等因素等对企业的要求。
顾客对工程质量、环境要求的期望在逐步提高，企业需要采取改进措施达到顾客满意。
Q4.2
QJ3.1
QJ3.3
E4.2
S4.1
理解相关方的需求和期望
公司战略、宗旨和方向的策划
识别了相关方如下，各部门结合业务进行了相关方需求和期望的理解确定，用于建立管理体系，对必须遵守的需求和期望确定为合规义务，如：
员工要求—缴纳五险一金，获得工资回报、休息权等；
公司--按规定缴纳利润。
客户--保证工程质量、环境和安全达标等；
政府--法规、规章、行业要求更新。
a）确定管理体系范围，见审核报告。
b）建立管理体系，2019年12月1日实施新版质量环境安全手册。
c）确定应对风险和机遇的措施。
d）管理评审输入。
提供了各部门汇报材料，及管代关于内审的汇报材料等。
公司内控体系建设达到合规、风险管控、监督、发展协调一致。
做到有制度、有程序、有风险防控措施。
建立人才激励机制，通过培养、引进人才措施实现目标；
加强对员工的技术培训和安全培训，加强人员管理和技术管理。
Q4.3
QJ3.1
QJ3.3
E4.3
S4.1
管理体系范围
手册中对管理体系范围进行了清晰的描述，符合要求。
公司是按照国家标准进行工程施工，所以GB/T19001-2016标准中的8.3条款，GB/T50430-2017标准10.3条款予以删减。
理由充分合理。
Q4.4
QJ3.3-3.4
E4.4
Q6.3
S4.1
Q7.5.1
E7.5.1
S4.4.4
管理体系及其过程
形成文件的信息
变更的策划
管理体系过程确定：
依据认证标准要求考虑公司特点，确定公司QJES管理体系所需的基本过程。
外部提供过程：
无分包。
管理体系文件化信息：
公司依据ISO19001：
2015/GB/T50430-2017、ISO14001：
2015，ISO45001:
2018标准要求，建立了质量、环境和职业健康安全管理体系，与2020年10月8日实施。
质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括：
质量、环境和安全管理手册、程序文件，管理制度，质量、环境和安全体系管理记录。
文件的建立基本满足“标准要求的文件”和“确保管体系有效所需的文件”，文件内容基本满足上述过程控制要求。
在管理手册中对变更做出策划，符合标准要求。
Q5.1
E5.1
QJ4.1
QJ4.2
QJ4.3
S4.1
对QJES管理体系和以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
公司最高管理者及全体高层领导发挥领导作用，通过组织制定公司战略规划、确保方针和目标的制定和贯彻实施，建立合理组织结构，进行合理职责分工与授权，领导建立内控体系将管理体系要求融入业务过程，提供充分资源，建立员工激励机制，建立沟通渠道进行有效沟通等，为管理体系有效性承担责任，确保实现管理体系预期结果。
通过确定要求并予以满足,识别风险与应对措施，保持持续提供满足要求的产品和服务，保持增强顾客满意过程的实施证实领导作用的承诺。
Q5.2
E5.2
QJ3.2
S4.2
QJES方针建立、实施情况
公司建立管理方针，经过总经理批准。
方针内容包含满足要求、遵守法规和持续改进的承诺，与公司宗旨基本适应，为制定目标提供了框架。
公司通过培训、发放文件方式等对管理方针进行了沟通，使员工能理解管理方针并能遵照实施。
查看公司管理评审资料，对质量、环境、职业健康安全方针进行了评价，目前方针适宜企业实际情况，符合要求。
Q5.3
E5.3
QJ4.1-4.2
S4.4.1
与高层管理者交流最高管理者及被任命者分配的职责和权限？
公司最高管理者及及全体高层领导发挥领导作用，通过组织制定公司战略规划、确保方针和目标的制定和贯彻实施，建立合理组织结构，进行合理职责分工与授权，领导建立内控体系将管理体系要求融入业务过程，提供充分资源，建立员工激励机制，建立沟通渠道进行有效沟通等，为管理体系有效性承担责任，确保实现管理体系预期结果。
通过确定要求并予以满足,识别风险与应对措施，保持持续提供满足要求的产品和服务，保持增强顾客满意过程的实施证实领导作用的承诺。
公司建立了明确的组织结构，设置办公室（财务）、工程部、项目、经营部等。
对岗位、职责和权限做出了规定，并进行了传达。
管理手册中提供了管代任命书，xx为管理者代表，规定了管代的职责，与管代座谈，清楚自己的职责，并履行职责。
符合要求。
管理体系变更的策划在管理手册中做出规定，符合要求。
目前未发生变化的情况。
Q6.1
E6.1.1
QJ3.3.3
确定了哪些需要应对的风险和机遇？
应对风险和机遇的措施?
公司确定办公室负责按照上级要求建立“内部控制体系”，梳理优化了工作流程，并进行风险确定。
本次审核的各个部门，确定了风险点。
基本覆盖了公司的管理体系各个过程。
制定了环境和安全管理方案项，有控制措施，已经按措施实施。
Q6.2
E6.2
QJ3.2
S4.3.3
组织QJESS目标的建立、实施、考核及实现？
公司建立了质量、环境、职业健康安全目标：
质量、环境和安全目标：
公司经过考核、年度总结对目标进行跟踪考核，促进了管理体系的有效性。
据20xx年x月x日对质量、环境、职业健康安全目标、指标考核结果显示，公司目标实现情况良好。
Q6.3
QJ3.3
QJ3.4
变更的策划
变更的策划资源提供情况包括：
人员配置、基础设施、生产过程设备、监视测量设备、沟通、信息交流、分析评价结果、组织内外环境的变化、客户及利益相关方的需求、企业经营状况等进行识别确定体系变更的需求。
明确当管评、内审未能达到预期效果、部门职责发生转变、经营连续亏损等情况下，需要对体系进行变更，发生变更时，需确定变更目的、考虑变更的潜在后果，变更后质量管理体系的完整性、资源的可获得性以及责任和权限的分配或再分配等内容，由公司办公室提出，经管理层评审批准后实施变更。
在变更前、变更中、变更后进行全过程监控.并组织对变更的有效性进行评价，以确保质量管理体系的完整性。
Q7.1.1
QJ4.1
QJ5.1
E7.1
S4.4.1
资源
为确保QJES的有效运行和持续改进，公司在人财物、信息和时间上均作了投入，规范了管理，产品质量稳定提高，增进了顾客的满意。
基本满足。
公司为确保质量管理体系能够有效地运行，保证产品实现的顺利进行，提供了必要的资源。
1、公司现有人员，包括技术和管理人员等。
现有人员满足公司办公和施工要求。
现场配备了施工设备设施和办公设备，满足要求。
Q7.4
QJ3.3.7
E7.4
S4.4.3
沟通
查编制了信息交流与协商控制程序,明确了内部外部信息交流的内容及职责，包含了质量等的交流规定，基本符合。
公司主要的沟通方式：
培训、会议、电话、邮件等方式。
沟通的内容包括：
认证有关的事宜、工程施工有关事宜；一般形成会议记录、会议记录本、邮件往来信息记录等。
对相关沟通事宜，均指定所属人员进行
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