工程项目管理企业运行管理基本知识培训资料.docx
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工程项目管理企业运行管理基本知识培训资料
工程项目管理企业运行管理
一、管理体系
企业的有效运行，离不开管理体系，同样，工程项目管理企业的有效运行，也离不开管理体系。
区别在于：
有的是不自觉应用，有的是主动应用，有的是被动应用。
管理体系是一种管理方法，它可为企业建立管理基础，但不保证企业的一切。
为此，首先介绍几种管理体系。
1、管理体系概念
企业为确保其持续地发展，为实现其战略、方针、目标等，通过充分地内部沟通、详细地外部调查，经过系统地全面策划，明确其各层次、各部门、各岗位的职责，合理地配置相应资源，在企业及其现场有效地开展各项工作，并适时地进行检查、考核、反馈、完善、改进，最终实现顾客满意、社会满意、员工满意、企业满意。
为此，企业所形成的一整套的文件体系，以及更深层的企业文化。
2、管理体系种类
不同的管理体系，其所涉及的企业的管理范围、部门范围、业务范围等是不一样的，有的涉及企业的所有管理、所有部门、所有业务，有的仅涉及企业的部分管理、部分部门、部分业务。
据此，可将管理体系初略分为：
⑴企业整体管理体系
此类管理体系涉及企业的所有管理、所有部门、所有业务，如ISO质量管理体系，包括企业及其现场。
⑵企业专项管理体系
此类管理体系仅涉及企业的部分管理、部分部门、部分业务，如TQM全面质量管理、ISO环境管理体系、OHSAS职业健康安全管理体系、HSE健康安全环境管理体系、PMBOK项目管理体系、5S或6S管理体系，包括企业及其现场。
⑶业务现场管理体系
此类管理体系仅涉及企业的产品生产现场、服务提供现场，如建设工程监理规范。
3、主要管理体系
⑴ISO质量管理体系
①ISO质量管理体系用于证实企业具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。
②ISO质量管理体系过程模式：
把管理职责，资源管理，产品实现，测量、分析与改进作为体系的四大主要过程，描述其相互关系，并以顾客要求为输入，提供给顾客的产品为输出，通过信息反馈来测定的顾客满意度，评价质量管理体系的业绩。
③ISO质量管理体系八大原则
a、以顾客为关注焦点：
企业依存于其顾客，因此，企业应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。
b、领导作用：
领导将本企业的宗旨、方向和内部环境统一起来，并创造使员工能够充分参与实现企业目标的环境。
c、全员参与：
各级人员是企业之本。
只有他们的充分参与，才能使他们的才干为企业带来最大的收益。
d、过程方法：
将相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。
e、管理的系统方法：
针对设定的目标，识别、理解并管理一个由相互关连的过程所组成的体系，有助于提高企业的有效性和效率。
f、持续改进：
持续改进是企业的一个永恒的目标。
g、基于事实的决策方法：
对数据和信息的逻辑分析或直觉判断是有效决策的基础。
h、与供方互利的关系：
通过互利的关系，增强企业及其供方创造价值的能力。
可用“四人四法”法增强记忆。
⑵TQM全面质量管理
①TQM全面质量管理是以企业的全体员工参与为基础的质量管理形式。
②TQM全面质量管理内容：
三全四一切。
三全：
指对全面质量、全部过程和由全体员工参加的管理。
四一切：
一切为用户着想，一切以预防为主，一切以数据说话，一切工作按PDCA循环进行。
⑶ISO环境管理体系
①ISO环境管理体系是全面管理体系的组成部分，
②ISO环境管理体系是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性标准，该系统包含五大部分，17个要素。
③ISO环境管理体系包含环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证组织内部环境管理体系的不断完善和提高。
⑷OHSAS职业健康安全管理体系、
①用于控制引发职业健康安全损失的个人因素和工作／系统因素的管理模式。
⑸HSE健康安全环境管理体系
①HSE管理体系是企业实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，及其相互关联、相互作用，形成的动态管理体系。
②HSE管理体系是三位一体管理体系。
H（健康）是指人身体上没有疾病，在心理上保持一种完好的状态；S（安全）是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行；E（环境）是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和，它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。
③HSE管理体系内容包括：
领导承诺、方针目标和职责，组织机构、职责、资源和文件控制，风险评价和隐患治理，承包商和供应商管理，装置（设施）设计和建设，运行和维修，变更管理和应急管理，检查和监督，事故处理和预防，审核、评审和持续改进。
④HSE管理体系要求组织进行风险分析，确定其自身活动可能发生的危害和后果，从而采取有效的防范手段和控制措施防止其发生，以便减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。
它强调预防和持续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励机制，因此是一种现代化的管理模式，是现代企业制度之一。
⑹PMBOK项目管理体系。
①项目及其特征
a项目是在一段时间内为完成某一独特的产品或提供独特的服务所进行努力的过程。
b项目的特征有：
临时性、独特性、一次性。
②项目管理及其要求
a通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监视与控制和结尾等过程，把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求。
b项目管理的四点要求有：
识别要求，确定清楚而又能够实现的目标，权衡质量、范围、时间和成本方面互不相让的要求，使技术规定说明书、计划和方法适合于各种各样利害关系者的不同需求与期望。
③项目管理系统
由管理项目用的工具、技术、方法、资源和程序组成的整体，一整套结合为统一有机整体的过程和有关的控制职能。
④工程项目管理
指从事工程项目管理的企业，受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。
⑤工程项目管理主要方式：
a项目管理服务（PM）是指工程项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目实施阶段，为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行（竣工验收）等服务，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。
工程项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。
b项目管理承包（PMC）是指工程项目管理企业按照合同约定，除完成项目管理服务（PM）的全部工作内容外，还可以负责完成合同约定的工程初步设计（基础工程设计）等工作。
对于需要完成工程初步设计（基础工程设计）工作的工程项目管理企业，应当具有相应的工程设计资质。
项目管理承包企业一般应当按照合同约定承担一定的管理风险和经济责任。
⑺5S、6S管理体系
①5S管理概念
指整理（SEIRI）、整顿（SEITON）、清扫（SEISO）、清洁（SETKETSU）、素养（SHITSUKE）五个项目。
②5S的作用
a通过规范现场、现物，营造一目了然的工作环境，培养员工良好的工作习惯，其最终目的是提升人的品质，养成良好的工作习惯。
b5S是现场管理的基础，是全面生产管理TPM的前提，是全面品质管理TQM的第一步，也是ISO9000有效推行的保证。
c5S管理能够营造一种"人人积极参与，事事遵守标准"的良好氛围，有利于推行ISO、TQM及TPM管理，有利于调动员工的积极性。
d实施ISO、TQM、TPM等活动的效果是隐蔽的、长期性的，5S管理活动的效果是立竿见影的，5S管理可以通过在短期内获得显著效果来增强企业员工的信心。
e5S管理是现场管理的基础，可以从现场管理着手改进企业体质。
③6S就是整理（SEIRI）、整顿（SEITON）、清扫（SEISO）、清洁（SEIKETSU）、素养
⑻建设工程监理规范
规定建设工程现场监理如何开展、做好现场监理工作，包括监理规划、监理实施细则、项目监理机构、岗位职责、资源配置、准备阶段监理工作、实施阶段监理工作、竣工阶段监理工作、文档资料等。
4、几点注意事项
⑴管理体系一般包括对企业的整体要求和对其现场的具体要求，以及两者间的衔接。
往往对企业的整体要求涵盖对现场的具体要求，对现场的具体要求是对企业的整体要求的具体体现。
⑵一般而言，管理体系是一种普适标准，不限于某个行业，更不限于某个企业。
它所给出的是企业及其现场的管理框架，以及通过管理应该达到的要求。
具体如何建立管理框架、如何实施管理框架，不同行业、不同企业应该不同。
⑶管理体系是一种基本要求，包括明确的要求和隐含的要求，企业可在此基础上进行延伸、完善、深化，可涉及企业的成本管理、财务管理等。
⑷管理体系是一种管理方法，不同的管理体系有所不同，但一般均包括过程方法思想。
不同的企业，在建立、实施和维持管理体系时，必须充分考虑企业具体情况。
⑸不同的企业，应该根据管理体系要求，结合企业自身情况，制定相应文件体系，建立相应文化体系。
否则，管理体系不能融入企业及其现场，不利管理，增加成本。
⑹管理体系一般包括方针目标、组织结构、职责权利、资源配置、程序流程、作业指导、管理规定、操作细则、检查考核、反馈改进、文档体系等。
⑺质量管理体系注重顾客满意，环境管理体系注重社会满意，职业安全管理体系注重员工满意。
一般来说，管理体系均包括企业满意，此为根本。
5、PDCA管理循环
⑴PDCA管理循环提出：
做每项活动，均要经过计划（Plan）→实施（Do）→检查（Check）→改进（Action）四个环节。
⑵PDCA管理循环是一种过程方法，可用于所有过程，目的在于不断提升管理绩效，不断持续改进体系及其运行。
⑶上述管理体系中均包括PDCA管理循环的过程方法思想。
二、企业运行管理
工程项目管理企业应从公司层面建立一整套的企业运行管理的要求、模式等，结合相关管理体系的要求，形成具有企业自身特色的企业运行管理的体系，此体系应考虑项目运行管理的需要，并支持其有效运行。
工程项目管理企业有效运行，一般应考虑如下方面：
1、方针目标
⑴企业方针：
工程项目管理企业应制定企业运行管理的总体宗旨和总体方向，其涉及企业运行管理的各个方面，并且需涵盖所有业务范围、所有管理部门。
⑵企业目标：
工程项目管理企业应制定企业运行管理的最终目的，其所反映的是企业运行管理需要最终达到的水平，包括涉及顾客的期望，社会的期望，员工的期望，以及企业的发展需求。
⑶企业战略：
设立企业目标，并对实现该目标的方法、措施、程序、步骤等进行的总体性、指导性的谋划，属宏观管理范畴，具有指导性、全局性、长远性、竞争性、系统性、风险性六大主要特征。
⑷企业战术：
为实现企业方针、企业目标，为落实企业战略，企业根据自身情况所采取的一系列的运行管理的方法、措施、制度等。
2、组织结构
⑴工程项目管理企业应根据项目管理需要，建立公司层面的组织结构。
此组织结构一般涉及公司领导、职能部门、生产部门的过程识别、相互关系及职责安排，包括适应项目运行管理发展需要。
⑵组织结构层次安排：
不同的企业，往往根据自身运行管理需要，来设定企业运行管理体系的层次。
①二层次：
领导层、实施层，如创业初期，
②三层次：
领导层、职能层、生产层，如企业成长期、企业发展期，
③四层次：
领导层、职能层、业务部、生产层。
如集团公司。
⑶组织结构形式安排：
①直线制：
领导层→实施层，一般不设职能部门，一个下级只接受唯一上级命令。
②职能制：
领导层→职能层→生产层，一般设职能部门，领导层可直接命令生产层，也可通过职能层命令生产层，可充分发挥职能层作用，减轻领导层的负担。
③直线职能制：
领导层（职能层）→生产层，一般设职能部门，职能层主要作为领导层的参谋，不直接命令生产层，只可指导生产层。
④矩阵制：
领导层→职能层、业务部→生产层，一般职能层、业务部，领导层通过职能层和业务部命令生产层，具有两套管理系统。
⑤其它制：
企业可根据自身管理需要，可在前述几种组织结构形式的基础上进一步发展，形成适合企业自身的组织结构形式。
⑷组织结构图和接口关系
企业应根据其自身所处发展阶段，结合外部环境条件，合理地策划企业的组织结构，充分地考虑管理层次、管理跨度、相互间的接口关系等问题。
一般来说，组织结构图一般有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制几种。
管理体系的要求是基本一致的，企业组织结构不同，管理体系职能分工是不一样的，但必须将管理体系各职能分到组织结构中去。
项目管理企业在设计组织结构图时，必须考虑各层级部门、各职能部门、各生产部门间的相互协调与配合，这是项目管理工作开展所必须的。
一般来说，工程监理企业创建工程项目管理企业，往往以其自身组织结构为基础，而其自身组织结构往往包括工程监理、招标代理、造价咨询、前期咨询、决策咨询等生产部门，相关职能部门。
工程项目管理不是这些部门的简单组合，应考虑如何将这些相对独立部门融合成一个整体，形成强大的管理能力。
工程监理企业创建工程项目管理企业，其中一个很重要的方面：
即是创新。
创新可能包括理念创新、制度创新、管理创新等，创建要求企业不能仍停留在工程监理、招标代理、造价咨询等方面，
⑸组织结构重要作用
建立企业的组织结构图，是企业重中之重的工作，组织结构图制定得是否合理，对企业运行管理存在很大的影响。
组织结构图反映企业运行管理模式，反映企业部门设置，反映企业人事安排，反映企业业务方向，反映企业各个部门层级关系和接口关系。
3、职责权利
根据公司组织结构，明确各层次人员的职责权利。
⑴工程项目管理企业应根据组织结构安排，设定公司各部门，落实岗位人员，并明确部门职责及各岗位人员职责。
⑵岗位职责描述应注意的事项
①必须明确其职责的具体内容，不应含糊不清，不利落实、检查、考核。
②必须充分考虑各层级部门、人员，各生产部门、人员、各职能部门人员职责间的相互关系，包括先后关系、层级关系、接口关系等。
③职责描述必须结合企业自身情况，结合管理体系要求，结合企业方针目标实现要求，从有利于企业长远发展角度考虑。
⑶公司岗位人员职责权利
①总经理职责权利
②各副总经理职责权利
③各职能部门职责权利
④各生产部门职责权利
⑤项目管理部职责权利
⑷各层次人员职能分配
⑸企业发展到一定阶段，企业应编制制度汇编，汇总企业运行管理的各个方面，形成企业管理制度系统，便于执行，便于企业文化建立。
4、资源配置
⑴工程项目管理企业资源包括：
基础设施、人力资源、软件资源，其它如资金。
①基础设施包括：
企业的建筑物、工作场所、相关设施、过程设备等。
②人力资源包括：
简单地说，即是企业所包括的员工以及其能力、潜能等。
企业需适当地分类、分级进行管理。
③软件资源包括：
包括企业的规章制度、文件、表格、职能分配、程序、流程等。
⑵资源配置原则：
以合理地满足各部门工作需要，以有效促进企业方针、目标实现为基本准则。
资源配置不能有求必应，必须考虑经济合理。
⑶人力资源管理：
包括人力资源培训、培养、引进，人力资源使用、储备，人力资源档案，人力资源交流等。
⑷软件资源管理：
包括企业方针、企业目标、组织结构、程序流程、管理制度、作业指导、管理规定、操作细则、检查考核等方面。
5、程序流程
属于软件资源
⑴程序的概念
为企业进行某项运行管理活动所设定的途径、步骤，包括资源配置、先决条件、职责权利、工作内容、工作制度、考核标准、工作时限、接口关系等。
一般表现形式有程序文件、程序图、程序表。
⑵流程的概念
规定企业运行管理某一方面几项工作，或某一工作几个步骤的先后顺序，是程序的简约化，便于员工理解和操作。
一般表现形式有流程图、流程表。
⑶管理程序往往解决为何做、谁去做、做什么、何时做、何地做的问题，管理流程往往解决做的先后问题，避免走弯路。
⑷主要管理程序
①管理文件和技术文件控制程序
②建设单位提供材料控制程序
③项目管理进度控制程序
④决策咨询质量控制程序
⑤前期咨询质量控制程序
⑥勘察设计质量控制程序
⑦招标代理质量控制程序
⑧造价咨询质量控制程序
⑨工程计量和额外经济签证控制程序
⑩工程项目安全管理控制程序
工程项目管理文档和技术文档控制程序
工程项目相关方沟通控制程序
⑸主要管理流程
①工程项目管理联席会议和内部会议控制流程
②单位工程质量竣工验收控制流程
③工程项目竣工验收控制流程
④前期各项手续办理控制流程
⑤工程项目单项验收控制流程
⑥工程变更办理控制流程
⑦信息数据收集整理控制流程
⑧工程项目管理信息、技术信息借阅控制流程
⑸程序流程的作用
①是管理工作开展的教科书，员工一看就知道。
②指导企业管理工作开展，不会因人事变动而生乱。
③是衡量工作质量、工作绩效的一把尺子。
④有利于企业文化的形成。
6、作业指导
属于软件资源
⑴作业指导的概念
为保证现场某项业务工作顺利、有效开展，企业根据顾客需求、外部环境、内部管理等情况，企业所拟定的规范、指导某项业务工作的文件。
其往往是解决如何做的问题，是管理程序、管理流程的延伸。
⑵作业指导的作用
①是一种相对统一的操作模式，有利于企业现场规范化操作。
②有利于企业管理经验的积累，有利于改进企业现场业务工作开展。
③有利于企业人才培养，有利于企业文化的形成。
⑶作业指导的内容：
①项目管理思想②基本建设程序
③项目业务识别④项目发展策划
⑤项目管理纲要⑥项目管理规划
a项目管理目标b项目管理内容
c风险识别对策d项目管理组织
e项目管理流程f项目管理表格
g项目管理方法h项目管理措施
i项目管理制度j数据应用处理
k项目管理沟通l项目管理文档
m项目管理计划n项目管理控制
o项目管理考核
⑦项目管理实施⑧项目管理结项
⑷主要的作业指导：
①工程项目项目管理作业指导书
②工程项目决策咨询作业指导书
③工程项目前期手续办理作业指导书
④工程项目勘察设计作业指导书
⑤工程项目招标代理作业指导书
⑥工程项目造价咨询作业指导书
⑦工程项目工程监理作业指导书
⑧工程项目工程竣工验收作业指导书
7、管理规定
属软件资源
⑴管理规定的概念
企业为规范某一方面管理工作所拟定的文件，往往有明确的具体的要求，是管理程序、管理流程、作业指导的补充。
⑵管理规定的作用
①有利于企业运行管理形成系统。
②有利于指导员工进行具体操作。
⑶管理规定的内容
管理规定随所规定的管理工作而定，内容难以形成固定格式。
⑷主要的管理规定
①工程项目管理目标考核管理规定
②工程项目管理流程单管理规定
③工程项目管理档案管理规定
④工程项目管理绩效考核管理规定
⑤工程项目管理项目策划管理规定
8、检查考核
⑴检查考核的目的
通过检查考核，以评价企业管理体系运行情况，通过数据分析，找出问题所在，明确改进方向。
通过检查考核，以评价员工的工作状况以及其工作绩效，找出问题所在，改进管理工作，充分发挥其潜能，确保企业目标实现。
⑵检查考核的形式
①基于运行管理过程、业务开展过程的目标考核。
②基于业务产品的企业内部评价和顾客外部评价。
③基于员工能力的绩效考核。
④基于管理体系自身的检查考核：
如内部审核、管理评审、外部审核等。
⑶检查考核的组织
①必须明确检查考核的目的、组织、人员、频次、方式等。
②必须明确检查考核结果的处理，包括借鉴、批评、处罚等。
⑷检查考核的内容
检查考核应结合企业自身工程项目管理内容展开，不同的要求，检查考核的内容应有所不同，难以形成固定格式。
9、反馈改进
⑴数据分析
企业应确定、收集和分析运行管理中涉及各分配职能方面的数据，形成相关报告、图表。
数据分析应找出运行管理有效方面，同时，也找出运行管理不足方面。
数据分析的成果应提交企业领导层，供其确定企业运行管理改进方向。
⑵持续改进
企业应通过企业方针、企业目标、检查考核、数据分析、纠正预防、结项总结等的实施、实现成果，分析原因，采取措施，通过措施实施和验证其效果，改进企业运行管理工作，促进企业运行管理工作不断发展。
10、文档体系
⑴企业岗位职责⑵企业管理制度
⑶决策咨询文档⑷前期咨询文档
⑸招标代理文档⑹造价咨询文档
⑺工程监理文档⑻项目管理文档
11、信息平台
⑴信息平台的作用
①汇总企业管理各方面信息、数据，达到资源共享的目的。
②作为企业各部门、各岗位进行交流、沟通的平台。
③有利于企业管理经验的积累，管理水平的提升。
④有利于企业管理持续地延续，便于各部门、各岗位借鉴。
⑤有利于企业文化形成。
⑵信息平台的内容
①公司信息数据：
②公司日常管理：
包括管理总表、管理分表、业绩照片等。
③公司体系文件：
公司手册、工作程序、岗位职责、管理制度、作业指导、管理规定、流程图表、记录表格、填写示例等。
④法律法规规章：
包括国家法律、国务院法规、部委规章、部委文件等。
⑤省市法规文件：
包括法规、文件。
⑥规范标准图集：
包括国家的、行业的、协会的、地方的。
⑦公司业务培训：
包括外培资料、考试题库、总监论坛等。
⑧公司项目管理：
涉及围绕项目管理的企业运行管理和项目运行管理有关内容。
⑨可供参考资料：
企业日常运行管理和项目运行管理的具体做法，供借鉴参考。
三、项目运行管理
企业运行管理是项目运行管理的支撑和依托，项目运行管理是企业运行管理的延伸和具体化，项目管理企业必须处理好企业运行管理和项目运行管理两者关系。
项目管理企业应根据项目管理运行体系和作业指导书要求，结合工程项目具体情况，开展项目管理工作。
针对具体工程项目，项目管理企业应做到：
符合项目管理体系框架，对作业指导书内容进行取舍。
1、项目识别
⑴项目管理业务识别
①识别的途径包括网上公布信息、业主直接委托、业主选择委托、相关部门推荐等。
不同的途径，其能提供的工程项目有关情况不同，包括可能存在的错误信息。
②工程项目管理企业应详细了解和掌握工程项目的具体内容，包括：
a如产品要求、技术要求、功能要求、投资总额、进度要求、质量要求、安全要求、使用要求、其它要求等，文件及时性，成果误差率，管理服务的范围、期限、报酬等。
b与完成项目管理委托合同有关的法律、法规、规章、上级文件等的要求。
c业主没有明确提出，为达到规定或预期目的所必须的要求。
d公司确定的有关任何附加要求。
⑵项目管理合同谈判和签订
工程项目管理委托合同谈判是一项艰巨、复杂的工作，也是与业主进行充分交流沟通的过程，往往需要经过多次商谈。
最终，双方必须在各方面取得理解上的一致。
合同谈判所涉及内容包括：
业主总体构想、委托管理范围、双方职责权限、项目总体要求、管理服务要求、管理服务报酬、双方风险分担等。
委托管理范围不同，如全过程委托管理和部分阶段委托管理，二者的管理服务提供过程存在很大差别，项目管理企业应充分考虑这种差别。
项目管理委托合同一般包括协议书、通用条款、专用条款三部分。
2、项目策划
⑴项目产品策划（项目发展策划）
其主要内容包括：
①工程项目构思
②工程项目目标设计
③工程项目定义和定位
④工程项目系统构成
⑤工程项目策划报告
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