公共经济学考研复习.docx
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公共经济学考研复习
公共经济学（樊勇明版）
适用于2012年考取中国海洋大学西南交通大学行政管理硕士研究生
写在前面的话，
2009年公共经济学考题
1、【简答题】运用公共产品理论来解释“搭便车”现象。
（10分）
2、【论述题】近期有关中国居民收入分配差距已经达到国际警戒线的报道屡见不鲜。
在此背景下，国家推出的个人所得税改革更为引人注目，试论当前我国在个人所得税征收中存在的问题及应采取的对策。
3、【分析题】2008年11月5日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究部署进一步扩大内需促进经济平稳较快增长的措施。
会议认为，近两个月来，世界经济金融危机日趋严峻，为抵御国际经济环境对我国的不利影响，必须进一步扩大内需，促进经济增长的十项措施。
一是加快建设保障性安居工程。
二是加快农村基础设施建设。
三是加快铁路、公路和机场等重大基础设施建设。
四是加快医疗卫生、文化教育事业发展。
五是加强生态环境建设。
六是加快自主创新和结构调整。
七是加快地震灾区灾后重建各项工作。
八是提高城乡居民收入。
九是在全国所有地区、所有行业全面实施增值税转型改革,十是加大金融对经济增长的支持力度。
初步匡算，实施上述工程建设，到2010年底约需投资4亿万元。
试问公共支出的变化趋势是否带有偶然性？
怎样看待此次我国政府增加公共支出的宏观经济政策？
2010年公共经济学考题：
【简答】试通过信息不对称这一市场失灵的表现，阐述公共部门的经济职能。
【论述】“加快行政管理体制改革，建设服务型政府”是党的十七大报告中的重要内容之一，在国际提倡建设节约型社会和服务型政府，财政支出加大对教育、医疗等公共服务领域投入的背景下，行政支出规模居高不下的现实十分引人瞩目。
试对中国当前的行政支出规模进行评析以及如何调整财政支出结构。
【案例分析】随着全球气候的变暖，日益恶化的气候形势和生态环境，引起来国际社会的高度关注，国际社会希望通过碳交易，以市场机制方式解决全球气候变暖问题，1994年正式生效的《联合国气候变化框架公约》，及1997年通过的《京都议定书》为碳交易奠定了法律基础。
从环境保护的角度出发，他更是催生出一个以二氧化碳排放权为主的碳交易市场。
碳交易成为节能减排的重要手段。
用外部性的相关理论对“碳交易”进行分析，并阐述其成为节能减排手段的理由。
第一章导论【不重要了解即可】
一、公共经济学的定义
请大家好好理解并记忆每章前面的“本章要点”。
公共产品理论和公共选择理论是公共经济学的理论支柱；市场与政府的相互关系、公共支出、公共收入、预算管理、收入再分配和国民经济宏观调控是其核心内容。
——这几个部分也是命题的兴奋点。
二、公共经济学的发展
三、公共经济学的地位
四、公共经济学的体系概要
五、公共经济学与中国改革开放
六、学习借鉴西方公共经济学
第二章资源配置与政府职能
一、资源配置方式
配置的原因：
资源的有限性和欲望的无限性之间的矛盾
（一）、含义
狭义——经济学的三个基本问题，土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么，如何生产，为谁生产。
广义——包括效率、公平、稳定三个方面。
效率原则
1、帕累托最优状态（记住）
2、经济效率实现的条件——MSR=MSC
公平原则（重点）
对公平程度的衡量，经济学家经常运用劳伦兹曲线这一分析工具盒基尼系数这一指标。
记住劳伦兹曲线的图示，并理解其含义。
基尼系数=A/（A+B）
一般认为当基尼系数超过0.45时就意味着社会不公平已经超过警戒线。
稳定原则
宏观经济政策的目标：
稳定物价、充分就业、经济增长、平衡国际收支。
（记住）
（二）、资源配置方式
习惯、命令和市场（理解并记忆）
资源配置方式大体上有3种：
（1）习惯方式：
由社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的社会习俗来决定生产分配和消费。
（如，长子继承、手艺人传媳不传女等）
（2）命令方式：
由政府或掌权者对所有生产、分配和消费作出决策；（封建王朝、集权经济）
（3）市场方式：
由价格竞争来决定生产、分配和消费市场机制运行的特点——主要的价格和分配决策都是在市场上做出的。
（三）、完全竞争市场与经济效率的实现
1、完全竞争市场的基本特征
2、完全竞争市场与帕累托最优状态的实现
MU=MC
MSR=MSC
二、市场失灵的原因及表现【重点】
市场失灵主要表现在以下方面
1、竞争失效
2、公共产品问题【2009年考过多次】
3、外部性问题【2010年考过多次】
4、市场不完全问题
5、偏好不合理
6、信息的不完全【2010年考过】
7、失业、通货膨胀及经济失衡
8、收入公平分配问题【2009年考过】
请大家仔细理解市场失灵的8个表现，并注意联系实际。
三、政府失灵和混合经济体制
（一）、混合经济的基本概念【了解】
（二）、政府的经济职能【记住！
易出论述和分析题】
资源配置、收入分配、稳定经济
资源配置——以财政手段进行资源配置，可以利用一下政策工具：
1、公共支出。
2、政府税收
收入分配——政府为了改善收入分配不平等采取的财政措施主要有
1、税收——转移支付制度
2、政府可将征收累进所得税筹集的收入用于公共事业投资。
3、政府可对奢侈品以高税率征税，对日用品进行补贴，借以加重高收入阶层的负担，减轻低收入阶层的负担。
同时也请同学注意38页最后一段表述——关于对高收入者征税的弊端。
稳定经济
注意宏观经济稳定的四大目标
在政府采取的各种宏观经济政策手段中，财政政策在影响总需求方面有着不可替代的作用，这体现在两个方面：
第一，相机决择的财政政策。
第二，自动稳定器
同时政府也可以通过货币政策达到稳定经济的目的，而且两种政策必须密切配合才能达到更满意的效果。
（三）、政府失灵
1、信息有限
2、对私人市场反应的控制能力有限，
3、决策时限与效率的限制（三个时滞）
4、政治决策程序的局限性
5、成本过大
四、中国特色社会主义市场经济体制
看一下第三个问题——社会主义市场经济体制的含义
1、2、3
思考题【都要看一下】
第三章公共产品理论【命题的重点】
一、公共产品的定义【必须记住】
公共产品理论是公共经济学的核心理论，是用以说明政府为什么要存在以及为何存在的理论。
（一）、公共产品的基本特征。
公共产品可以分为纯粹的公共产品、准公共产品或者混合产品等几个层次。
纯公共产品的基本特征：
1、非排他性（理解并会举例）2、非竞争性【理解并学会举例说明】
纯公共产品的典型例子是——国防。
（二）、混合产品和准公共产品
（三）、判别公共产品的步骤，详见图3-5。
【仔细理解54页的图3-6】
（四）、公共产品中的“免费搭乘车”现象【考过简答题】
二、公共产品的有效供给【容易出大题】
（一）、公共产品有效供给的条件
（二）、林达尔均衡
三、外部效应及其纠正【常考点，非常重要】
外部性的含义要记住
（一）外部性的分类5条
（二）外部效应的经济影响——效率损失
从三个方面分析1、外部正效应。
2、外部负效应。
3、公共资源问题。
（三）私人部门纠正外部效应的机制及其缺陷【考过】
1、一体化2、产权和科斯定律3、社会制裁
（四）政府对外部效应的纠正【考过】
1、罚款或者征税
2、补贴
3、公共管制
4、法律制裁
思考题【都要记住，我觉得简答题很有可能出自这5个题目中的一个】
第四章公共选择理论
本章要点必须理解并尝试记住。
一、公共选择的定义
公共选择理论是用经济学的工具揭示了公共产品供应和分配的政治决策过程。
（一）市场决策与非市场决策
应用公共选择理论分析非市场决策是非常有意义的。
市场环境中人们的偏好反映在价格体系上，而非市场环境中，尤其是公共选择理论研究的民主政治过程中，人们通过投票表达他们对公共产品的供给水平的意愿。
对投票机制和投票结果的研究成了公共选择理论研究的重点。
（二）、布坎南与公共选择理论
二、经济人假设与政治交易
（一）、政治人和经济人
经济学对人的假设是经济人，其基本出发点认为人是自私自利的。
经济活动中个人时刻在追求个人私利的最大化。
政治学对人的假设是政治人，：
他们为了追求公共利益而活动在政治舞台上，他们以公共利益最大化为目标。
（二）公共选择理论中的交易
在政治活动领域里，重要的命题并不是社团、党派与国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出去自利动机而进行的一系列交易过程。
公共选择是在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票和多数决策来实现的集体决策。
三、政治市场的三级结构
政治家追求选票最大化，文官追求权力（预算）最大化，选民则追求投票净利益最大化。
详见书图4-3政治市场的三级结构。
四、偏好显示和投票机制
投票时最重要的决策方式。
投票行为及其过程构成了公共选择理论的重要研究内容，重要代表人物——阿罗。
他将投票描述成“一种纯粹的社会选择行为……社会按照选定的投票制度加总选票做出选择。
”
投票是个人偏好的显示，所有个别投票的加总就是社会或者集体选择的结果。
投票是个人选择向集体选择转变的途径和形式。
（一）投票和社会偏好
民众通过投票来表达自己个人的偏好，但是有存在一定的问题。
1、投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的。
2、人们在投票过程中，往往不是真实地反映他们的偏好。
阿罗的假设
1、理性假设2、不相关选择的独立性3、帕累托效率状态4、无限制区域5、非独裁性。
（二）多数决策与投票悖论【一般不会出题，但是同学们要理解下】
（三）阿罗不可能定理和中位选民定理
阿罗不可能定理——满足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。
五、公共选择中的中位选民
中位选民——处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票者
唐斯的中位选民定理——中位选民最偏好的公共产品和劳务的提供量，往往是多数规则下的政治均衡。
六、公共选择中的利益集团（比较重要，曾08年考过）
（一）利益集团的定义
利益集团被定义为具有同样的嗜好的个人群体。
利益集团形成的原因？
有三条
1、信息成本2、稳定性3、交易效率
（二）公共选择中的利益集团
利益集团在公共选择中发挥作用的途径主要有两个
1、通过与立法机关的联系。
利益集团往往充当说客的角色，鼓励议员将该利益集团支持的立法草案早日送上立法议程，或者在一读或二读的过程中要求议员投赞成票或者否决票。
2、通过与行政机关的联系。
利益集团对行政机关的影响力主要是向其施加压力，将自己打扮成广泛民意的代表，迫使政府改变或者修改决定以实现本集团的利益。
……
（三）利益集团及其成员的关系
重点要了解奥尔森《集体行动的逻辑》中的观点和分类（排外的还是相容的）
（四）寻租（重点问题、曾考过）
公共经济学将利益集团或者个人通过影响公共选择和决策为己谋利益的行为定义为寻租。
布坎南将寻租行为造成的社会成本分为三类：
1、保持垄断地位的支出2、政府部门对这类支出做出反应的努力3、寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行为。
利益集团的存在降低了社会福利。
七、公共选择中的行政官僚
（一）、行政官僚的特点
1缺乏竞争性
2缺乏激励机制
3非利润化
4缺乏敏感性
5个人影响力较大
（二）两种官僚模型（了解）
1、尼斯克南官僚模型
2、自由裁决官僚行为模型
（三）对官僚行为的限制
尼斯克南认为管理机构能够获得它要求的预算规模，取决于三个前提1、2、3。
对前提3进行修改，一种新的制度安排是政治家要求官僚公布一个它能够提供的公共产品价格表，而不是一个不容讨价还价的建议。
研究表明，在这种情况下，官僚部门公布的成本曲线可能是真实的成本曲线，真实与否取决于政治家对该项公共产品的需求弹性。
八、公共选择中的政治经济周期
（一）政治经济周期
经济活动往往围绕大选日期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济结果，而把不利的经济结果拖延到大选之后。
（二）政府失灵
从公共产品提供者的角度看待政府，政府失灵主要体现在公共产品的供给水平不能满足社会需要，供给数量过多、供给成本超过实际所需成本造成社会资源的浪费。
在公共选择过程中，政府失灵的原因有偶然因素，但是更多是必然因素（见课本下一段的解释）。
九、中国的决策科学化和民主化（重点，此处与公共行政学的行政决策的科学化和民主化是相通的）
科学化——公务员制度选拔科学文化素质和行政能力的行政官员、信息技术、专业咨询机构
民主化——人民代表大会制度、社会协商对话机制、信访制度、农村的村委会直接选举制、另外也要完善行政决策的程序。
思考题（要看一下）
第五章预算管理的理论与实践
一、预算的定义和功能
（一）国家预算的定义
一个国家的中央政府和各级地方政府公共收支计划的总和
预算在形式上分为单式和复试（我国采用的是复试预算）
单式预算——政府所有的公共收支计划通过一个统一的预算来反映。
复式预算——公共财政收支计划通过两个或者两个以上的预算来反映。
在编制方式可以分为基数预算和零基预算（我国采用的是基数预算）
预算在过程上分为编制——审议批准——执行——决算4个阶段。
（二）预算的功能（好好理解下）
1、反应政府的活动范围和政策取向
2、对政府规模的控制
（三）、国家预算的五大原则（记住）
1、公开性
2、可靠性
3、完整性
4、统一性
5、年度性
（四）PPBS（公共行政学上也有三个阶段要记住）
二、预算的理论流派
（一）均衡预算论——主张按年度或按经济周期来实现公共收支平衡，主张无赤字收支平衡预算的理论
（二）功能预算论——核心是相机抉择是典型的凯恩斯主义的产物，不追求财政收支平衡，而是要追求没有通货膨胀的充分就业。
（三）高度就业预算论——核心是政府支出应保持在高度就业条件下所能达到的净税收入水平
三、西方国家的预算实践【简单了解即可，不太重要】
四、中国的预算改革【重点】
（一）中国国家预算的构成
中央预算和各级地方政府预算组成
（二）复试预算的建立经常性收入——国家以社会管理者的身份取得的各项收入
经常性预算
复试预算经常性支出——维持政府活动、保障国家安排和社会秩序等
建设性预算收入——国家以国有资产所有者身份取得的收入
建设性预算
建设性预算支出——国家预算中用于各项经济建设的支出
提示：
请大家仔细看课本上5-1经常性预算简表和5-2建设性预算简表
现将2010年的国家预算展示如下
我国复试预算存在的问题
1、经常性预算和建设性预算之间的界限不清
2、复试预算的编制和内容未能适应改革开放的需要
（三）中国的预算监督
1、全国人民代表大会及其常委会的监督。
中国立法机构对预算的监督还有许多需要改进完善之处：
A、预算审议尚待深入和细化。
B、对预算调整的把关有限。
2、财政部门的预算监督（比较具体严格）
（四）预算外资金管理
1、了解什么事预算外资金
2、预算外资金实行“收支两条线”，逐步将预算外资金纳入国库单一账户管理
（五）预算制度改革（重点考点，课本的细节要注意理解）
近年来，中国在预算制度方面进行了较大力度的改革，改革使中国的财政预算管理在一定程度上得到了优化。
1、部门预算改革
2、政府采购
3、国库集中收付制度
4、预算制度的进一步改革
思考题
第六章公共支出的理论与实践
本章要点要熟记
一、公共支出的定义和原则
（一）公共支出的定义和分类
公共支出是以政府为主体，以政府的法定事权为依据进行的一种货币资金的支出活动，如果政府承诺以一定的数量和质量向公民提供产品和服务，那么公共支出实际上就是兑现这些承诺所必须付出的成本。
按不同标准有不同的分类
消耗性支出
1、支付是否有直接补偿
转移性支出
预防性支出
2、按支出的目的
创造性支出
一般利益支出
3、按支出的利益范围划分
特殊利益支出
强制性支出
4、按支出的性质
随意性支出
（二）公共支出的增长和瓦格纳法则
世界各国的公共支出，无论是绝对额还是占国民生产总值的比重，从20世纪以来都是呈上身态势。
瓦格纳发现了政府职能不断扩大以及政府活动持续增加的规律，并将其发现命名为“政府活动扩张法则”，他认为，政府职能的扩大和经济的发展，要求保证行使这些职能的公共支出不断增加，政府职能的扩大有两方面的原因。
一是政治因素，二是经济因素。
（三）公共支出的原则
1、经济效益原则
2、公平原则
3、稳定原则
二、公共支出的结构公共消费支出
【一】公共消耗性支出
公共投资支出
（一）公共消费支出包括国防支出、公共教育支出、公共保健支出等。
简要解析
1、国防支出：
政府用于国防建设和军队建设方面的费用支出，国防是典型的纯公共产品，同时具备非竞争性与非排他性，因此只能由政府提供。
为了探求国防支出本身的合理限度美国国防部长罗伯特提出了“计划—方案—预算”制度，简称PPBS
2、公共教育支出
（1）公共教育支出的必要性分析。
A,政府干预教育的重要性与私人部门提供教育可能带来的收入分配方面的问题有关（也就是考虑社会公平）B、教育是一种正外部性特征很强的典型准公共产品。
（也就是教育对社会有益）C、金融市场的不完全使政府对高等教育的介入成为必要（助学贷款）
（2）政府教育资金的配置方式。
（重点考点）
教育是一种准公共产品，所以教育支出应有政府和受益人共同承担。
政府提供教育资助的方式有两类。
一是直接开设公立学校，对学生免费或收取较低的学费；二是在鼓励私人部门兴办教育的同时，提供各种形式的间接补贴。
区分不同的教育类别，政府采取的不同措施
第一，基础教育或者义务教育——资金来源有政府提供，或以公立学校为主
第二，高等教育——主要又受益者个人费用，国家财政适当支持
第三，职业教育——由企业或受益人承担，国家为了促进就业也予以支持
2、公共保健支出
（1）公共保健支出的必要性。
A公平问题。
（人人都需要，但是人的收入有差距，有人承担不起所需医疗费用）
B保健市场的不完全信息。
（医生和患者的信息不对称）
C保健市场中的公共产品与外部性问题（控制传染性疾病对社会有正外部性）。
（2）公共保健支出的方式及其改革
当前世界各国的公共保健支出的形式主要有：
1、直接向病人或医院提供医疗补助。
2、对企业提供医疗保险给予税收优惠。
3、对个人超过一定水平的医疗费用允许从个人所得税基中扣除。
改革原因：
政府的公共保健支出在某种程度上甚至增加了发生效率损失的可能性——（原因了解）
改革措施：
为了纠正保健品提供中的低效率，降低保健服务的成本，必须对传统的公共保健支出方式进行改革，比较典型的改革措施是增加个人负担保健服务成本的比重；针对保健市场的第三方付费导致的问题，提高个人负担保健服务成本的比重，使保健本成本在政府负担和个人负担之间寻求一个适当的比例，则效率损失将相应减少。
（二）公共投资支出
1、公共投资支出的意义。
（了解）
2、公共投资的特点。
公共投资与私人部门一般具有以下特点
私人：
利润最大化
第一，投资目标
公共：
社会效益最大化
私人：
市场化程度高，投资期短，收益快
第二，投资领域
公共：
市场失灵的领域（自然垄断行业、基础设施、高科技产业、农业）
私人：
自有资金及贷款、发行股票等
第三，投资资金来源
公共：
政府破空，必要时发行国债
3、公共投资的形式
第一，直接投资
第二，对国有企业投资
第三，股份投资方式
（二）公共转移性支出
公共转移性支出的含义——表现为政府资金无偿地单方面转移，包括各种财政补贴、补助、养老金、失业救济金、捐赠、债务利息支出。
【1】、社会保障支出（重点考点）
社会保障的含义（掌握）——政府通过一系列行政措施，在全社会范围内组织的，对因遭遇疾病、生育、工伤、失业、残疾、年老、死亡或者其他事故而收入锐减或者收入丧失的社会成员提供基本的生活保障。
社会保障的内容——社会保险、社会救济和其他社会保障。
（也有分为社会保险、社会救济、社会福利、社会优抚等。
其中社会保险是社会保障的核心）
扩展内容——【简单看一下，这是常识】
以养老保险、待业保险和医疗保险等为主体的社会保险制度，是构成社会保障体系的重要内容。
社会救济是指国家对城乡困难户的生活救济。
城市的困难户，是指无经济来源的鳏寡孤独和劳动能力差、收入不足以维持基本生活的居民。
农村的贫困户，是指因缺少劳动力、资金、技术或因长期生病、天灾人祸不能维持家庭基本生活的农户，以及基本丧失劳动能力，无依无靠、无经济来源的老人、残疾人、孤儿等。
此外，还包括对遭受严重自然灾害的灾民的救济。
社会福利，是指国家为安置聋哑盲残人员和孤寡老人而兴办的各种社会事业、企业，各种社会福利基金，以及各种文化、教育、体育设施。
职工福利通常也属于社会福利范围。
优抚安置是国家和社会按照规定，对法定的优抚对象，如现役军人及其家属、退休和退伍军人及烈属等，为保证其一定生活水平而提供的资助和服务，是一种带有褒扬、优待和抚恤性质的特殊制度。
社会保障支出的资金主要来源于两个渠道——1、社会保障税；2、一般政府税收。
【这本书上对社会保障税的含义没有详细给你出。
现提供一些参考的知识】
社会保障税——一般是以工薪所得为课税依据征收的并主要用于社会保障的一种税种。
特点1、社会保障税是一种目的税（专门用于社会保障支出）
2、社会保障税是一种具有累退性质的税（与个人所得税完全不同，社会保障税采用比例税率，并对应税所得额采取封顶做法）
3、通过工资征收的社会保障税的纳税范围很广泛，且纳税人没有逃税的机会，征收简便。
社会保障制度中如何安排人们受益与其缴费水平的关系？
目前主要是两种基本模式（简要了解）
A、基金制
B、现收现付制
【2】财政补贴
含义——见158页
内容——第一，价格补贴；第二，企业亏损补贴；第三；财政贴息；第四，税收支出和税前还贷。
三、公共支出的成本—收益分析
（一）公共部门成本收益分析的特点
1、成本—收益分析的定义和步骤
定义——是一种经济决策方法，通过比较各种被选项吗的全部预期收益和全部预期成本的现值来评价这些项目，以作为决策参考的依据的一种方法。
步骤——A确定可选方案B确定每种方案的最终结果（所需投入及期望产出）C对每一种投入和产出的价值进行估计D加总每个项目的所有成本和收益
2、公共部门成本—收益分析的特点
A社会福利最大化B项目的投入和产出不能用市场价格来估计
（二）成本—收益分析的类型（不考）
（三）对成本和收益的衡量（不考）
（四）运用成本收益分析方法进行决策的指标（不考）
（五）成本效果分析（不考）
四、中国的公共支出
（一）财政消耗性支出
1总量增长分析。
公共消耗性支出的绝对额增长的原因有二，A经济的发展与复杂化
B职能转变中旧的体制、机构尚未完全消除，新的体制、机构又在形成，多重体制和机构的存在无疑又增加了公共消耗性支出。
2公共消耗性支出内部结构分析。
结构分为A公共消费支出B公共投资支出。
公共消费支出包括行政管理支出、国防支出、教科文卫支出。
具体分析：
第一，行政管理费（2010年考过分析题，重点掌握）
中国行政管理费在绝对额上是逐年增加的，行政管理支出是财政分类支出中增长速度最快的一项。
行政管理支出的增长比如要压挤经济建设支出、科教文卫支出和国防费等其他公共支出，影响政府职能的实施。
因此，目前中国行政管理支出应该严加约束。
行政管理支出的控制主要有两个方面：
总量控制和内部结构控制。
总量控制主要是依靠人民代表大会通过一定的政治程序才能解决。
就具体的控制手段而言，对行政管理支出绝对规模、内部结构比例以及总量占财政
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