合规210题.docx
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合规210题
合规考题
一、单项选择
1、一般认为，我国属于（A）法系国家。
A．大陆法系
B．英美法系
C．罗马法系
D．埃及法系
2、可以从体现于国家制定的规范性法律文件中的明确条文形式中得到的渊源被称作（B ）
A．非正式渊源
B．正式渊源
C．本质渊源
D．历史渊源
3、下面哪项不属于当代中国的立法原则（D）
A．法治原则
B．民主原则
C．科学原则
D．法理原则
4、下面哪项不能作为法的实现程度的评价标准（C）
A．刑事案件的发案率
B．各类合同的履约率
C．法学著作的数量
D．普通公民的法律意识程度
5、证券法属于哪个法律部门？
（B）
A．宪法
B．经济法
C．刑法
D．行政法
6、通过分析某一法律规范在整个法律体系和所属法律部门中的地位和作用，来揭示其内容和含义，这种法律解释的方法称为（ B ）。
A．文理解释
B．系统解释
C．目的解释
D．语法解释
7、在法律解释中，扩充解释是指（ B ）
A．在法律条文的字面含义比立法原意为广时，做出比字面含义为窄的解释
B．在法律条文的字面含义比立法愿意为窄时，做出比字面含义为广的解释
C．从法律条文的字面意义上来说明法律规定的含义
D．严格要求按法律条文字面的通常含义来解释，既不扩大，也不缩小。
8、下列选项中哪个是任何法律不可或缺的一种重要作用，是法的其他作用的保证？
（A ）
A．强制作用
B．指引作用
C．评价作用
D．教育作用
9、下列选项中哪些属于法律制裁？
（D）
A．小王因考试作弊被学校给予留校察看处分
B．小强端汤不小心烫伤吃饭的其他人，主动向受害人赔偿医疗费450元
C．小钱连续不参加沙龙活动被开除会籍
D．小金偷彩电、录像机被县人民法院判决有期徒刑3年
10、法要作用于社会关系，必定要通过对（A）的调整。
A．人的行为
B．人的思想动机
C．人的情感体验
D．人的思维
１1.设立证券公司，应当经由（D）批准。
A.中国人民银行B.全国人大常委会C.国务院金融办D.国务院证券监督管理机构
１2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（A）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
１3.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（B）个交易日内报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.4
D.5
１4.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的（C）。
A.保证券
B.抵押物
C.保证金
D.保证金或保证券
１5.证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（D ）公司借入。
A.客户
B.基金
C.证券金融公司
D.其他证券公司
１6.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（A）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.4
B.5
C.6
D.3
１7. 行政清理期限一般不超过12个月。
满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政清理期限，但延长行政清理期限最长不得超过（C）个月。
A.6
B.3
C.12
D.18
１8.处置证券公司风险过程中，应当保障（C）业务正常进行。
A.客户资产管理
B.投资银行
C.证券经纪
D.融资融券
１9.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（A）个月做出批准或者不予批准的书面决定。
A.3
B.6
C.12
D.2
２0.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立（B）。
A.行政清理组
B.接管组
C.托管组
D.清算小组
２1．《中华人民共和国反垄断法》于（B ）年通过。
A1993年
B2007年
C2008年
D2009年
２2.《反垄断法》规定的反垄断执法机构是（D ）
A反垄断委员会
B国家工商管理局
C商务部
D尚未确定
２3.经营者违反《反垄断法》规定实施集中的，国务院反垄断执法机构可能采取的措施是（A ）
A责令停止实施集中
B收归国有
C强制分拆
D默许
２4.下列行为哪个属于“搭售或附加其他不合理条件的行为”（D ）
A买一送一
B买飞机票，业务员推销保险
C一块钱买企业，但必须首先注资5000万元
D买一条鲤鱼，必须同时买一条黑鱼
２5.下列那个属于“商业秘密”（ A）
A可口可乐的配方
B专利
C军事基地的地点
D名人隐私
２6.低价倾销行为的低价指的是（A ）
A低于成本的价格
B低于竞争对手的价格
C低于上一日的价格
D高于成本，但低于竞争对手的价格
２7.下列属于遗产的有（A ）
A个人藏书
B个人承包经营权
C文物
D大熊猫
２8.继承方式中，效力最高的是（D ）
A法定继承
B遗嘱继承
C遗赠
D遗赠抚养协议
２9.代位继承适用于下列那种继承方式（A ）
A法定继承
B遗嘱继承
C遗赠
D遗赠抚养协议
３0.张甲2008年10月1日死亡，享年60。
其有老母张乙；老伴赵甲；兄弟三人，张丙、张丁、张戊；儿子三个，张一、张二、张三，均成年；张一于2006年死亡，留有一儿小张。
张甲死后，家人整理遗产发现银行存款20万。
问张二可以分得多少遗产（ B）
A1万
B2万
C3万
D4万
３１.金融机构客户身份识别基本原则是（B）。
A.敬业
B.了解你的客户
C.全面
D.持续关注
３２．金融机构大额和可疑交易报告的具体办法，由（B）制定。
A.国务院法制办
B.国务院反洗钱行政主管部门
C.反洗钱监测分析中心
D.国家发改委
３3.依据我国《公司法》，公司减少注册资本的程序不包括（C）
A.通知债权人
B.公告
C.确权
D.编制资产负债表及财产清单
３4.依据我国《公司法》，有限责任公司的股东不可以下列哪种方式出资（D）。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.劳务
３5.依据我国《公司法》，公司的高级管理人员不包括（D）
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.工会负责人
３6．依据我国《公司法》，公司章程的效力不能及于（D）。
A.公司股东
B.公司董事
C.公司自身
D.公司债权人
３7.依据我国《公司法》，不属于国有独资公司特点的是（C）。
A.无股东会。
B.董事会成员由国有资产监督管理机构委派。
C.董事会成员中没有职工代表。
D.董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。
３8.依据我国《公司法》，不符合一人有限公司相关规定的是（B）。
A.只有一个自然人股东或者一个法人股东。
B.注册资本最低限额为人民币五万元,股东应当一次足额缴纳。
C.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。
D.一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。
３9.依据我国《公司法》，不符合上市公司相关规定的是（A）。
A.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
B.上市公司应当设立独立董事，具体办法由国务院规定。
C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
D.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
４0.依据我国《企业破产法》，破产清算中最先清偿的是（C）。
A.普通破产债权
B.欠缴税款
C.破产费用和共益债务
D.企业职工工资
４1．合伙合同存续期间，合伙人以外的第三人要求入伙，关于法律是否允许的问题下列表述哪项是正确的？
（C）
A．依合伙合同的约定决定是否允许
B．不允许。
因为合伙合同是基于合伙人间的信任关系而存在
C．合伙合同有约定的，依合同处理，无约定的，须全体合伙人一致同意
D．合同有约定的依约定处理，无约定的，须经全体合伙人过半数同意
４2．下列行为中，哪项属于默示的民事法律行为？
（A）
A．租期届满后，承租人继续交付租金，出租人继续收取租金
B．代理期限届满后，委托人没有继续委托，而代理人仍然进行代理行为
C．甲向乙提出书面要约，双方在此之前未有联系。
甲在要约中明确提出，若局不在1个月内提出反对意见，视为同意，1个月后，乙沉默
D．甲向其妻子乙提出离婚，乙沉默，后甲以乙的此行为要求法院判决离婚
４3．下列情形中，哪一项的诉讼时效为1年？
（A）
A．某甲买了1台电热水器，使用中因电热水器漏电而受伤
B．某甲与某乙签订了一承包经营合同，后某乙违约
C．某甲借给革乙1万元，某乙到期不还欠款
D．某甲在某乙处定作一套西服，到期后某甲未及时领取西服，30天后某乙将西服卖掉
４4.依据合同法的规定，融资租赁合同期间届满后，租赁物的归属如何？
（D ）
A.归承租人
B.归出租人
C.残值归承租人
D.依约定，没有约定或者约定不明确的，进行补充性解释，仍不能确定的，归出租人
４5.对于融资租赁合同：
（ B）
A.出租人、承租人可以约定，出卖人不履行买卖合同义务的，由承租人行使索赔的权利，此约定对出卖人发生效力
B.出租人、出卖人、承租人可以约定，出卖人不履行买卖合同义务的，由承租人行使索赔的权利
C.承租人自然对出卖人有索赔权来源：
D.承租人与出卖人有权约定，出卖人不履行买卖合同义务的，由承租人行使索赔的权利
４6.甲向乙购买货物一批，价款5万元，甲预付3万，余款10日后支付。
为表示信用，甲将一张自己为收款人的汇票交给乙。
双方言明：
如甲不支付余款，乙可对该汇票行使权利。
乙对甲的汇票享有什么权利？
（C）
A．抵押权
B．动产质权
C．权利质权
D．留置权
４7.甲、乙、丙合伙经营鸭绒业务，成立了字号为暖暖鸭绒店，甲提供厂房，乙提供鸭绒，丙提供技术性劳务。
由于乙提供的鸭绒存在质量问题，生产的产品滞销，导致亏损，负债高达10万元。
对该债务承担发生分歧。
对此，下列说法正确的是（C）
A．甲、乙、丙对该债务承担按份责任
B．甲、丙无须对该债务承担责任
C．甲、乙、丙对该债务承担连带责任，甲、丙有权将乙除名
D．甲、乙、丙应对该债务承担连带责任，但无权将乙除名
４8.甲为一电脑爱好者，乙为一小贩。
乙在路边叫卖：
“正版windowsxp软件，5块钱一张”，甲欣然买之。
经查，该软件正版为2000元左右，所卖软件为盗版软件，甲与乙之间的行为性质应如何认定？
（C）
A．无效民事行为，理由为欺诈
B．可撤销民事行为，理由为欺诈
C．无效民事行为，理由是违反法律规定
D．有效民事行为，理由是双方达成合意
４9.某手机厂为纪念2008年北京奥运会特制纪念手机2008台，每台售价2万元。
其广告宣传：
限量发行，纪念手机上镶有进口钻石。
后经证实，进口钻石为进口人造钻石，每粒价格为1元。
手机成本约1000元。
为此，购买者与该手机厂发生纠纷。
该纠纷应如何处理？
（B）
A．按无效合同处理，理由为欺诈
B．按可撤销合同处理，理由为欺诈
C．按可撤销合同处理，理由为重大误解
D．按有效合同处理
５0.甲租赁公司向乙财务公司借款20万元，乙要求甲提供担保，甲便将出租给丙公司使用的一台吊车出质给乙公司。
甲公司随即通知了丙公司，后甲公司因经营困难又将该吊车出卖给丁公司，并通知丙公司将该吊车交付给丁公司。
对于甲公司的出质和出卖行为，下列表述正确的是（A）
A．甲公司的出质行为不发生效力，因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B．甲公司的出质行为已发生效力，因为甲公司已通知了丙公司
C．甲公司的出卖行为有效，因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D．甲公司的出卖行为效力未定，因为乙公司对该吊车享有质权
５1.证券经纪人与证券公司的法律关系是（B）
A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系
５2.证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老鼠仓行为可能构成下列哪项犯罪？
（A）
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.违规披露、不披露信息罪
C.操纵证券市场罪
D.洗钱罪
５3.下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动（D）
A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户
５4.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（C）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.2
B.3
C.5
D.10
５5.公司及其股东向社会公众擅自转让股票的行为可能构成下列哪项犯罪？
（B）
A.欺诈发行股票、债券罪
B.擅自发行股票、公司、企业债券罪
C.非法经营罪
D.非法发行股票、债券罪
５6.下列说法错误的是（C）
A.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。
C.证券经纪人在执业过程中无须向客户出示证券经纪人证书。
D.证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。
５7.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（D）个小时的执业前培训。
A.20
B.30
C.40
D.60
５8．上市公司董事违背忠实、勤勉义务，掏空上市公司的行为，可能构成下列哪项犯罪？
（A）
A.背信损害上市公司利益罪
B.侵占罪
C.背信运用受托财产罪
D.违法运用资金罪
５9.证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（C）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A.3
B.5
C.10
D.15
６0.下列哪类机构不是背信运用受托财产罪的犯罪主体（D）
A.证券公司
B.证券交易所
C.商业银行
D.政府机关
６1、我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？
（A）
A证券买卖
B证券继承
C证券质押
D证券借贷
６2、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
（D）
A证券公司均可以从事证券自营业务
B证券公司均不得从事证券自营业务
C证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D一部分证券公司可以从事证券自营业务
６3、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
（D）
A、3000万元
B、1500万元
C、6000万元
D、5000万元
６4、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
（D）
A拍卖
B公开竞价
C集中交易
D公开的集中竞价交易
６5、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
（D）
A发行人与代销的证券公司
B发行人与包销的证券公司
C发行人与证券交易所
D发行人与承销的证券公司
６6、证券业协会性质上是一种C。
A证券监督机构
B证券服务机构
C自律性组织
D证券投资人
６7、根据我国《证券法》，对证券公司实行D管理。
A分业
B混合
C综合
D分类
６8、为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为B。
A中央登记结算公司
B地方登记结算公司
C交易所
D交易中心
６9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的C时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A20%
B25%
C30%
D35%
７0、证券的代销、包销期最长不得超过B。
A90天
B六个月
C九个月
D一年
二、多项选择
1、以下哪些是法律解释的方法（ ABCD ）
A文义解释B历史解释C体系解释D目的解释
2、以下哪些属于法律推理的方法（ ABC ）
A演绎推理B归纳推理C辩证推理D猜测推理
3、大陆法系的特点是（AB ）
A实行法典化B明确立法与司法的分工C以判例法为主D法官具有造法职能
4、当代中国法的渊源有（ABD ）
A宪法B行政法规C西方国家判例D民族自治法规
5、执法具有哪些特征（ABCD ）
A国家强制性B主动性C单方面性D国家权威性
6、在我国下面哪些机关独立行使司法权（ CD）
A上海市政府B国土资源部C上海市检察院D上海市法院
7、下列选项中，属于法的实施的是（ ABCD ）。
A．交通警察依法对违反道路交通安全法的机动车驾驶员给予罚款处罚
B．公民依法纳税
C．男女双方依法进行结婚登记
D．人民法院在民事案件审理中依法进行调解
8、下列哪些属于法的官方性的体现？
（ABD ）
A．法是公共权力机关按照一定的权限和程序制定或认可的
B．法是依靠正式的权力机制保证实施
C．法体现的是被统治阶级的意志
D．法是借助于官方发布的正式表现形式予以公布
9、法产生的主要标志有哪些？
（ABD ）
A．国家的产生
B．执法机关的出现
C．家族的出现
D．法律诉讼与司法的出现
10、下列哪些文件包括在当代中国的法律体系之中？
（ABCD ）
A．现行《行政许可法》
B．《香港特别行政区基本法》
C．现行《刑法》
D．现行《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
１1.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（BCD）
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D,国务院证券监督管理机构认定的其他情形
１2.证券公司公司章程中的重要条款是指规定下列哪些事项的条款（ABCD）
A.证券公司的名称、住所
B.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序
D.证券公司的解散事由与清算办法
１3.下列有关国务院证券监督管理机构针对申请进行审查，并做出批准或者不予批准的书面决定的陈述中，正确的有：
ABCD
A.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月
B.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日
C.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日
D.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日
１4.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设ABC委员会，行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.合规委员会
１5.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的ABCD或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金
１6.证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：
ABCD
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
１7.除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
ABD
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.客户与证券公司协议约定的情形
D.法律规定的其他情形
１8.证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：
ABCD
A.治理混乱，管理失控
B.挪用客户资产并且不能自行弥补
C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
１9. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：
ABC
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
B.派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
D.及时向法院通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件
２0.有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：
ABCD
A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
B.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年
C.仍处于证券市场禁入期
D.与被处置证券公司处置事项有利害关系
２1、《反垄断法》规定的垄断行为包括（ABC）
A经营者达成垄断协议
B经营者滥用市场支配地位
C具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中
D诋毁商誉行为
２2、垄断协议的例外包括（ABCD）
A为改进技术、研究开发新产品的；
B为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；
C为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；
D为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的。
２3.可以推定经营者具有市场支配地位的情形有（ABC）
A一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的
B两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的
C三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的
D两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的,其中一个经营者市场份额不足十分之一的
２4.《反不正当竞争法》的立法目的（ABC）
A制止不正当竞争行为
B保护经营者和消费者的合法权益
C鼓励和保护公平竞争，保障社会主义市场经济的健康发展。
D限制外资并购民族产业
２5.虚假广告的行为主体可能有（ABC）
A广告主
B广告代理制作者
C广告发布者
D广告演员
２6.下列哪些应为不属于低价倾销（ABCD）
A销售鲜活商品
B处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品
C季节性降价
D因清偿债务、转产、歇业降价销售商
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