招投标与合同管理在实践中的问题探析.docx

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招投标与合同管理在实践中的问题探析

关于招投标与合同管理在实践中的问题探析

--以某办公楼施工招标项目为例

1绪论

招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式，也是保证工程质量、加快工程进度的最佳办法。

但由于机制不完善，法制不健全，致使当前的招投标现状仍存在不少不容忽视的问题。

例如招投标与合同管理在实践中存在的问题。

为了改进和完善现行建设工程招投标工作，提高监理成效，应杜绝“转包”问题，采取新的评标办法，减少串标行为，加大对招标代理机构的培育发展，促进招标代理行业的有序竞争和发展，进一步完善建设市场，明确建筑市场的服务责任。

建立起统一、开放、竞争、有序的建筑市场，才能促进建筑市场秩序秩序逐步走向规范化，法制化的轨道，才能不断提高工程招投标工作的质量和水平。

近几年来，随着市场经济的不断发展，建设项目中建筑工程招投标与合同管理工程实际阶段约束承、发包双方行为的法规性文件，也是承、发包双方在工程施工过程中最高的行为准则。

工程合同管理是建立和维持良好建筑市场中经济秩序的重要手段和有效方法。

同时也是形成公开、公平、公正、市场竞争机制、提供工程质量、降价工程造价和缩短工程工期等工期发挥着重要的作用。

建设工程招投标与合同管理是工程建设中十分重要的作用，也是建筑施工企业（承包商）主要的生产经营活动之一。

施工企业能否中标获得施工任务，并通过完善的合同管理及其他方面的管理而取得好的经济效益，关系到企业的生存与发展。

因此，招投标与合同管理在企业整个经营活动中具有十分重要的地位和作用。

1.1本课题设计的背景

某办公楼施工招标文件的合同条款中规定：

预付款数额为合同价的30%，开工后三日内支付，上部结构工程完成一半时一次性全额扣回，工程款按季度支付。

某承包商通过资格预审后对该项目投标，经造价工程师估算，总价为9000万元，总工期为24个月，其中：

基础工程估价为1200万元，工期为6个月；上部结构工程估价为4800万元，工期为12个月；装饰和安装工程估价为3000万元，工期为6个月。

该承包商为了既不影响中标，又能在中标后取得较好的收益，决定采用不平衡报价法对造价工程师的原估价作适当调整，基础工程调整为1300万元，结构工程调整为5000万元，装饰和安装工程调整为2700万元。

另外，该承包商还考虑到，该工程虽然有预付款，但平时工程款按季度支付不利于资金周转，决定除按上述调整后的数额报价外，还建议业主将支付改为：

预付款为合同价的5%，工程款按月支付，其余条款不变。

该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和法定代表人签字后，在投标截止日期前1天上午将投标文件报送业主。

次日（即投标截止日当天）下午，在规定的开标时间前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。

但是，招标单位的有关工作人员认为，一个承包商不得递交两份投标文件，因而拒收承包商的补充材料。

开标会由市招标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均场。

开标前，市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。

主持人宣读投标单位名称、投标价格、投标工期和有关投标文件的重要说明。

该项目招标程序中存在以下问题：

①招标单位的有关工作人员不应拒收承包商的补充文件，因为承包商在投标截止时间之前所递交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充文件与原投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份相互独立的投标文件。

②根据《中华人民共和国招标投标法》，应由招标人（招标单位）主持开标会，并宣读投标单位名称、投标价格等内容，而不应由市招投标办工作人员主持和宣读。

③资格审查应在投标之前进行（背景资料说明了承包商已通过资格预审），公证处人员无权对承包商资格进行审查，其到场的作用于确认开标的公正性和合法性（包括投标文件的合法性）。

1.2合同的基本概念

《中华人民共和国合同法》第二条规定：

合同是平等的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系协议。

合同法规范的是债权关系，它是市场经济条件下规范财产流转关系的基本依据，因此，合同是市场经济中广泛进行的法律行为。

合同的缔结必须由双方当事人协商一致才能成立。

合同的基本原则是合同当事人在合同的签订、执行、解释和争执的解决过程中应当遵守的基本原则。

合同应当遵循平等的原则，合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方。

合同应遵循自愿原则，当事人依法享有自愿签订合同的权力，有权选择对方当事人，合同的形式、内容和范围由双方在不违法的情况下自愿商定。

合同应当遵循公平原则，均衡当事人利益，一视同仁，不偏不倚，等价合理。

合同应当遵循诚实信用原则，要求在订立和履行合同过程中讲究信用，恪守诺言，诚实不欺。

合同还应遵循遵守法律和公共秩序的原则，这是对合同自愿原则的必要限制，当事人在订立和履行合同时都应遵守国家法律，不能违反公共秩序和社会公共利益。

建设工程合同是对工程建设中涉及到的合同的总称。

工程建设是一个极为复杂的生存过程，经历立项、可研、勘察设计、工程施工和运行等阶段。

工程中维系这种关系的纽带是合同，项目的建设过程实质上是一系列合同的签订和履行过程。

工程建设合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，规定了双方的经济关系，明确了当事人的权利与义务，是合同双方的行为准则，其法律约束力是工程项目实施和管理的保证。

工程建设合同还是实行工程监理和双方解决争执的依据。

1.3合同管理在项目管理的地位

双方当事人的合同协议书中确定工程项目的造价、工期和质量等目标，约束着合同双方的权利关系，所以合同管理必须是工程建设项目管理的核心，对整个工程项目的实施起着总控制和总保证作用。

没有有效的合同管理，就不可能有正确的工程项目管理，不可能实现工程项目的目标。

合同管理必须贯穿于整个工程建设项目管理中，要实现工程项目的目标，必须对全部项目及项目实施的全过程和各个环节、项目的所有事件实施有效的合同管理。

合同管理与其他管理职能密切结合，共同构成工程项目管理系统，工程项目管理以合同管理为起点，控制着整个工程项目管理工作。

合同管理与其他管理职能之间存在着密切的关系，这种关系既是工作处理顺序关系，也是信息流通和处理的过程。

合同管理本身所具有的管理职能包括合同分析、合同资料、合同事件、合同实施控制和索赔管理等，它们构成工程项目的合同管理子系统。

合同管理的任务必须由一定的组织机构和人员来完成，按照一定的管理模式来实施。

要提高合同管理水平，必须使合同管理工作专门化和专业化，设立专门的机构和人员负责合同管理工作。

2招标投标概述

2.1招标

建设工程采用招标投标这种承发包方式，在提高工程经济效益、保证建设质量、保证社会及公众利益方面具有明显的优越性，我们国家规定了必须招标的建设工程项目范围，而在此范围之外的项目是否招标。

2.1.1招标人的资质

招标人办理招标必须具备的两个条件是：

有编制招标文件的能力；有组织评标的能力。

“对建设工程招标人招标资质的管理，目前国家也只是通过向招标投标管理机构备案进行监督和管理，没有具体的等级划分和资质认定标准，随着建设工程项目招标投标制度的进一步完善，我国应该建立一套完整的对招标人进行资质认定和管理的方法。

”

2.1.2招标人的权利

①自行组织招标或者委托招标的权利

招标人发包工程项目，凡具备招标资格的，有权自己组织招标，自行办理招标事宜；在招标人委托招标代理机构代理招标的情况下，招标人对招标代理机构办理的招标事务要承担法律后果，因此不能委托了事，还必须对招标代理机构的代理活动，特别是评标、定标代理活动进行必要的监督，这就要求招标人在委托招标时仍需保留参与招标全过程的权利，其代表可以进入评标组织，作为评标组织的组成人员之一。

②进行投标资格审查的权利。

③择优选定中标人的权利。

④享有依法约定的其他各项权利。

2.2投标

建设工程投标是建设工程招标投标活动中投标人的一项重要活动，也是建筑企业取得承包合同的主要途径。

2.2.1投标的策略与技巧

（1）建设工程投标策略

①知彼知己，把握情势

②以长制短，以优胜劣

③随机应变，争取主动

（2）建设工程投标技巧

①扩大标价法

②不平衡报价法

③多方案报价法

④突然降价法

⑤先亏后盈法

2.2.2投标报价

投标报价主要由工程成本（直接费、单位费）、利润、税金组成，是整个招标投标活动的核心环节，报价的高低直接影响着能否中标和中标后是否能够获利。

（1）工料单价法

是指根据工程量，按照现行预算定额的分部分项工程量的单价计算出定额直接费，再按照有关规定另行计算间接费、利润和税金的计价方法。

（2）综合单价法

是指分部分项工程量的单价为全费用单价，全费用单价包括完成分部分项工程所发生的直接费、间接费、利润、税金。

（3）综合基价法

综合基价法是在工料单价法的基础上，重新划分了费用项目，预算定额中的基价包含了形成工程实体的人工费、材料费、机械费和管理费，即综合基价。

3招投标与合同管理

3.1建设工程招标投标与合同管理的关系

3.1.1建设工程招标投标工作

建设工程招标投标，是指建设单位或个人通过招标的方式，将工程建设项目的勘察、设计、施工、材料设备供应、监理等业务，一次或分步发包，由具有相应资质的承包单位通过投标竞争的方式承接。

其最突出的优点，是将竞争机制引入工程建设领域，将工程项目的发包方、承包方和中介方统一纳入市场，实行交易公开，给市场主体的交易行为赋予了极大的透明度；鼓励竞争，防止和反对垄断，通过平等竞争，优胜劣汰，最大限度的实现投资效益的最优化；通过严格、规范、科学合理的运作程序和监管机制，有力的保证了竞争过程的公正和交易安全。

3.1.2合同管理工作

承包合同是指工程建设的承发包双方以完成该建设工程为目的，明确双方权力义务关系的协议。

合同既是明确双方关系的法律文书，又是解决纠纷的法律依据，具体地讲，管理部门对合同管理工作包括：

审查双方当事人主体资格、招标文件中有关合同条款以及承包合同文本，监督双方签订、履行承包合同，定期检查合同的履约情况，及时调解合同纠纷，指导建设单位、施工单位、中介机构合同管理工作。

3.1.3招标投标与合同管理的关系

作为招投标管理机构之所以既监督建设工程招标投标活动，又要监督施工合同的签订和履行，是因为建设工程招标投标与施工合同有着密切的联系。

一是因为建设工程招标投标的过程是施工合同谈判和订立的过程，就是双方当事人提出订约提议和接受订约提议的协商过程。

二是从市场交易行为看，工程招标投标过程是交易行为的过程，在这过程中，双方还没有建立依托法律的交易关系，这个关系只受有关招标投标方面法规的调整，只有决标后，承发包双方签订了施工合同，这种交易行为才通过合同这种法律形式被正式确定下来，双方的权利义务关系，才能受到法律的保护。

三是从招标投标的跟踪管理和评价招标投标是否成功的角度看，也只有通过监督检查双方对施工合同各项条款的履约情况来体现。

从建设部制订的建设工程施工招标文件范本及建设工程施工合同文本中看：

招标文件包含合同主要条款，而组成合同的主要文件同样包括招标文件，两者互为主要内容，这就更进一步说明它们之间的不可分割性。

3.2合同管理在招标投标中的作用

建筑项目在筹建过程中，合同的签订代表项目施工即将正式开始。

施工合同是整个施工的重要组成部分，其涉及的内容范围较大，工程进度以及工程投资的法律性文件。

招投标能否成功，对合同能否有效执行具有很直接的影响，而影响合同质量的主要因素包括招标的设计深度、招标文件质量以及评标过程等，合同能否顺利执行与设计方案的成熟度，合同条款内容的准确度以及合理性、公平性及公正性等很大关系，成熟的设计方案，清晰的合同内容、公平公正的合同可以保证工程顺利开展，合同纠纷得以减少。

4招投标与合同管理在实践中存在的问题

4.1招投标中存在的问题

常见问题主要包括：

招标设计缺乏深度，后期设计不断调整，导致合同的执行有很大难度，投资难度较大；招标文件的编制不严密，漏洞多，对建筑工程中的重要条款描述不全面，部分条款违背合理性、公平性，为后期项目管理带来较多隐患；对招投标单位缺乏有效防范，某些单位在招投标过程中弄虚作假，招投标过程中，某些单位串标、挂靠投标等，严重损害发包人利益，使招投标失去其本有的作用;评标专家没有充分发挥自己的作用，某些专家在评标过程中，不严格检查招标文件，不严格遵守评标标准，使某些资格不够的厂商中标，严重影响建筑质量。

4.2合同管理中存在的问题

对建筑合同进行管理时，主要存在一下问题：

合同谈判力度不够。

当招标结果公布以后，没有及时谈判合同的相关内容，对合同条款的细节内容没有及时补充：

对合同中非招标确定的项目，没有细致调查对方的资信、履约能力，从而调查不完整，调查内容不准确，与资信差、无履约能力的施工单位签订施工合同，会给企业带来十分大的投资风险，或者合同谈判前，没有仔细分析市场行情，在合同谈判的过程中忽略了重要细节，为企业带来潜藏的风险；合同确定的管理职责不明确。

施工合同在签订之后，没有按时送到某些相关单位，或者及时进行交接手续，使某些单位没有及时了解合同内容，无法进行有效监督，从而影响施工进度；对合同的检查力度不够，没有及时发现合同中的漏洞，无法及时采取措施，降低风险；对参建方和第三方的合同缺乏有效管理，在建筑施工中没有对参建方进行有效监督；施工单位技术人员素质不一。

很多企业疏于合同管理人才的培养，某些管理人员缺乏技术资质，没有工作责任心，对合同内容缺乏深刻认识，出现问题时不会利用合同内容予以解决。

5加强招投标与合同管理的具体措施

综合分析上述问题，其存在的原因主要是管理存在漏洞，如责任没有落实、目标不明确、标准制定不具体等。

下文主要从管理方面。

提出了加强招投标与合同管理的具体措施。

5.1合同履行的检查要制度化

合同承办单位对合同的履行情况进行有效的监督、检查，将合同履约情况制度化，按时将检查标准以及重点内容；建立奖惩制度，将考核方法和内容不断细化，认真履行奖惩制度，对表现优秀的单位和个人及时给给予奖励，对某些违背施工要求的单位或者个人要严惩，从而督促参见单位按照合同要求，认真履行合同内容。

5.2执行会议审查制度

会议审查是合同在正式签订之前，进行严格审查，以便及时发现合同中存在的相关问题，及时解决，避免合同签订之后的纠纷。

会议审查可以提高合同文件的编写质量，确保施工质量。

单位要根据自己的实际情况，确定文件内容和范围，，进行会议审查时，可由单位领导、纪检、财务部门等共同参加，确保合同的合理性；多个部门共同确认合同条款，能够合同签订中存在的风险，为招标合同正式签订及履行提供良好的条件。

5.3把第三方和参见单位的合同纳入管理范围

在合同管理过程中，将参见单位的所有合同纳入管理范围。

建设单位在检查参见单位履约情况时，把第三方和参见单位的合同签订、履约情况纳入管理，作为检查管理的重要内容，全面了解和掌握参见单位的信誉情况，对其存在的违法行为要及时采取规避措施，降低企业的投资风险。

6建设工程项目投标的准备和策略

6.1投标准备

投标的准备工作有投标信息的收集与分析，以及投标工作机构的建立等。

在投标竞争中，投标信息是一种非常宝贵的资源，正确、全面、可靠的信息，对于投标决策起着至关重要的作用。

投标信息包括影响投标决策的各种主观因素和客观因素，主要有：

（1）企业技术方面的实力：

即投标者是否拥有各类专业技术人才、熟练工人、技术装备以及类似工程经验，来解决工程施工中所遇到的技术难题。

（2）企业的经济方面的实力：

即投标者是否拥有各类专业技术人才、熟练工人、技术装备以及类似工程经验，来解决工程施工中所遇到的技术难题。

（3）管理水平：

是指是否拥有足够的管理人才、运转灵活的组织机构、各种完备的规章制度、完善的质量和进度保证体系等。

6.2投标决策

承包商通过投标取得项目，是市场经济条件下的必然。

但是，作为承包商来说并不是没标必投，这里就有个投标决策问题。

所谓投标决策，主要包括三方面内容：

一是针对项目招标，进行投标或是不投标；二是倘若去投标，是投什么性质的标；三是投标中如何采用以长制短、以优胜劣的策略和技巧。

投标决策的正确与否，关系到能中标和中标后的效益问题；关系到施工企业的信誉、发展前景和职工的切身经济利益；甚至关系到国家信誉和经济发展问题。

因此，企业决策班子必须充分认识到投标决策的重要意义。

6.3总结

本文通过对招投标概念的介绍，分析工程项目的投标管理。

通过工程投标实例探讨如何运用投标报价的策略和方法，提高投标的中标率，提高中标工程的效益。

该承包商所运用的不平衡报价法是恰当的，因为该承包商是将属于前期工程的基础工程和主体结构工程的报价调高，而将属于后期工程的装饰和安装工程的报价调低，可以在施工的早期阶段收到较多的工程款，从而可以提高承包商所的工程款的现值；而且，这三类工程单价的调整幅度均在10%左右以内，属于合理范围。

该承包商运用的投标技巧还有多方案报价法和突然降价法。

多方案报价法运用恰当，因为承包商的报价既适用于原付款条件也适用于建议的付款条件；突然降价发也运用得当，原投标文件的递交时间比规定的投标截止时间仅提前一天多，这既是符合常理的，又为竞争对手调整、确定最终报价留有一定的时间，起到了迷惑竞争对手的作用。

若提前时间太多，会引起竞争对手的怀疑，而在开标前1小时突然递交一份补充文件，这时竞争对手已不可能再调整报价了。