承销押题卷四题目.docx

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承销押题卷四题目

承销押题卷四（题目）

单选题

（1）发行短期融资券的企业信息披露文件应以（）形式送达（），经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。

A、不可修改的电子版、证券交易所

B、纸质版、同业拆借中心

C、不可修改的电子版、同业拆借中心

D、纸质版、证券交易所

（2）发行人对未来会计期间的经营成果的预计和测算应在对一般经济条件、经营环境、市场情况、发行人的生产经营条件和财务状况等（）的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出。

A、进行定量分析

B、进行合理假设

C、进行定性分析

D、以上说法都不正确

（3）股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A、3

B、6

C、12

D、18

（4）下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是（）。

A、上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章

B、首次公开发行股票的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

C、持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算

D、保荐人应当自持续督导工作结束后20个交易日内向交易所报送保荐总结报告书

（5）下列关于公司组织形式变更的表述，错误的有（）。

A、企业改组为拟上市的股份有限公司需要聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

B、企业改组为拟上市的股份有限公司需要聘请具有从事证券相关业务资格的律师事务所

C、改组应有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

D、企业改组为拟上市的股份有限公司需要聘请具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

（6）发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度（）平均应不少于公司债券1年的利息。

A、净资产

B、现金流量净额

C、净资产收益率

D、净利润

（7）收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的（）担任其财务顾问。

A、专业机构

B、证券公司

C、会计师事务所

D、投资咨询公司

（8）对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的（）。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

（9）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

（10）首次公开发行股票公司并在主板上市的,持续督导的期间为（）。

A、股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

B、股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

C、股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度

D、股票上市当年剩余时间及其后四个完整会计年度

（11）公司法人财产的（）是公司作为独立民事主体存在的基础。

A、完整性

B、明确性

C、独立性

D、流动性

（12）因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（）时当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约形式增持股份。

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

（13）某股份有限公司首次公开发行股票4000万股,缴款结束日为6月30日,当年预计净利润6400万元,公司发行新股前的总股本数为12000万股,用全面摊薄法计算当年预计每股收益为（）。

A、0.30元

B、0.50元

C、0.40元

D、0.46元

（14）上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（）。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、24个月

（15）发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，（）对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。

A、证监会

B、保荐人

C、交易所

D、证券登记结算机构

（16）上市公司并购重组审核委员会会议表决采取（）方式。

A、口头表决

B、举手表决

C、记名投票

D、无记名投票

（17）发行分离交易的可转换公司债券的某上市公司,若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5.8%,则其最近3个会计年度（）平均应不少于公司债券1年的利息。

A、税前净利润

B、现金流量净额

C、经营活动产生的现金流量净额

D、税后净利润

（18）股份有限公司的发起人不得超过（）。

A、10人

B、100人

C、20人

D、200人

（19）一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。

A、证券投资基金管理公司

B、信托投资公司

C、证券交易所

D、合格境外机构投资者

（20）商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。

A、10,5

B、10，10

C、15,10

D、15,5

（21）下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的陈述，错误的是（）。

A、外商投资企业要作为发起人，他认缴出资额应当已经缴足

B、外商投资企业要作为发起人，他应当已经完成原审批项目

C、外商投资企业要作为发起人，他应当已经开始缴纳企业所得税

D、外商投资企业可以作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

（22）股份有限公司的注册资本是指（）。

A、在公司登记机关登记的资本总额

B、在公司注册机关登记的资本总额

C、资产总额

D、以上都不对

（23）企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业具体的重组方案。

A、评估机构

B、律师事务所

C、财务顾问

D、会计师事务所

（24）（）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。

A、损益认定

B、账务清理

C、价值重估

D、资产清查

（25）并购重组委员会委员连续（）次以上无故不出席并购重组委员会会议的,中国证监会应当予以解聘。

A、2

B、5

C、3

D、4

（26）利率或利差招标时，标位变动幅度为（）。

A、0.1%

B、0.01%

C、0.5%

D、在当期国债发行文件中另行规定

（27）境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司所聘请的财务顾问应当持续督导（）。

A、上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B、上市当年剩余时间及其后1.5个完整会计年度

C、上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D、上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

（28）根据《企业债券管理条例》的规定，企业债券的利率最高可为银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

（29）下列发行审核制度中,逐步转向强制性信息披露和合规性审核的是（）。

A、审核制

B、核准制

C、行政审批制

D、计划值

（30）经营承销保荐业务的证券公司,其注册资本不低于（）万元,净资本不低于（）万元。

A、50002000

B、100005000

C、100002000

D、200008000

（31）下列关于公司派生分立的表述，错误的是（）。

A、原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司

B、原公司继续存在

C、原公司的法人地位消失

D、公司分立，其财产应作相应的分割

（32）证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行，其注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在（）以上。

A、500万元

B、1000万元

C、2000万元

D、5000万元

（33）股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持。

A、半数

B、1/3

C、2/3

D、3/4

（34）发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任（）职务。

A、董事

B、总经理

C、副总经理

D、财务人员

（35）可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（）交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

A、2个

B、3个

C、5个

D、10个

（36）（）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

A、核准制

B、注册制

C、审核制

D、询价制

（37）证券公司借入期限在（）年以上的次级债务为长期次级债务。

A、1

B、2

C、3

D、4

（38）上市公司所属企业境外上市的应符合的条件之一：

上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的（）。

A、20%

B、30%

C、35%

D、50%

（39）经营承销保荐业务的证券公司,其注册资本不低于（）万元,净资本不低于（）万元。

A、50002000

B、100005000

C、100002000

D、200008000

（40）上市公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是（）。

A、700×××

B、730×××

C、070×××

D、073×××

（41）证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A、5家

B、2家

C、3家

D、4家

（42）下列不属于“资本三原则”的是（）。

A、确定原则

B、维持原则

C、不变原则

D、准确原则

（43）下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。

A、确立法人财产权

B、建立规范的公司治理结构

C、法人财产权从经济意义上回答了资产归属问题，从法律意义上回答了资产的经营问题

D、筹集资金

（44）（）依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、证券登记结算机构

D、律师事务所

（45）下列有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的是（）。

A、第三方担保人主体发生变更的,可不披露

B、对资产支持证券投资价值有实质性影响的事件应及时披露,临时性的重大事件可不披露

C、资产支持证券的信用评级发生变化的,可不披露

D、信息披露应遵循中国人民银行发布的《资产支持证券信息披露规则》

（46）增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要前（）17:

00时前，向证券交易所提交相关文件。

A、一个工作日

B、一个交易日

C、两个工作日

D、两个交易日

（47）企业申请在创业板首次公开发行股票,要求最近1期末净资产不少于（）万元,且不存在未弥补亏损。

A、1000

B、1500

C、2000

D、3000

（48）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在（）个月内不受理其具体负责的推荐。

A、1

B、12

C、3

D、6

（49）证券公司公开发行债券时（）不要求在指定报刊及网站披露。

A、主承销商出具的推荐函

B、公开发行公告

C、债券募集说明书摘要

D、债券募集说明书

（50）公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（）内成立清算组，开始清算。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

（51）在股票定价方法中，贴现现金流量法是根据发行公司（）进行贴现，得出公司价值，而后计算每股价值，从而确定发行价。

A、未来的现金流

B、未来5年的现金流

C、未来10年的现金流

D、未来20年的现金流

（52）在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券为（）。

A、短期融资券

B、次级债券

C、金融债券

D、企业债券

（53）下列关于发行企业债券必备条件的表述,错误的是（）。

A、所筹资金用途符合国家产业政策

B、债券的总面额不得大于该企业的自身资产净值

C、经济效益良好,发行前连续三年盈利

D、净资产不低于1亿元人民币

（54）询价对象应当依法设立，最近（）个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚，采取措施或者受到刑事处罚。

A、6

B、12

C、24

D、36

（55）股份有限公司股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的,股东可以自决议作出之日起（）内,请求人民法院撤销。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

（56）关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是（）。

A、保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B、证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格

C、保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

D、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见

（57）目标公司拒绝收购，在很大程度上是由于（）的原因。

A、二级市场投资者

B、公司管理层

C、公司中小股东

D、公司员工

（58）在首次公开发行股票招股说明书的“管理层讨论与分析”中，发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异的，应分析重大会计政策或会计估计的差异对公司（）的影响。

A、利润

B、成本

C、收入

D、费用

（59）下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（）。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯*斯蒂格尔法》

C、《国民银行法》

D、《麦克法顿法》

（60）外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,因其破产等特殊原因须转让其股份的,经（）批准可以转让。

A、中国证监会

B、国家发改委

C、证券交易所和登记结算机构

D、商务部

多选题

（61）主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括（）。

A、因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明理由

B、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

C、发行人本次发行股份总量

D、发行人本次筹资总金额

（62）下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有（）。

A、董事任期届满,连选可以连任

B、非职工代表董事由股东大会选举

C、董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

D、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年

（63）股份制改革的法律审查内容包括（）。

A、发起人投资行为和资产状况的合法性

B、发起人资格及发起协议的合法性

C、无形资产权利的有效性和处理的合法性

D、原企业重大变更的合法性和有效性

（64）首次公开发行股票发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推介和询价。

A、首次公开发行股票招股意向书

B、首次公开发行股票招股说明书

C、发行公告

D、招股说明书摘要

（65）上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有（）。

A、可转换公司债券的期限为1年以上

B、可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

D、可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

（66）凭证式国债通过（），向广大投资者发行。

A、同业拆借中心

B、邮政储蓄柜台

C、各银行储蓄网点

D、交易所交易系统

（67）下列关于股份有限公司股东大会决议的表述,正确的有（）。

A、股东（包括股东代理人）出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权

B、公司持有的本公司股份也有表决权

C、股东大会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼

D、股东大会决议分为普通决议和特别决议

（68）需要在首次公开发行招股说明书摘要中作出声明,保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、准确、完整的人员包括（）。

A、公司主管会计工作的负责人

B、公司董事会秘书

C、公司会计机构负责人

D、公司负责人

（69）承担审计业务的会计师事务所应在招股说明书正文后声明,确认招股说明书及其摘要与其（）无矛盾之处。

A、审计报告

B、盈利预测审核报告

C、内部控制鉴证报告

D、经本所核验的非经常性损益明细表

（70）可转债担保的范围应包括（）。

A、本金及利息

B、损害赔偿金

C、违约金

D、实现债权的费用

（71）上网发行资金申购的流程包括（）。

A、申购日后的第1天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B、申购日后的第2天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C、中国结算上海分公司于T＋3日根据中签结果进行新股认购中签清算

D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

（72）下列属于必须经上市公司股东大会审议批准事项的有（）。

A、变更募集资金用途

B、股权激励计划

C、公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的事项

D、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

（73）需对经中国证监会最后核准的招股说明书进行签署的人员有（）。

A、全体董事、监事

B、持股10%以上的股东

C、发行人

D、高级管理人员

（74）根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括（）。

A、内部审计部门

B、人力资源部门

C、跨墙人员所属部门

D、合规部门

（75）发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况（）。

A、实际控制人控制的其他企业

B、实际控制人

C、发行人的子公司

D、控股股东

（76）首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下内容（）。

A、重大事项提示、本次发行概况

B、发行人基本情况、募集资金运用

C、风险因素和其他重要事项

D、本次发行各方当事人和发行时间安排

（77）下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求说法正确的是（）。

A、上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

B、上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

C、上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

D、以上说法全对

（78）以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。

A、询价分为初步询价和累计投标询价

B、首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价

C、询价对象可以自主决定是否参与初步询价

D、只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售

（79）首次公开发行股票询价对象一般包括（）。

A、证券投资基金管理公司

B、证券公司

C、财务公司

D、保险机构投资者

（80）下列属于发行人关联方的有（）。

A、发行人参与的合营企业

B、控股股东

C、控股股东及其股东控制或参股的企业

D、对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

（81）申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。

A、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响

B、募集资金投向有利于改善环境质量

C、募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品

D、募集资金投向有利于促进产业结构调整

（82）在我国内地，次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有（）。

A、次级定期债务是普通的、无担保的

B、次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具

C、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%

D、在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

（83）根据香港联交所《创业板上市规则》,内地企业作为新申请人在香港创业板申请发行上市的条件包括（）。

A、申请人在刊发上市文件前2个完整财政年度及至上市日期为止的整段期间,其管理层必须大致维持不变

B、新申请人应具备至少3个财政年度的适当编制的营业记录

C、申请人在刊发上市文件前的完整财政年度及至上市日期为止的整段期间,其拥有权及控制权必须维持不变

D、新申请人在刊发上市文件前的3个财政年度从经营业务所取得的净现金流入总额至少达3000万港元

（84）下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的是（）。

A、市场利率下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，否则就有可能亏损

C、如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债

D、降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益

（85）资产评估中的收益现值法主要考虑的因素有（）。

A、折现率

B、被评估资产合理的预期获利能力

C、评估对象重置成本

D、评估对象的可变现价值

（86）企业债券申请在证券交易所集中竞价系统上市,应当符合的条件有（）。

A、申请上市时仍符合法定的债券发行条件

B、债券上市前,发行人最近1期末的净资产值不低于15亿元人民币

C、核心资本充足率不低于4%

D、债项评级不低于AA级

（87）以下关于招股说明书中财务报表的表述中错误的是（）。

A、承销机构应该对招股说明书记载的重要信息、数据等对保荐业务有重大影响的的内容作出验证

B、招股说明书中财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日

C、特别情况下发行人可申请适当延长财务报表的有效性，但至多不超过3个月

D、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效

（88）根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（）。

A、本公司股票上市交易之日起1年内

B、董事、监事和高级管理人员离职后1年内

C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

（89）下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。

A、上市公司非公开发行证券，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

B、上市公司在公开发行证券前的2-5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊

C、上市公司公开发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

D、上市公司公开和非公开发行股票，均应当由证券公司承销

（90）初步询价结果公告应包括的内容有（）。

A、询价对象的数量和类别

B、发行价格区间及确定依据

C、询价对象的报价总区间（