河北省非煤矿山企业创建安全生产标准化工作流程指导手册.docx
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河北省非煤矿山企业创建安全生产标准化工作流程指导手册
河北省非煤矿山企业创建安全生产
标准化工作流程指导手册
河北省应急管理厅
2021年1月
河北省非煤矿山企业创建安全生产
标准化工作流程指导手册
第一步，报告与创建
1.企业在开始创建时应告知应急管理部门行业监管处（科）室。
2.企业应开展1年以上创建活动，其中：
试运行时间不得少于6个月。
3.试运行结束后，企业应开展自评，形成自评报告并在企业内部公示5个以上工作日。
第二步，出具指导意见书
4.行业监管处（科）室收到企业创建报告后告知本单位负责标准化和执法的处（科）室。
5.行业监管或执法处（科）室按职责检查企业创建情况，执法处（科）室要向行业监管处（科）室提出具体指导意见。
6.企业创建满1年以上，行业监管处（科）室认为可以提交评审申请的，出具创建指导意见书。
7.已取得标准化等级证书的企业，等级证书到期的，可直接向行业监管处（科）室申请出具创建指导意见书。
8.行业监管处（科）室建立企业标准化创建工作台账，记录企业安全生产标准化创建情况。
第三步，申请评审及审查
9.企业在取得创建指导意见书后10个工作日内，向评审组织单位提交自评报告和行业监管处（科）室出具的创建指导意见书，并提出评审申请。
10.评审组织单位收到企业评审申请后，在10个工作日内完成申请材料审查工作，出具审查意见书。
11.评审组织单位将审查意见书面通知企业，并报行业监管处（科）室。
第四步，评审与监审
12.企业按照市场化原则自行选择评审单位，并与评审单位签订合同。
13.评审单位按照合同约定或接到评审通知后，对企业进行初访，制定评审方案并报评审组织单位备案。
14.评审单位对企业开展现场评审，行业监管处（科）室指定1名现场监审员对评审现场进行检查和全程监督。
15.评审单位在3个月内完成评审，编制评审报告并出具结论性意见。
16.评审单位在现场评审完成后的10个工作日内，出具评审报告及结论性意见，经企业主要负责人签字确认后，报评审组织单位。
17.监审结束后3日内，现场监审员撰写监审报告并报送应急管理部门。
18.评审单位应建立评审档案，将评审项目材料、合同、评审报告以及评审过程形成的相关材料存档备查。
第五步，审核及颁证
19.评审组织单位对评审报告进行初步审查，并制作审查意见书。
审查合格的，报行业监管处（科）室审核。
20.技术服务机构受应急管理部门委托，对评审单位评审的企业进行抽查，抽查比例不少于50%，形成抽查报告。
21.行业监管处（科）室召开会议审核评审组织单位的审查意见书和监审报告，审核通过的予以公告。
22.公告期未接到投诉反映的，由应急管理部门委托评审组织单位向企业颁发证书和牌匾。
第六步，回访、评估与换证
23.自企业公告达标之日起第6至12个月，评审单位对企业至少进行1次回访，发现问题及时报告评审组织单位。
24.企业应建立标准化运行质量和效果年度自评估制度，每年对标准化运行情况进行1次自评并提交自评估报告。
25.企业应在标准化证书有效期满前3个月内，提出复评申请；达到有关条件的，直接申请换领证书和牌匾。
26.经评估，不符合规定条件或者标准化评定标准已经修订的，企业应重新进行评审。
27.行业监管处（科）室对直接申请换领证书和牌匾的企业，符合条件的，颁发新的证书和牌匾；不符合条件的，重新评审。
28.达标企业经自评达到高等级标准化企业要求的，可以向相应等级评审组织单位提出申请评审。
具体内容详见附件1至附件9。
附件目录
附件：
1.创建非煤矿山安全生产标准化各类报告及审查书明细表
2.河北省非煤矿山企业申报安全生产标准化应提交的材料3.河北省非煤矿山企业安全生产标准化创建报告书
4.河北省非煤矿山企业安全生产标准化自评报告
5.河北省非煤矿山企业安全生产标准化评审报告编制提纲
6.评审单位现场评审过程监审记录
7.河北省非煤矿山企业安全生产标准化监审报告
8.安全生产标准化建设质量与运行效果评估报告
9.非煤矿山企业安全生产标准化创建工作流程图
附件1
创建非煤矿山安全生产标准化各类报告及审查书明细表
序号
名称
工作阶段
实施单位
时限要求
1
创建报告书
申请阶段
企业
企业自定
2
自评报告
申请阶段
企业
公示5个工作日以上
3
创建指导意见书
申请阶段
应急管理部门行业监管处（科）室
企业创建满1年且试运行不少于6个月
4
评审申请
申请阶段
企业
取得创建指导意见书后的10个工作日内
5
评审申请材料审查意见书
申请阶段
评审组织单位
10个工作日
6
评审报告
评审阶段
评审单位
接到评审通知后3个月内完成
7
监审报告
评审阶段
现场监审员
监审结束后3日内报送应急管理部门
8
评审报告审查意见书
审核阶段
评审组织单位
10个工作日
9
抽查报告
审核阶段
安全生产技术服务机构
行业监管处（科）室召开审核会议之前
10
回访记录
运行阶段
评审单位
公告达标之日起6至12个月期间
11
评估报告
运行阶段
企业
每年对本单位运行情况进行1次自评
12
复评申请
运行阶段
企业
标准化证书有效期满前3个月内
附件2
河北省非煤矿山企业申报安全生产标准化
应提交的材料
一、非煤矿山企业首次创建安全生产标准化应向应急管理部门提交的材料清单
1.创建安全生产标准化自评报告及其申请书
2.企业营业执照副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；
3.采矿许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；
4.安全生产许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；
5.主要负责人安全生产知识和管理能力考核合格证pdf扫描件或加盖公章的复印件；
6.成立安全生产组织机构文件及安全管理人员名单的pdf扫描件或加盖公章的复印件；
7.成立安全生产标准化创建工作组的文件；
8.创建安全生产标准化工作实施方案；
9.申请评审之日的前1年内，未迟报、谎报、瞒报生产安全事故、未发生生产安全死亡事故、没有被列入安全生产“黑名单的证明；
10.依法投保安全生产责任保险的证明材料；
11.其他应当提交的材料。
二、非煤矿山企业安全生产标准化复评复审换证应向应急管理部门提交的材料清单
1.安全生产标准化复评复审换证自评报告及其复审申请书；
2.企业营业执照副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；
3.采矿许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；
4.安全生产许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；
5.主要负责人安全生产知识和管理能力考核合格证pdf扫描件或加盖公章的复印件；
6.成立安全生产组织机构文件及安全管理人员名单的pdf扫描件或加盖公章的复印件；
7.近两年（不含申报年度）安全生产标准化企业年度自评估报告；
8.取得安全生产标准化证书以来，未迟报、谎报、瞒报生产安全事故以及一年内未发生生产安全死亡事故、没有被列入安全生产“黑名单的证明；
9.企业依法投保安全生产责任保险的证明材料；
10.其他应当提交的材料。
附件3
接收编号：
接收日期：
河北省非煤矿山企业安全生产标准化
创建报告书
企业名称
所属领域
创建等级□一级□二级□三级
联系人
联系电话
填写日期
河北省应急管理厅制
填写说明
一、河北省非煤矿山企业初次开展安全生产标准化创建时，应填写本报告。
封面中“所属领域”主要分为金属非金属地下矿山、金属非金属露天矿山、小型露天采石场、选矿厂、尾矿库等。
二、本报告应用钢笔、签字笔填写或用计算机打印，要求字迹清楚、工整。
表格中“基本信息”“拟申请等级”栏的内容，由企业填写；“创建企业意见”栏的内容，由企业主要负责人或法定代表人用钢笔或签字笔签字。
三、表格中“上级主管单位意见”栏内，如无上级主管单位，应填写“无”。
四、表格中“应急管理部门意见”栏内，申请安全生产标准化一级、二级、三级评审的，分别由省、市、县应急管理部门对企业证照是否齐全有效、是否被列入安全生产“黑名单”以及是否有谎报、瞒报、迟报事故等情况进行核实并如实填写。
五、提交本报告时，应附以下文件资料，并在报告及文件材料上加盖本单位公章：
1.企业营业执照副本复印件；
2.采矿许可证副本复印件；
3.安全生产许可证副本复印件；
4.主要负责人安全生产知识和管理能力考核合格证复印件；
5.成立安全生产组织机构文件及安全管理人员名单；
6.成立安全生产标准化创建工作组的文件；
7.创建安全生产标准化工作实施方案等。
基
本
信
息
企业名称
地址
邮政编码
从业人数
专职安全管理人员数量
安全生产许可证号
发证日期
发证机关
经济类型
法定代表人
办公电话
移动电话
主要负责人
办公电话
移动电话
以下由金属非金属矿山填写
开采矿种
开采方式
设计服务年限
设计生产能力
以下由尾矿库单位填写
库类型
□山谷型□傍山形□平地型□截河型
筑坝方式
□上游式□下游式□中线式
安全度
设计库容
万立方米
库等别
拟申请
等级
□一级□二级□三级
创建企业
意见
经办人（签字）：
主要负责人（签字）：
（企业盖章）
年月日
上级主管
单位意见
经办人（签字）：
单位负责人（签字）：
（单位盖章）
年月日
应急管理
部门意见
经办人（签字）：
分管领导（签字）：
（应急管理部门盖章）
年月日
附件4
河北省非煤矿山企业安全生产标准化
自评报告
企业名称：
所属行业：
领域：
自评得分：
自评等级：
自评日期：
年月日
是否在企业内部公示：
□是□否
是否申请评审：
□是□否
河北省应急管理厅制
一、基本情况表
企业名称
地址
企业性质
□国有□集体□民营□私营□合资□独资□其它
安全管理机构
员工总数
人
专职安全
管理人员
人
特种作业
人员
人
固定资产
万元
主营业务收入
万元
倒班情况
□有□没有
倒班人数
及方式
法定代表人
电话
传真
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
自评等级
□一级□二级□三级□小微企业
本次自评前本领域曾经取得的标准化等级：
□一级□二级□三级□小微企业□无
如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称：
如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构：
本企业安全生产标准化自评小组主要成员
姓名
所在部门职务/职称
电话
备注
组长
成员
二、企业自评总结
1.企业概况。
2.近三年企业安全生产事故和职业病的发生情况。
3.企业安全生产标准化创建过程及取得成效。
三、评审申请表
1.企业是否同意遵守评审要求,并能提供评审所必需的真实信息?
□是□否
2.企业在提交申请书时，应附以下文件资料：
◇安全生产许可证复印件
◇自评扣分项目汇总表
3.企业自评得分：
4.企业自评结论：
法定代表人（签名）：
（申请企业盖章）
年月日
5.上级主管单位意见：
负责人（签名）：
（主管单位盖章）
年月日
6.应急管理部门意见：
负责人（签名）：
（应急管理部门盖章）
年月日
自评报告填报说明
1.“企业名称”填写企业名称并加盖申请企业章。
2.“所属行业”为非煤矿山行业。
“领域”按行业所属领域填写，主要分为金属非金属地下矿山、金属非金属露天矿山、小型露天采石场、选矿厂、尾矿库等。
3.“企业概况”包括主营业务所属行业，经营范围，企业规模（包括职工人数、年产值、伤亡人数等），发展过程，组织机构，主营业务产业概况、本企业规模（产量和业务收入），在行业中所处地位，安全生产工作特点等。
4.企业自愿申请评审时，应填写“评审申请表”，表格中“上级主管单位意见”栏内，如无上级主管单位，应填写“无”。
5.“评审申请表”中“应急管理部门意见”，主要是应急管理部门对申请企业的生产安全事故情况进行核实。
申请安全生产标准化一级、二级、三级企业的，分别由省级、市级、县级应急管理部门出具意见。
附件5
河北省非煤矿山企业安全生产标准化
评审报告编制提纲
（试行）
1总则
1.1目的
为了规范和指导全省非煤矿山企业安全生产标准化评审报告的编写，增强评审报告编写的科学性和材料审核的可操作性，制定本提纲。
1.2范围
本导则适用于河北省非煤矿山企业（以下简称企业）安全生产标准化评审报告的编写、考评工作。
2规范性引用文件
《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）、《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）、《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ/T2050-2016）。
3企业安全生产标准化评审报告的基本要求
企业安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）应严格按照国家、省颁布的安全生产标准化管理规范、文件、评定标准开展评审工作，评审报告的编写贯穿于整个评审过程，要内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、打分合理，评审结论客观、公正，提出的建议有针对性和可操作性。
4正文内容
4.1概述
4.1.1安全生产标准化申请单位（以下简称申请单位）基本情况（包括申请单位性质、地理位置、所属行业和领域、主要生产工艺流程、设备设施、原材料、产品，从业人员、生产方式、生产能力和规模、年经营收入，申请单位安全生产管理和安全生产标准化创建情况等）。
4.1.2评审单位情况（包括单位性质、评审人员领域职称情况、主要业绩等）。
4.2申请单位申请材料情况及符合性的评述（包括相关的资质证照、制度及安全操作规程、安全组织机构、重大危险源、重点设备、装置等）。
4.3评审范围和时间
4.4评审程序和方法
4.5评审依据
4.6评定标准适应性分析
4.6.1根据申请单位生产实际情况和特点，按行业领域分类标准，判别申请单位所属的行业和领域，确定适用的评定标准，并对所运用标准的适用性进行分析。
4.6.2按照原国家安全监管总局办公厅有关文件要求，创建一级标准化的金属非金属矿山企业，执行《关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管一〔2011〕177号）有关标准；创建一级、二级、三级标准化的选矿厂，执行《关于印发选矿厂安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管一〔2013〕152号）有关标准。
应急管理部对以上标准作出调整的，按照调整后的新标准执行。
4.6.3按照《关于进一步做好非煤矿山安全生产标准化工作的通知》（冀应急非煤〔2020〕183号）有关规定，创建二级、三级安全标准化的非煤矿山企业，金属非金属地下矿山执行《河北省金属非金属地下矿山安全生产标准化评分细则》有关标准、露天矿山执行《河北省金属非金属露天矿山安全生产标准化评分细则》有关标准、小型露天采石场执行《河北省小型露天采石场安全生产标准化评分细则》有关标准、尾矿库企业执行《河北省尾矿库安全生产标准化评分细则》有关标准。
4.7要素评审
4.7.1对评定标准规定的核心要求，逐一跟踪落实情况及运行效果等，逐项进行符合性或不符合性描述，并注明不符合项具体的部门（车间）、部位。
4.7.2整改建议。
整改建议必须全面、详实，应当具有较强的可行性、指导性、操作性。
4.8整改计划
4.8.1整改计划由申请单位针对评审单位提出的不符合项，依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准，在进行全面自查的基础上，按照措施、资金、时限、责任、预案“五落实”原则制定。
4.8.2评审单位依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准和企业状况，对申请单位整改计划的针对性、可行性进行说明。
4.9评审得分汇总表
以表格形式反映各核心要素评审的结果分值。
4.10评审结论
4.10.1企业安全生产标准化系统与国家、省有关法律法规、规范标准的符合性论述。
4.10.2企业安全生产标准化系统对加强和改善企业安全生产管理，提高本质安全水平，减少伤亡事故的有效性论述。
4.10.3明确评审实际分值（保留2位小数）和否决项分值，提出申请单位达到企业安全生产标准化相应等级的建议。
4.10.4建立安全绩效持续改进长效机制的建议。
5《企业安全生产标准化评审报告》格式
5.1《企业安全生产标准化评审报告》格式规定
5.1.1封面页（附件5-1）。
5.1.2评审单位资格（影印件）。
5.1.3评审报告审核页（附件5-2）。
5.1.4评审报告表（附件5-3）。
5.1.5评审得分汇总表（附件5-4）。
5.1.5目录：
先列报告正文内容，然后列附件内容，并标明各正文和附件的起始页码，各正文和附件页码应当连续编排。
5.1.6正文。
5.1.7附录：
提供相关复印件，要求印制清晰，内容不漏印。
5.2字号和字体
5.2.1正文和附件：
一级章目标题：
三号黑体字,二级章节：
四号黑体字，三级标题：
加粗四号仿宋体；正文：
4号仿宋体字，行间距25，字间距为标准，字号根据版面可适当调整；表格：
表头字体为三号黑体，表格内字体为小四号宋体，表格栏目字体为小四号黑体，表格行高一般不低于0.8厘米,可以根据页面进行调整。
5.2.2页眉、页脚：
小五宋体字。
页眉是申请单位报告名称，页脚是评审单位名称和页码编号。
5.2.3排版和装订：
报告内容采用A4白色胶版纸（70g以上），纵向排版，左边距2.8厘米,右边距2.0厘米，上边距2.5厘米，下边距2.0厘米；左侧胶装。
6附录
包括但不限于以下内容：
6.1企业安全生产标准化评审委托书
6.2申请文件审查报告（附件5-5）
6.3评审方案
6.4首次会、末次会议程、签到表
6.5现场评审检查表
6.6不符合项及整改计划表（附件5-6）
6.7评审真实性及保密承诺
6.8申请单位对评审报告的确认意见
6.9其它需要说明的事项
7附则
本提纲自2021年1月26日起执行。
附件5-1
河北xxxx有限公司（一号华文中宋）
安全生产标准化评审报告
（小初黑体）
（以下空白处字体为三号仿宋字）
评审单位：
（评审单位名称及盖章）
评审行业：
领域：
评审性质：
等级：
评审日期：
年月日至年月日
报告编号:
河北省应急管理厅制
附件5-2
河北xxxx有限公司
安全生产标准化评审报告
（二号华文中宋）
评审单位：
xxxx公司
法人代表：
评审人员组成
姓名
技术职务/职务
资质证书号
签名
质量控制负责人
报告书编写人
报告审核人
报告签发人
附件5-3
评审报告表
评审单位情况
评审单位
单位地址
主要负责人
电话
手机
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
评审小组成员
姓名
单位/职务/职称
证书编号
手机
组长
成员
申请单位情况
申请单位
法定代表人
电话
手机
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
评审结果
评审等级：
□一级 □二级 □三级
评审评分：
评审组长签字：
评审单位负责人签字：
（评审单位盖章）
年月日
评审组织单位意见：
（评审组织单位盖章）
年月日
注：
评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。
附件5-4
评审得分汇总表
考评类目
标准分
实得分
扣分
否决项得分
是□否□满分
评审分
小计
总分
空项分
应得分
实得分
按百分制换算后得分
等级
评审组签字
年月日
附件5-5
评审申请文件审查报告
申请单位名称：
审查的文件附件数：
份
文件审查描述：
（企业提交申请材料的真实性、符合性描述）
文件审查人：
年月日
文件审查结论：
□文件无原则问题，可以进行现场评审。
□文件所发现问题可以结合现场评审中发现的问题一起纠正。
□不可以进行现场评审，须采取纠正措施并经企业重新自评后方可进
行现场审核。
评审组长：
年月日
附件5-6
（申请单位名称）整改计划表
序号
项目内容
不符合项
整改要求
责任单位
责任人
完成时间
复查人
附件6
评审单位现场评审过程监审记录
评审单位名称：
评审组长：
被评审企业名称：
联系人：
现场评审过程监审描述：
1.评审单位评审员是否与评审方案中一致
评审员：
证书号：
评审员：
证书号：
评审员：
证书号：
评审员：
证书号：
评审员：
证书号：
监审情况（含影像资料）：
2.现场评审程序是否符合有关规定要求
监审情况：
3.评审组评审能力是否与被评审企业相符、专业是否覆盖
评审员：
专业：
负责要素：
评审员：
专业：
负责要素：
评审员：
专业：
负责要素：
评审员：
专业：
负责要素：
评审员：
专业：
负责要素：
监审情况：
4.审查自评报告和评审方案
监审情况：
5.重大危险源、关键装置和重点部位状况
监审情况（含影像资料）：
6.抽查不少于3名岗位员工落实安全管理制度情况
监审情况（含影像资料）：
7.对企业主要负责人履行第一责任人职责情况是否进行专项评审
监审情况（含影像资料）：
结论：
现场监审人：
年月日
附件7
河北省非煤矿山企业安全生产标准化
监审报告
升级会员 