第1章概论1.docx
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第1章概论1
第一章绪论
第一节什么是统计和统计学
一、无处不在的统计
2010年4月1日，笔者利用“搜狗”对互联网进行搜索，得到的结果是：
包含“统计”这一词汇的网页高达34692，925项，包含“粮食”这一词汇的网页有5045，290项，前者是后者的60多倍。
在诺贝尔经济学获奖者中，三分之二以上的研究成果与统计和定量分析有关。
因此，著名经济学家萨缪尔森在其经典的教科书，《经济学》12版中特别提到：
“在许多与经济学有关的学科中，统计学是特别重要的”。
诺贝尔经济学奖得主
二、统计（Statistics）的涵义
⏹统计是人们认识客观世界总体数量变动关系和变动规律的活动的总称，是认识客观世界的有力工具。
⏹统计的研究对象的特点：
⏹
（一）数量性。
统计数据是客观事物量的反映。
⏹
（二）总体性。
统计的数量研究是对现象总体中各单位普遍存在的事实进行大量观察和综合分析。
⏹（三）变异性。
总体各单位的特征表现存在着差异，而且这些差异并不是事先可以预知的。
日常生活中，“统计”的3种含义
⏹统计工作（又称统计实践）是指对社会经济现象数量方面进行搜集、整理和分析工作的总称。
⏹英文中的统计statistics与“国家”同一词根，可以说，自从有了国家，就有统计实践活动。
⏹统计资料是统计部门或单位进行工作所搜集、整理、编制的各种统计数据资料的总称。
⏹如：
经济增长速度、价格指数等。
⏹对统计数据要求：
客观性、准确性和及时性。
⏹统计学是研究如何测定、收集、整理、归纳和分析反映客观现象总体数量的数据，以便给出正确认识的方法论科学。
⏹统计学与统计实践活动的关系是理论与实践的关系，理论源于实践，理论又高于实践，反过来又指导实践
二、统计研究的基本环节
统计研究的全过程包括以下基本环节：
⏹
（一）统计设计
⏹根据所要研究问题的性质，在有关学科理论的指导下，制定统计指标、指标体系和统计分类，给出统一的定义、标准。
同时提出收集、整理和分析数据的方案和工作进度等。
搞好统计设计不仅要有统计学的一般理论和方法为指导，而且还要求设计者对所要研究的问题本身具有深刻的认识和相关的学科知识。
统计研究的全过程包括以下基本环节：
⏹
（二）统计调查（即收集数据）
⏹统计数据的收集有两种基本方法。
对于大多数自然科学和工程技术研究来说，有可能通过有控制的科学实验去取得数据，这时可以采用实验法。
对于社会经济现象来说，一般无法进行重复实验，要取得有关数据就必须进行调查观察。
⏹（三）统计整理与分析
⏹描述统计是指对采集的数据进行登记、审核、整理、归类，在此基础上进一步计算出各种能反映总体数量特征的综合指标，并用图表的形式表示经过归纳分析而得到的各种有用的统计信息。
⏹推断统计是在对样本数据进行描述的基础上，利用一定的方法根据样本数据去估计或检验总体的数量特征。
推断统计是现代统计学的主要内容。
⏹（四）统计资料的积累、开发与应用
⏹对于已经公布的统计资料需要加以积累，同时还可以进行进一步的加工，结合相关的实质性学科的理论知识去进行分析和利用。
如何更好地将统计数据和统计方法应用于各自的研究领域是应用统计学研究的一个重要方面。
第二节统计学的种类及其性质
一、统计学的产生与发展
⏹
（一）政治算术学派
⏹最早的统计学源于17世纪英国。
其代表人物是威廉．配第（WilliamPatty，1623—1687年）。
威廉·佩第在《政治算术一书中,写到：
本书“不用比较级、最高级进行思辨或议论，而是用数字……来表达自己想说的问题……借以考察在自然中有可见的根据的原因。
”政治算术学派主张用大量观察和数量分析等方法对社会经济现象进行研究的主张，为统计学的发展开辟了广阔的前景。
⏹一、统计学的产生与发展
⏹
（二）国势学派
⏹最早使用“统计学”这一术语的是德国国势学派。
国势学派虽然创造了统计学这一名词，但他们主要使用文字记述方法对国情国力进行研究，其学科内容与现代统计学有较大差别。
⏹代表作是《近代欧洲各国国情学概论》
⏹（三）社会统计学派
⏹1850年，德国的统计学家克尼斯（K.G.A.knies）发表了题为《独立科学的统计学》的论文，提出统计学是一门独立的社会科学，是一门对社会经济现象进行数量对比分析的科学，他主张以“国家论”作为国势学的科学命名，而以“统计学”作为“政治算术”的科学命名。
在德国、日本和前苏联，社会统计学派都曾有相当大的影响。
⏹各国学者在社会经济统计指标的设定与计算、指数的编制、资料的收集与整理、统计调查的组织和实施、经济社会的数量分析和预测等方面做出的贡献已成为现代统计学的重要组成部分。
例如，“恩格尔系数”，至今仍为人们广泛使用。
国民收入和国内生产总值的核算方法被称为“20世纪最伟大的发明之一。
”
⏹产生于苏联,列宁最早使用这一名称
（四）数理统计学派
⏹创始人是比利时统计学家凯特勒（AdolpheQuetelet，1796—1874年）。
他所著的代表作《社会物理学》等将概率论和统计方法引入社会经济方面的研究。
产生于19世纪的比利时,代表人物是阿道夫.凯勒特
⏹认为统计学是一门通用的方法论科学。
⏹从19世纪中叶到20世纪中叶，数理统计学得到迅速发展。
⏹英国生物学家高尔顿提出并阐述了“相关”的概念；
⏹皮尔逊提出了计算复相关和偏相关的方法。
⏹戈塞特建立了“小样本理论”，即所谓的“t分布”；
⏹费歇样本相关系数的分布、方差分析、实验设计等方面的研究中做出了重要贡献。
⏹到20世纪中期，数理统计学的基本框架已经形成。
数理统计学派成为英美等国统计学界的主流。
二、理论统计学和应用统计学
⏹历经300多年的发展，统计学目前已经成为横跨社会科学和自然科学领域的多科性的科学。
⏹“统计学是有关如何测定、收集和分析反映客观现象总体数量的数据，以便给出正确认识的方法论科学。
”从横向看，各种统计学都具有上述共同点，因而能够形成一个学科“家族”。
从纵向看，统计学方法应用于各种实质性科学，同它们相结合，产生了一系列专门领域的统计学。
⏹由此可见，现代统计学可以分为两大类：
一类是以抽象的数量为研究对象，研究一般的收集数据、整理数据和分析数据方法的理论统计学。
另一类是以各个不同领域的具体数量为研究对象的应用统计学（如社会经济统计学）。
图1-2统计学学科体系
⏹理论统计学把研究对象一般化、抽象化，以数学中的概率论为基础，从纯理论的角度，对统计方法加以推导论证，其中心内容是以归纳方法研究随机变量的一般规律。
理论统计学的特点是计量不计质，它具有通用方法论的理学性质。
⏹应用统计学是有具体对象的方法论。
所谓应用既包括一般统计方法的应用，更包括各自领域实质性科学理论的应用。
应用统计学从所研究的领域或专门问题出发，视研究对象的性质采用适当的指标体系和统计方法，解决所需研究的问题。
应用统计学不仅要进行定量分析，还需要进行定性分析。
所以应用统计学通常具有边缘交叉和复合型学科的性质。
⏹理论统计学和应用统计学总是互相促进，共同提高的。
理论统计的研究为应用统计提供方法论基础，应用统计学在对统计方法的实际应用中，又常常会对理论统计学提出新的问题，开拓理论统计学的研究领域。
⏹社会经济统计学
⏹是一门以社会经济现象的数量方面为特定研究对象的应用统计学。
⏹要在社会经济领域应用统计方法，必须解决如何科学地测定社会经济现象即如何科学地设置指标的问题。
要对社会经济问题进行统计分析，也必须以有关的经济与社会理论为指导。
因此，社会经济统计学的特点是在质与量的紧密联系中，研究事物的数量特征和数量表现。
⏹由于社会经济现象所具有的复杂性和特殊性，社会经济统计学不仅要应用一般的统计方法，而且还需要研究自己独特的方法，如核算的方法、综合评价的方法等等。
⏹通过社会经济统计，国家可以准确、及时、全面、系统地掌握国民经济和社会发展情况，对国民经济和社会运行监督和预警，为宏观调控和决策提供依据。
企业可以及时了解商品市场和要素市场运行的状况和企业自身的经营动态，为企业营销决策、投资理财提供参考。
三、统计学与有关学科的联系与区别
⏹数学与统计学。
⏹数学与统计学都是研究数量规律的，都要利用各种公式进行运算。
数学中的概率论，为统计学提供了数量分析的理论基础。
统计学中的理论统计学以抽象的数量为研究对象，其大部分内容也可以看作是数学的分支。
⏹统计学与数学的区别。
⏹从研究对象看，数学以最一般的形式研究数量的联系和空间形式。
统计学特别是应用统计学则总是与客观的对象联系在一起的。
⏹从研究方法看，数学主要是逻辑推理和演绎论证的方法。
而统计本质上是归纳的方法。
统计学家特别是应用统计学家需要深入实际，进行调查或实验去取得数据，研究时不仅要运用统计的方法，而且还要掌握某一专门领域的知识。
统计学与经济学
⏹统计学与相关的实质性学科如经济学等，有密切的联系。
⏹统计学是开展经济研究不可或缺的重要工具。
通过统计的实证研究，可以帮助人们认识有关的数量规律，同时检验经济学理论的真实性和完善程度。
⏹经济学等实质性学科对经济统计学起着重要的指导作用。
不仅统计指标的设定离不开实质性学科的指导，而且应用统计方法也在很大的程度上受所研究对象性质的影响。
⏹统计学与相关实质性学科的区别。
⏹实质性学科研究该领域现象的本质关系并对有关规律作出合理的解释和论证。
而统计学只是为实质性学科研究和认识数量规律提供专门的方法和工具，并不直接对规律产生的原因和机理作进一步的分析。
⏹统计学家未必是经济学家，经济学家也未必是统计学家。
但经济统计学家应当既是统计学家又是经济学家。
第三节统计学的基本概念
⏹一、总体与总体单位
⏹总体，亦称统计总体。
它是指由客观存在的、具有某种共同性质的许多个别单位构成的整体。
例如要研究全国城镇居民的收支情况，就以全国城镇居民作为一个总体。
⏹同质性：
是确定统计总体的基本标准，它是根据统计的研究目的而确定的。
研究目的不同，则所确定的总体也不同，其同质性的意义也随之变化。
例如，研究城镇居民贫困户的生活状况，那么，贫困线下的城镇居民户则构成了统计总体，贫困线下的城镇居民户是同质的，而贫困线上的城镇居民户是非同质的。
⏹大量性：
统计总体应该由足够数量的同质性单位构成。
⏹总体单位（简称单位）是组成总体的各个个体。
根据研究目的的不同，单位可以是人、物、机构等实物单位，也可以是一种现象或活动等非实物单位。
⏹总体和总体单位的概念是相对而言的，随研究目的不同，总体范围不同而变化。
同一研究对象，在一种情况下为总体，但在另一情况下又可能变成单位。
⏹根据总体所包含的单位数量，总体可分为有限总体和无限总体两类。
有限总体是由有限量的单位构成的总体（如人口数）。
当总体单位数难以确定，其数量可能是无限时，便构成无限总体（如大海里鱼资源数）。
⏹二、样本
⏹当总体单位数量很多甚至无限时，不必要或不可能对构成总体的所有单位都进行调查。
这时，需要采用一定的方式，从由作为研究对象的事物全体构成的总体（又称母体）中，抽取一部分单位，作为总体的代表加以研究。
⏹这种由总体的部分单位组成的集合称为样本（又称子样）。
样本也由一定数量的单位构成的，样本所包含的总体单位数称为样本容量。
⏹三、标志
⏹标志是用来说明总体单位普遍具有的属性或特征的名称。
例如每个工人都具有性别、工种、文化程度、技术等级、年龄、工龄、工资等属性和特征，这些就是工人作为总体单位的标志。
⏹标志分为品质标志和数量标志两种。
品质标志表明单位属性方面的特征，品质标志的表现只能用文字、语言来描述如工人的性别。
数量标志表明单位数量方面的特征，可以用数值来表现，如年龄。
⏹如果一个总体中各单位有关标志的具体表现都相同，称之为不变标志。
例如在工人这一总体中，职业是不变标志。
在一个总体中，当一个标志在各单位的具体表现有可能不同时，这个标志便称为变异标志。
例如各人的工龄可能表现不同，因而是可变标志。
⏹一个总体至少要有一个不变标志，才能够使各单位结合成一个总体。
不变标志是总体同质性的基础。
⏹作为总体，同时必须存在变异标志，这表示所研究的现象在各单位之间存在着差异，才需要进行统计研究。
四、统计指标与指标体系
⏹统计指标是说明统计总体的综合数量特征的概念和数值。
如2009年我国国内生产总值335353亿元。
⏹统计指标由两项基本要素构成，即指标名称（概念）和指标取值。
⏹指标名称是对所研究现象本质的抽象概括，也是对总体数量特征的质的规定性。
确定统计指标必须有一定的理论依据，使之与社会经济或科学技术的范畴相吻合。
同时，又必须对理论范畴和计算口径加以具体化。
⏹指标数值反映所研究现象在具体时间、地点、条件下的规模和水平。
在观察指标数值时，必须了解其具体的时间状态、空间范围、计量单位、计量方法等限定，同时注意由于上述条件的变化而引起数值的可比性问题。
指标与标志的关系
⏹标志反映总体单位的属性和特征，而指标则反映总体的数量特征。
标志和指标的关系是个别和整体的关系。
需要通过对各单位标志的具体表现进行汇总和计算才能得到相应的指标。
⏹指标与标志的概念也是相对而言，随着研究目的不同而变化。
例如，所要研究的是全国工业企业的情况，则各企业的职工人数、固定资产、工业增加值等都是总体单位（即各个企业）的标志，如果研究目的变成研究某一企业的职工状况，则该企业变成一个总体，企业职工人数变成了统计指标，每个职工的文化程度、技术等级、性别等就成为标志。
⏹统计指标可分为数量指标和质量指标。
⏹凡是反映现象总规模、总水平的统计指标称为数量指标。
例如人口总数、企业总数、商品进出口总额等，这些指标反映现象或过程的总规模和水平，所以也称为总量指标，用绝对数来表示。
⏹凡是反映现象相对水平和工作质量的统计指标称为质量指标，例如职工平均工资、人口密度、出勤率等。
质量指标是总量指标的派生指标，用相对数或平均数来表示，以反映现象之间的内在联系和对比关系。
⏹统计指标体系是由一系列相互联系的统计指标所组成的有机整体。
用以反映所研究现象各方面相互依存相互制约的关系。
例如，建筑企业统计指标体系。
五、统计数据
⏹
（一）变量与变量值
⏹说明现象的某一数量特征的概念也被称为变量，变量的具体取值是变量值，统计数据就是统计变量的具体表现。
⏹例如，固定资产是一个变量，各企业固定资产的具体数值是变量值。
⏹为了区别，凡是变量均用大写的英文字母表示，而变量值则用小写英文字母表示。
⏹连续型变量是指在整数之间可插入小数的变量。
（即变量的取值在数轴上连续不断，无法一一列举，即在一个区间内可以取任意实数值。
）
⏹例如，气象上的温度、湿度，零件的尺寸等。
⏹离散型变量是指只能取整数的变量，可以一一列举。
⏹例如，企业数，职工人数等。
⏹确定性变量是受确定性因素影响所形成的变量，即影响变量值变化的因素是明确的，是可解释和可控制的。
（如增加施肥量，农作物收获量增多）
⏹随机变量则是受许多微小的不确定因素（又称随机因素）影响的变量。
变量的取值无法事先确定。
P14。
⏹社会经济现象既有确定性变量也有随机变量。
统计学所研究的主要是随机变量。
⏹
（二）数据的计量尺度
⏹统计数据是总体单位标志或统计指标的具体数量表现。
⏹根据对研究对象计量的不同精确程度，人们将计量尺度由低到高、由粗略到精确分为四个层次：
定类尺度、定序尺度、定距尺度和定比尺度。
⏹1.定类尺度是按照客观现象的某种属性对其进行分类。
这一场合的所使用的数值只是作为各种分类的代码，并不反映各类的优劣、量的大小或顺序。
例如，人口按性别分为男女，用“1”表示男性，用“0”表示女性。
定类尺度的主要数学特征是“=”或“≠”。
在统计处理中，对于不同的类别，虽然可以计算单位数，但它不能表明第一类的一个单位可以相当于第二类的几个单位。
⏹2.定序尺度是对客观现象各类之间的等级差或顺序差的一种测度。
利用定序尺度不仅可以将研究对象分成不同的类别，而且还可以反映各类的优劣、量的大小或顺序。
例如，学生成绩可以分为优、良、中、及格和不及格等五类。
在这里，定序尺度虽然无法表明一个优等于几个良，但却能确切地表明优高于良，良又高于中……。
定序尺度的主要数学特征是“<”或“>”。
⏹3.定距尺度是对现象类别或次序之间间距的测度。
定距尺度不但可以用数表示现象各类别的不同和顺序大小的差异，而且可以用确切的数值反映现象之间在量方面的差异。
定距尺度使用的计量单位一般为实物单位（自然或物理）或者价值单位。
定距尺度的主要数学特征是“+”或“–”。
统计中的总量指标就是运用定距尺度计量的。
⏹4.定比尺度是在定距尺度的基础上，确定相应的比较基数，然后将两种相关的数加以对比而形成相对数（或平均数），用于反映现象的结构、比重、速度、密度等数量关系。
例如，将一个企业创造的增加值与该企业的职工人数对比，计算全员劳动生产率，以此反映该企业的生产效率。
定比尺度的主要数学特征是“×”或“÷”。
（三）数据的类型
⏹横截面数据又称为静态数据，它是指在同一时间对同一总体内不同单位的数量进行观察而获得的数据。
⏹时间序列数据又称为动态数据，它是指在不同时间对同一总体的数量表现进行观察而获得的数据。
⏹例如，2009年全国各省市自治区的国内生产总值就属于横截面数据。
而“十五”期间我国历年的国内生产总值就属于时间序列数据。
（四）数据的表现形式
⏹绝对数。
现象的规模、水平一般以绝对数形式表现。
绝对数的计量单位一般为实物单位或价值单位，有时也采用复合单位。
实物单位可以是自然计量单位，也可以是物理计量单位，如人口数用人计量，机器数用台计量，对于一些化工产品和燃料，常常还折合成标准实物单位计量。
复合计量单位是由两种或两种以上计量单位复合而成的，如以“吨公里”为货物周转量的计量单位，以“千瓦时”为用电量的计量单位。
（四）数据的表现形式
⏹相对数。
相对数由2个互相联系的数值对比求得。
常用的相对数包括：
结构相对数、动态相对数、比较相对数、强度相对数、利用程度相对数、计划完成相对数等。
⏹平均数。
平均数反映现象总体的一般水平或分布的集中趋势。
关于这部分的内容，本书将在第三章作详细介绍。
第二章统计调查
第一节统计调查的意义和原则
一、统计调查意义
统计调查，是指根据统计研究的目的和任务，按照统计设计所确定的统计分组，采用科学的方法，有组织、有计划地搜集大量原始统计数据资料的过程。
统计调查是整个统计工作的第一阶段，是基础环节，只有做好统计调查，打下良好基础，才能对统计整理和统计分析产生积极的影响，以免产生错误的结论，而造成错误的决策和计划。
二、统计调查原则
1、实事求是，如实反映情况；
2、及时反映，及时预报；
3、数字与情况相结合。
第二节统计调查方案设计
一、统计数据搜集的基本理论
1、定义：
⏹根据统计研究预定的目的要求和任务，运用相应的科学的调查方法与手段，有计划、有组织地向客观实际搜集数字资料。
⏹从过程的阶段性看，统计数据的搜集处于统计工作过程的基础阶段。
2、搜集数据的方法：
实验与调查
3、搜集的统计数据有两种：
⏹一种是原始资料，又称为初始资料；
⏹另一种是次级资料或第二手资料。
二、统计调查方案设计
1、确定调查目的（即为什么要进行调查，调查要解决什么问题）。
2、确定调查对象和调查单位。
⏹调查对象：
是指需要调查的现象总体，该总体是由许多性质相同的调查单位组成的。
P29
⏹调查单位：
是指所要调查的具体单位，它是进行调查登记的标志的承担者。
P29
⏹报告单位：
报告单位亦称填报单位，它是负责向上报告调查内容、提交统计资料的单位。
调查单位与报告单位，有时是一致的，有时不一致。
P29
3、确定调查项目。
调查项目是所要调查的具体内容。
也就是调查中所要登记的调查单位的特征，即调查单位所承担的基本标志，它由一系列品质标志（或称质量标志、属性标志）和数量标志所构成。
P29
4、调查表格和问卷的设计。
⏹调查表：
将各个调查项目按照一定的顺序排列在一定的表格上，就构成了调查表。
⏹问卷调查：
根据调查目的，在调查对象中随机选择或有意识地确定调查单位，以书面文字或表格形式了解被调查者的意见，调查者自愿、自由地回答问卷中所提出的问题。
P30-31.
5、确定调查时间和调查期限。
⏹调查时间：
是指调查资料所属的时点或时期。
⏹调查期限：
是进行调查工作的时限，包括搜集资料和报送资料的工作所需的时间。
⏹例如：
我国第6次人口普查规定2010年11月1日零时为普查登记的标准时点，要求2010年11月10日以前完成普查登记，则调查时点为11月1日零时，调查期限为10天。
6、制定调查的组织实施计划。
包括调查机构、调查步骤、人员及组织训练、经费等问题。
三.选择调查方法（统计数据的搜集方法）
⏹1.直接观察法
⏹2.报告法
⏹3.采访法（询问法和通讯法）
⏹4.网上调查法
⏹5.登记法
⏹6.实验设计调查法
⏹7.其他调查法（卫星遥感法）
⏹详见P25-28。
第三节统计调查的组织形式
一、全面调查与非全面调查P19
⏹统计调查按调查对象所包括范围的不同，可分为全面调查和非全面调查二大类。
1、全面调查是对构成调查对象总体的所有单位一一进行调查。
如人口普查、全面统计报表都属于全面调查。
2、非全面调查是取被研究对象中的一部分单位进行调查。
如调查家庭收支情况。
⏹1）普查
⏹普查是专门组织的一次性全面调查。
它主要是用以调查某些不能或不宜用定期的全面报表搜集的统计资料。
⏹普查有主要特点：
⏹第一，它是一次性（非连续性）的调查。
如调查时点总量。
⏹第二，它是专门组织的一种全面调查，可获得大量详细、全面的资料。
P19-20
⏹2）全面统计报表制度
⏹全面统计报表制度是按照国家或上级部门有关法规，以一定的原始记录为依据，按照统一规定的表式，统一的指标项目，统一的报送程序和报送时间，自下而上地逐级地定期提供基本统计资料的一种调查方式。
P23-24
⏹全面统计报表的实施范围，是调查对象的全部单位均要填报。
⏹统计报表的主要特点：
⏹第一，资料的来源是各个基层单位的原始记录。
⏹第二，逐级上报和汇总的。
⏹第三，属于经常性（连续性）调查，调查项目相对稳定。
2、非全面调查
⏹1）抽样调查。
是在全部调查单位中按照随机原则从调查对象中抽取一部分单位作为样本进行观察，然后根据所获得的样本数据结果，对调查对象总体特征作出具有一定可靠程度的估计。
P20
⏹A）特点：
⏹第一，按随机原则抽取样本。
⏹第二，根据部分调查的实际资料对调查对象总体的数量特征作出推算。
⏹第三，抽样误差可以事先计算并加以控制。
⏹B）适用范围：
⏹第一，不可能或不必要进行全面调查的社会现象。
⏹第二，对普查资料进行必要的修正。
⏹C）抽样调查的理论基础
⏹概率论和数理统计的有关定理。
⏹D）抽样调查对数据的要求：
所研究的变量是随机变量。
⏹E）抽样调查应遵循的原则：
⏹第一，随机原则。
⏹第二，最大抽样效果原则。
2）重点调查
⏹重点调查：
是指在调查对象范围内，只选择部分重点调查单位搜集统计资料的非全面调查。
P20
⏹重点单位：
着眼于现象量的方面而言，尽管这些单位在全部总体中只是一部分，数目不多，所占比重不大，但就调查的标志值来说却在所研究现象的总量中占有很大的比重，在总体中具有举足轻重的作用。
2）重点调查
⏹3）典型调查：
是根据调查的目的
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