基金从业《基金法律法规》复习题集第2174篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第2174篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列属于基金职业道德教育主要内容的是()。
A、提升基金职业道德素养
B、参加基金职业道德实践
C、领会基金职业道德宗旨
D、灌输基金职业道德规范
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
D
【解析】:
基金职业道德教育主要包括培养基金职业道德观念和灌输基金职业道德规范两个方面的内容。
2.基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A、15
B、20
C、10
D、30
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】:
A
【解析】:
在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
知识点:
基金管理人的信息披露义务
3.以下不属于基金公司信息披露基本原则的是()。
A、便利性
B、完整性
C、及时性
D、真实性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
A
【解析】:
信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上:
①在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;②在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
4.目前可申请从事基金销售的主要机构不包括( )。
A、证券公司
B、证券投资咨询机构
C、独立基金销售机构
D、律师事务所
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【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。
目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
知识点:
基金市场服务机构
5.基金宣传推介材料的语言表述不得使用()等易使基金投资人忽视风险的表述。
A、坐享财富增长
B、安心享受成长
C、尽享牛市
D、以上都是
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【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定:
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:
①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
6.中国证券投资基金探索阶段的特点不包括( )。
A、探索性
B、自发性
C、不规范性
D、监管严格性
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【知识点】:
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】:
D
【解析】:
探索阶段,中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。
D项,处于探索阶段的中国基金存在着大量问题,表现之一为由于缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。
知识点:
萌芽和早期发展时期
7.金融市场的参与者不包括()。
A、政府
B、中央银行
C、社会团体
D、企业居民
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【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
C
【解析】:
金融市场的参与者主要有:
政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。
8.下列说法正确的是()。
Ⅰ.销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功
Ⅱ.投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请
Ⅲ.中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法
Ⅳ.基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序;
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
开放式基金的认购采取金额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,不是直接以认购数量提出申请,而是以金额申请。
为统一规范基金认购费用及认购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定,基金认购费用将统一按净认购金额为
9.我国分级基金的认购有如下特点()。
Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式
Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式
Ⅲ.渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场和基金管理人及其销售机构的营业网点
Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在开放式基金注册登记系统、场内认购的基金份额注册登记在证券登记结算系统
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>分级基金份额的认购
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序;
我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。
分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。
基金募集期间,投资者既可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额,也可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额。
场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。
场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
10.()是指利用内幕信息进行证券交易,为自己或者他人牟取利益。
A、内幕交易
B、不正当竞争
C、操纵市场
D、倒卖交易
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握诚实守信的含义及基本要求;
内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
11.货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券,其中短期通常指( )以内。
A、1个月
B、6个月
C、12个月
D、3个月
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具
【答案】:
C
【解析】:
货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。
12.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。
A、50%
B、60%
C、65%
D、80%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
D
【解析】:
股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
知识点:
证券投资基金的分类标准与介绍
13.基金销售是指()活动。
A、基金宣传推介
B、基金份额申购
C、基金份额赎回
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系:
基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回,并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。
14.客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括()。
A、不得从事与投资人利益相冲突的业务
B、不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C、基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D、不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
C
【解析】:
C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。
15.全球基金业发展的趋势与特点不包括()。
A、美国占据主导地位,其他国家和地区发展缓慢
B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C、基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D、基金资产的资金来源发生了重大变化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
A
【解析】:
A项表述错误。
全球基金业发展的趋势与特点包括美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛;开放式基金成为证券投资基金的主流产品;基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;基金资产的资金来源发生了重大变化;ETF等被动基金规模迅速扩大;另类投资基金兴起。
16.职业素质包括专业技能和()。
A、道德素养
B、教育背景
C、表达能力
D、执行能力
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>职业道德
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解道德与职业道德的含义;
职业素质既包括专业技能,也包括道德素养。
17.以下原则中,()不是基金监管的原则。
A、适度监管
B、合理原则
C、保护投资人利益
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
B
【解析】:
基金监管的基本原则包括以下六个方面:
(一)保护投资人利益原则
(二)适度监管原则
(三)高效监管原则
(四)依法监管原则
(五)审慎监管原则
(六)公开、公平、公正监管原则
18.基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有()。
A、独立性
B、合法性
C、权威性
D、公开性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
C
【解析】:
高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
19.下列说法正确的是()。
Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证
Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售:
基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。
20.持有( )以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A、5%
B、10%
C、20%
D、25%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】:
B
【解析】:
根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
知识点:
基金份额持有人的信息披露义务
21.下列关于基金销售费用具体规范的说法中,错误的是()。
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率
Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支
Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
掌握销售费用其他规范;
基金销售费用具体规范包括:
(1)基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统,健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
(2)基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。
(Ⅱ错误)
(3)基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例
22.以下说法中,正确的是( )。
A、专业审慎是基金职业道德的核心规范
B、基金行业的本质是销售行业
C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D、基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
C
【解析】:
A项,诚实守信是基金职业道德的核心规范;B项,基金行业的本质是资产管理行业;D项,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
知识点:
诚实守信
23.下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ.交易结束马上销毁记录
Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握专业审慎的含义及基本要求;
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平
24.理财指的是对()进行管理。
A、现金
B、储蓄
C、投资
D、财务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
理财,指的是对财务进行管理,以实现财产的保值、增值为目的。
25.基金销售渠道审慎调查不包括( )。
A、基金代销机构对基金管理人
B、基金管理人对基金代销机构
C、基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D、基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】:
D
【解析】:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
知识点:
基金销售渠道审慎调查
26.诚实守信的基本要求包括()。
Ⅰ不得欺诈客户
Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务
Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场
Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
D
【解析】:
诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。
27.合规风险的主要种类包括()。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
C
【解析】:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
28.下列关于上市开放式基金的表述中,错误的是()。
A、是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C、不可以在交易所进行份额交易
D、不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
29.( )在基金运作中具有核心作用。
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金销售机构
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
知识点:
证券投资基金的参与主体
30.下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。
A、员工自律
B、风险控制制度
C、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
D、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第3节>内部控制制度概述
【答案】:
B
【解析】:
风险控制制度属于基金管理公司内部控制制度,而不是基金管理人的内部控制机制。
31.可以责令有下列()情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ.未能勤勉尽责的
Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的
Ⅳ.依法解散的
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
掌握对基金托管人的监管内容;
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人不再具备法定条件,或者未能勤勉尽责.在履行法定职责时存在重大失误的,中国证监会、中国银监会应当责令其改正。
32.关于保本基金的宣传推介,正确的是( )。
A、保本基金能保证最低收益
B、保本基金与金融机构同业存款相似
C、保本基金与银行存款相似
D、保本基金仍存在本金损失的风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】:
D
【解析】:
基金宣传材料中推介保本基金的,应当充分揭示保本基金的风险,说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
保本基金在保本期间开放申购的,应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期间,投资者的申购金额是否保本。
33.基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查,出具合规意见书。
A、董事长
B、监事长
C、督察长
D、董事会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】:
C
【解析】:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。
34.下列关于金融资产的说法,错误的是()。
Ⅰ金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
Ⅱ金融资产不能标示明确的价值
Ⅲ金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系
Ⅳ股权类金融资产以各类债券为主
A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>金融资产与资产管理
【答案】:
C
【解析】:
Ⅱ项,金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,“标示了明确的价值”。
(故Ⅱ错误)
Ⅳ项,股权类金融资产以各类股票为主。
(故Ⅳ错误)
故说法错误的是Ⅱ、Ⅳ项,选C。
35.基金管理公司变更()应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A、持股5%以上股权的股东
B、公司实际控制人
C、其他重大事项
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握对基金管理人的监管内容;
基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
36.分级基金预期风险收益较低的子份额称为(),预期风险收益较高的子份额称为()。
A、A类份额;B类份额
B、B类份额;A类份额
C、C类份额;A类份额
D、D类份额;B类份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>分级基金的基本概念
【答案】:
A
【解析】:
分级基金的基础份额称为母基金份额,预期风险收益较低的子份额称为A类份额,预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
37.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、经营理念
D、部门业务规章
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】:
C
【解析】:
经营理念属于控制环境的内容.控制环境是内部控制的基本要素之一,不属于内部控制制度的组成部分。
38.下列不属于基金合同包含的重要信息的是()。
A、基金投资运作安排方面的信息
B、基金份额发售安排方面的信息
C、基金份额持有人的个人信息
D、基金合同特别约定的事项
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金合同
【答案】:
C
【解析】:
基金合同包含以下两类重要信息。
1.基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
此类信息例如:
基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排,基金投资基本要素,基金估值和净值公告等事项。
此类信息一般也会在基金招募说明书中出现。
2.基金合同特别约定的事项
此类信息包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
39.下列说法正确的是()。
Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务
Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作
Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ