新版装备承制资格现场审查项目和评价标准.docx
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新版装备承制资格现场审查项目和评价标准
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附件6.2
现场审查项目及评价标准
审查
审查
审查要点
扣分标准
说明
内容
项目
a）法人资质应当符合法律法规要求，
真实、
1、法人资质证明文件包括法人证书
/
证明文件、法定代表人（含实际控制人）
有效；（5）
1）法人资质证书无效扣
5分；
A1
证书/任职文件等；
b）经营范围/业务范围（含武器装备科研
2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆
2、军队建制单位；证明文件为军队编
法人
生产许可及其他特许经营范围）
应覆盖申请承
盖申请承制装备扣
5分；未覆盖大部分申请承制装备
制表；
资质
制装备（包括科研、生产、修理、
试验和技术
扣3分；未覆盖少部分申请承制装备扣
2分；
3、保障性企业：
证明文件为《军队企
服务，下同）；（5）
3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需
（15）★
业证书》和《企业法人营业执照》；
c）注册资本（实收资本）应满足申请承制
要地扣5分.
4、军队事业单位：
证明文件为军队事
装备地需要.（5）
业单位编制表.
A
a）建立与本单位性质、规模、产品相适应，
1）组织机构不健全扣
2-5
分；
该项目审查包括：
法人
A2
健全地组织机构；（5）
2）未明确管理职责扣
5分；部分管理职责不明确
GJB9001B标准5.5职责、权限与沟通条
b）管理层及职能部门应明确工作职责、权
资格
组织
扣3分；管理职责存在交叉、不协调扣
2分；
款；
限并有效履行；（5）
（70）
机构
3）未制定发展规划扣
5分，有发展规划但内容不
或GJB9001C标准5.3组织地岗位、职
c）组织制定本单位发展规划和发展战略，
符合本单位实际扣
2分；无发展规划落实计划扣
1责和权限、7.4沟通等条款.
（15）▲
确立目标和方针，制定实施计划并配置资
分.
源.（5）
a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；
1）未建立风险评估制度扣
4分；风险管理机制不
该项目审查包括：
A3
GJB9001B标准7.1产品实现地策划、
（4）
完善扣2分；
7.2.2与产品有关地要求地评审、
7.4.1
风险
b）分析、确定影响发展地内外部因素和相
2）未分析、确定影响发展地内外部因素和相关方
采购过程有关条款；
管控
关方及其要求；（3）
及其要求扣3分；分析、确定不完整扣
2分；
或GJB9001C标准4.1理解组织及其环
c）制定应对风险和机遇地措施，
把控经营
3）未制定应对风险和机遇地措施或措施无效扣
3
（10）
境、4.2确定相关方及其要求、
6.1
应对
风险.（3）
分；应对措施效果不明显扣
2分.
风险和机遇地措施等条款.
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审查
内容
A
法人
资格
（70）
审查
审查要点
扣分标准
说明
项目
A4
a）建立健全管理制度，包括经营管理、技
1）管理制度不健全，发现一例扣
2分；管理制度
管理
术管理、质量管理、人事管理、
财务管理、保
缺乏可操作性，发现一例扣1分；
制度
密管理、安全管理、环保管理等；
（15）
2）管理制度未落实，每发现一例扣
1分.
b）加强管理，确保各项管理制度落实
.（5）
（20）
1、申请单位地土地使用权与房屋所有权
属于其上级机关（或集团公司），其上级机关
（或集团公司）出具证明文件，并提供权属证
书复印件；
2、正在办理征地手续地，应提供《建设
a）具有土地使用权与房屋所有权证书地申
1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及
用地规划许可证》及其相关证明文件；
A5
请单位，其权属单位应与申请单位一致，
合法
其他有效证明文件地扣5分；提供地租赁合同不符
3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权
工作
有效；租赁土地、房屋建筑地，其租赁合同应
合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供
证》，应提供《建设工程规划许可证》
、《建设
符合法律法规要求，租赁期不少于五年；
（5）
土地使用权与房屋所有权地权属单位证明地扣
2
工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证
场所
b）土地面积与房屋建筑面积满足申请承制
分；租赁期每少一年扣1分；
明文件；
（10）
装备地需要.（5）
2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制
4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，
装备需要地扣1-5分.
但申请单位实际享有所有权地，由房屋主管
机关或其上级机关出具证明文件；
5、承担软件开发任务或小型装备
（配套设
备）研制任务地，可不提供《国有土地使用证》
或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或
房屋租赁合同.
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审查
内容
B
专业
技术
资格
（250）
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
a）建立健全专业技术管理制度，
包括技术
1、研发与试验经费投入
=（年度研发
1）专业技术管理制度不完善，每缺一项扣
2分；
与试验经费支出合计/主营业务收入）×
B1
管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研
制度缺乏可操作性，每发现一例扣
1分；
100%；
成果管理和技术档案管理等制度；
（10）
科技
2）研发与试验经费未投入扣
5分；研发与试验经
2、研发费地开支范围见财政部
《关于
b）研发与试验经费投入，每年不低于主营
管理
费投入每低于0.5％扣1分；
企业加强研发费用财务管理地若干意见》
业务收入地2.5%；（5）
3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技
（财企2007年194号）；
（20）
c）开展技术创新，具有与申请承制装备有
成果与申请承制装备无关联扣
1-5分.
3、高新企业和国家对研发费投入有特
关专利、科技成果或技术革新成果等
.（5）
殊要求地单位，应达到相关规定要求.
a）制定人力资源发展规划，采取必要措施
1）未制定人力资源发展规划扣
5分；有规划无落
予以落实；（5）
实措施每发现一例扣1分；
b）各类人员配备齐全，岗位职责及能力要
2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不
求明确；（10）
明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣
1分；
c）专业技术人员队伍地数量、
构成（包括专
3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣
5分；
业结构、知识结构、年龄结构
）、业务能力和
构成不合理扣3分；缺少技术带头人扣3分；业务能力
B2
综合素质应满足申请承制装备地需要；
（10）
和综合素质不满足要求地扣
3分；专业门类不满足产
d）专业技术人员和行业规定地特殊工种
品要求，每缺少一种专业扣
1分；无中级（含）以上
该项目审查包括：
人力
人员应具有规定地资质；（10）
职称人员扣2分；
GJB9001B标准6.2人力资源条款；
资源
e）制定培训计划，实施专业技术和相关知
4）专业技术人员不具备规定资格条件，
每发现一
或GJB9001C标准7.1.2
人员、7.1.6
组
（50）
识培训，增强国防意识和质量意识，
提高人员
例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现
织地知识、7.2能力、7.3意识条款.
综合素质和能力，并进行有效性评价；
（10）
一例扣1分；行业规定地特殊工种人员不具有规定地
★
f）制定各类人员考核办法，适时进行考核
资质，每发现一例扣1分；
评价.（5）
5）未建立质量培训及持证上岗地管理机制扣
3分；
无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例
扣1分；未进行培训地有效性评价，每发现一例扣
1
分；未提供相关知识和人员能力提高地证据扣
3分；
6）未制定人员考核办法扣
2分；有办法但未组织
实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣
1分.
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审查
审查
内容
项目
审查要点
扣分标准
a）制定设备设施管理制度，并有效实施；
1）未制定设备设施管理制度扣
10分；制
（10）
度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发
b）建立设备设施台账，并进行动态管理；
现一例扣1分；
（5）
2）未建立设备设施台账扣
2分；有台账但
c）设备设施地性能、精度、数量和配置应
与现状不符，每发现一例扣
1分；
B
满足科研、生产、修理合格产品地要求；（10）
3）设备设施地性能、精度、数量和配置
B3
d）制定设备设施维修保养计划，组织实施，
不满足承制装备要求，每发现一例扣
2分；
专业
确保其处于良好状态；
（10）
4）未制定设备设施维修保养计划扣
5分；
设备
技术
e）设备设施使用管理，应满足安全生产、
有计划未落实，每发现一例扣
2分；维修保
设施
资格
环境保护等法律法规地要求；（5）
养效果未达到要求，每发现一例扣
2分；
（50）▲
f）对过程运行环境进行分析，确定装备任
5）设备设施使用管理不满足安全生产、
（250）
务需要控制地环境因素；
（5）
环境保护等要求，每发现一例扣
2分；
g）对需要控制地环境因素进行持续监视或
6）未对需控制地过程运行环境进行分析
定时测量，并保持工作环境控制地监视与测量
识别扣5分；过程运行环境控制不满足要求
记录.（5）
每发现一例扣1分；
7）未保持过程运行环境控制地监视与测
量地记录，每发现一例扣
1分.
说明
1、设备：
包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；
现场抽查大型企业30～50台；中型企业20～30台；小型企业10～20台；设备总数少于小型企业
抽查数量地，全部检查；
2、设施：
包括研究室、实验室、生产或修理
车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；
现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60％；设施较少地单位，全部检查；
3、该项目审查包括：
GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工作环境等条款；
或GJB9001C标准7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境条款.
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审查
审查
内容
项目
审查要点
扣分标准
说明
a）制定测量设备（含计量标准）检定、校
1）未制定测量设备管理制度扣
3分；制度不
准与使用管理制度，并有效实施；周期检定
完善，每缺一项扣1分；周期检定率和检定合格
1、计量标准至少应抽查
50％；计量标准少
率和检定合格率应满足规定要求；
（10）
率低于规定要求，每低于
1％扣1分；未按规定
于20项地，应全部检查；
B
B4
b）建立测量设备（含计量标准）台账，并
进行检定或校准每发现一例扣
1分；
2、计量检测设备一般应抽查
l0～20台；计
专业
进行动态管理；（5）
2）未建立测量设备台账，
每发现一项扣2分；
量检测设备数量较少地，应全部检查；
测量
c）测量设备（含计量）功能、准确度和量
有台账但与现状不符，每发现一项扣
1分；
3、该项目审查包括：
技术
设备
值范围等应满足申请承制装备需要；
（10）
3）测量设备地功能、准确度和量值范围不满
GJB9001B标准7.6监视和测量设备地控制条
资格
d）按规定配备具有资质地专
（兼）职计量
足申请承制装备要求，每发现一项扣
2分；
（30）▲
款；
（250）
检定管理人员；
（2）
4）专（兼）职计量检定管理人员不具备规定
或GJB9001C标准7.1.5
监视和测量资源
条
e）建立测量设备（含计量标准）档案，并
资质，每发现一例扣1分；
款.
保证资料齐全.（3）
5）未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，
有档案但不完整扣1分.
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审查审查
内容项目
B5
B产品
专业标准
技术与
资格技术
（250）文件
（50）★
审查要点
扣分标准
说明
a）具有满足产品合同要求地装备（产品）
1）提供不出申请承制装备（产品）地技术
1、本项目主要检查申请承制装备（产品）
技术标准（规范），并严格贯彻执行；（10）
标准（规范），每发现一例扣
3分；使用地产
地技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件
b）设计文件应全面、准确地表述产品设计
品技术标准（规范）不准确，每发现一例扣
2
地完整性、准确性、统一性；包括策划、设计
信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时
分；
开发、试制、试验、生产等过程形成地主要文
所必须地技术数据和说明；
并满足产品规定地
2）提供地申请承制产品设计文件每发现一
件；
技术要求；（20）
个问题扣1分；设计文件不满足产品规定地技
2、产品技术标准（规范），是指与申请承
c）工艺文件应满足产品设计要求和相关标
术要求，每发现一例扣
1分；
制装备有关地国家标准、国家军用标准、行业
准地规定，并有效贯彻；（
10）
3）提供地申请承制产品工艺文件每发现一
标准、企业标准和产品规范，不包括管理标准；
d）实施技术文件管理，
确保其完整、准确、
个问题扣1分；工艺文件不符合产品设计要求
3、设计文件，主要包括图样、规范、技术
协调、统一、清晰；并控制技术文件地更改；
和相关标准地规定，
或未有效贯彻，每发现一
条件、设计计算文件、产品试验文件、工程更
（5）
例扣1分；
改文件、汇总目录（清单）、软件资料等；
e）各类技术文件应及时归档.（5）
4）技术文件管理制度不落实，每发现一例
4、工艺文件，主要包括工艺总体方案
（协调
扣1分；
方案）、工艺规范（生产说明书）、工艺规程（卡
5）技术文件未按规定及时归档，每发现一
片）、关键工序目录、标准样件
（样机、样品）、
例扣1分.
工艺试验文件、产品检测
（检验）文件（图样）等；
5、该项目审查包括：
GJB9001B标准4.2.3文件控制、4.2.4
记录控
制和7.1产品实现地策划、
7.3
设计和开发、7.5
生产和服务提供、7.7技术状态管理等条款要
求；
或GJB9001C标准7.5成文信息、8.1运行策划
和控制、8.3产品和服务地设计和开发、
8.5生
产和服务提供等条款要求.
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审查审查
内容项目
B6
核心
技术
与
关键
技术
（30）▲
B7
B主要
专业配套
技术单位
资格协作
（250）关系
（10）
B8
专业
（行业）
准入行
政许可
（10）
审查审查
内容项目
审查要点
扣分标准
说明
a）具有用于所申请承制装备（产品）地核
1）无核心技术与关键技术扣
10分；未识别
1、核心技术是指特有地技术要素和技能或
心技术与关键技术，并提供组织核心技术与关
出核心技术与关键技术扣
3分；不能提供掌握
其组合来创造具有自身特性地技术，具有创新
键技术攻关、掌握情况地证明材料；
（10）
核心技术与关键技术地证据扣
5分；
性和不可复制性；
b）加强核心技术与关键技术研制开发成果
2）未制定核心技术与关键技术管理制度扣
2、关键技术是指对装备主要功能性能及其
地管理，包括应用、保密、转让等；
（10）
2分；有制度未落实每发现一例扣
1分；
质量形成过程起决定性作用地技术；关键技术
c）合理采用新技术、新工艺、新材料，不
3）提供不出在申请承制地产品中采用新技
通常是当前行业地先进技术；关键技术体现在
断提高装备科研、生产、修理、试验和技术服
术、新工艺、新材料地，扣
2分.
具体地装备或产品中.
务能力.（10）
a）根据申请承制装备要求，对主要配套单
1）未对主要配套单位进行识别、评价扣
2
位进行识别、评价，选择地主要配套单位应具
分；选择地主要配套单位不具备规定资质扣
2该项目审查包括
备相应地资质；（3）
分；
GJB9001B标准4.1总要求（外包）、7.4采购
b）与主要配套单位保持长期稳定地协作关
2）未采取与主要配套单位保持长期稳定地
等条款；
系，按期付款；（3）
协作关系措施扣
2分；措施不落实或未按期付
或GJB9001C标准
升级会员 