证劵基础第6章习题内附详细答案.docx

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证劵基础第6章习题内附详细答案

核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第188页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

这是核准制的定义。

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第227页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

某投资者买了一张年利率为10％的债券，其名义收益率为10％。

若1年中通货膨胀串为5％，投资者的实际收益率为5％。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

计算题教材页码：

第237页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

实际收益率等于名义收益率减去通货膨胀率。

经营风险是普通股票的主要风险。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第235页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30％或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30％或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第191页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第190页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第194页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

根据《证券法》第十条第二款的规定，有下列情形之一的，为公开发行:

1.向不特定对象发行证券;2.向累计超过200人的特定对象发行证券;3.法律、行政法规规定的其他发行行为。

我国的股票发行实行注册制。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第188页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

我国的股票发行实行核准制。

证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第194页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。

它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第188页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

证券发行注册制实行公开管理原则，证券发行核准制实行实质管理原则。

证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第186页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

此题考察发行市场与交易市场之间的关系。

综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第199页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

大宗交易系统买卖双方不得采用非担保交收方式。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

大宗交易系统买卖双方可以采取担保交收或非担保交收方式进行。

上海证券交易所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务，其他投资者通过委托交易所会员参与交易。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

固定收益证券综合电子平台是深圳交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

固定收益证券综合电子平台是上海交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）

A20%

B25%

C30%

D40%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第228页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

常识题。

（）是最普通、最基本的股息形式。

A股票股息

B财产股息

C现金股息

D负债股息

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第226页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A道-琼斯工业股价平均数

B金融时报证券交易所

C日经225股价指数

DNASDAQ市场指数

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第222页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

上海、深圳交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将期涨跌幅比例统一调整为（）

A3%

B4%

C5%

D6%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第200页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

常识题。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）

A涨跌幅限制

B价格决定

C大宗交易

D报价方式

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第200页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

A财政部

B中国人民银行

C国家发展与改革委员会

D国务院证券监督管理机构

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第194页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

（）是整个证券市场的核心。

A证券交易所

B证券投资者

C证券发行人

D证券公司

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第193页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

证券公司代发行人发售证券在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的存销方式是（）

A代销

B余额包销

C全额包销

D包销

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第191页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

这是代销的定义。

在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）

A证券发行人

B证券投资者

C证券中介机构

D监管部门

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第188页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

证券中介机构是证券发行人和投资者之间的中介。

“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。

A以收益率为标的荷兰式招标

B以收益率为标的的美式招标

C以价格为标的的荷兰式招标

D以价格为标的的美式招标

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

此题考察定义。

关于以价格为标的荷兰式招标论述正确的是（）。

A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的是终中标价（以价格为标的的美式招标）

B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格（以价格为标的的荷兰式招标）

C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格（以收益率为标的荷兰式招标）

D以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格（以收益率为标的的美式招标）

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

此题考察定义。

证券包销是指（）

A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C证券公司将发行人的证券按照高层价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第190页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

这是包销的定义。

（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A财产股息

B负债股息

C股票股息

D建业股息

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第228页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

此题考察建业股息的定义。

关于中小企业指数描述错误的是（）

A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B中小板指数以最新自由流通股本为权重

C中小板指数以第50只中小企业股票上市交易日2005年6月7日为基日，定基点1000点

D中小企业板指数属于分类指数类

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第216页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

中小企业板指数属于综合指数类。

关于上证红利指数论述不正确的是（）

A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本

B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

C上证红利指数采用派许加权方法，按照样本股的调整本数为权数进行加权计算

D上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%。

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第214页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

上证红利指数每年末调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过20%。

上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票交易。

A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B公司不按照规定公开其财务状务况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

D公司最近3年连续亏损

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第196页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在交易所规定的期限内仍达不到上市条件；公司不按照规定公开其财务状务况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者，且拒绝纠正；公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

这些情况才属于可以终止股票交易的情况。

我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第200页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第200页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第194页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

两家证券交易所均按会员制方式组成。

在我国，首次公开发行的股票的定价方式以公开招标最为典型。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

债券的发行价格可以分为：

平价发行、折价发行和溢价发行。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

发行人推销证券的方法有两种：

自销和包销。

一般情况下，公开发行以包销为主（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第190页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

发行人推销证券的方法有两种：

自销和承销。

一般情况下，公开发行以承销为主。

核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的审核制度。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第188页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

这是核准制的定义。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价格就可以直接成交。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

由买卖双方采用议价协商方式确定成交价格，并经证券交易所确认后成交。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第191页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

法定公积金转资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第228页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

法定公积金转资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标。

上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性三项指标。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第214页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

考察对上证成分股指数的理解。

大宗交易的成交价格不作为证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行情,因此成交量也不计入该证券的成交总量。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的。

发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询标价。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第192页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。

股份有限分司申请股票上市应当符合的条件不包括（）

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。

B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C公司股本总额不少于人民币5000万元

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第195页

我的答案：

参考答案：

C

答案解释：

公司股本总额不少于人民币3000万元。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A2亿

B2.5亿

C3.5亿

D4亿

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第189页

我的答案：

参考答案：

D

答案解释：

常识题。

（）是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

A一级交易商

B二级交易商

C三级交易商

D场内经纪人

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

此题考察一级交易商的定义。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

（）

A20%

B30%

C50%

D60%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

B

答案解释：

此题考察大宗交易。

证券发行市场的作用主要表现在（）。

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为政府宏观部门调控经济提供了手段

C为资金供应者提供资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第187页

我的答案：

参考答案：

ACD

答案解释：

常识题。

关于利率风险的描述，正确的是（）。

A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

D利率从两方面影响证券价格：

一是改变资金流向；二是影响公司的盈利

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第232页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

考察对利率风险的理解。

我国银行间债券市场的主要职能是（）。

A提供银行同外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆债借及债券交易的清算监督

C提供网上票据报价系统

D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第205页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

《管理办法》规定发行人应当具有一定的持续经营记录，具体要求是（）。

A发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B发行人应当是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司

C有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日算起

D有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从股份有限公司成立之日算起

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第203页

我的答案：

参考答案：

AC

答案解释：

常识题。

固定收益证券综合电子平台是为（）等固定收益产品提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动性管理的交易平台。

A国债

B企业债

C资产证券化债券

D可交换债券

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

ABC

答案解释：

不包括可交换债券。

大宗交易系统可以采取下面哪些方式进行（）。

A协商

B询价

C投标

D招标

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

ABC

答案解释：

大宗交易系统可采取协商、询价、投标等方式进行。

下列关于大宗交易系统的说法，正确的是（）。

A大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

B在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采取大宗交易方式

C大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间内进行，申报方式有意向申报和成交申报

D大宗交易的成交量在收盘后不计入该证券的成交总量

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

ABC

答案解释：

大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。

大宗交易系统买卖双方采用非担保方式的，交易双方应就（）等事项作出约定。

A交收期限

B履约保证金比例

C交收失败的处理

D议价方式

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第198页

我的答案：

参考答案：

ABC

答案解释：

此题考察大宗交易系统的交收方式。

证券交易所通常必须遵循价格优先和时间优先原则。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第200页

我的答案：

参考答案：

A

答案解释：

常识题。