全球化与全球治理.docx
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全球化与全球治理
全球化与全球治理
GlobalizationandGlobalGovernance
教学大纲
Syllabusoflectureforundergraduates
刘昌明讲授
PreparedbyLiuChangming
E-mail:
****************.cn
导论：
全球化研究的价值与现状
一、研究全球化的价值和意义
（一）研究全球化的现实意义
1、适应时代发展的需要
2、国际政治学科研究的需要
（二）研究全球化的方法论意义
1、传统的研究思维模式：
二元结构模式
2、全球化影响下的思维模式：
全球思维模式
二、学习和研究的对象：
全球化
（一）对作为变量的“全球化”的研究
（二）对作为常量的“全球化”的研究
三、全球化的研究现状与特点
（一）全球化的研究现状
——国际政治学新兴起的研究领域
1、全球化研究的三个依次演进的层次
经验描述式的研究-----理论规范式的研究----方法论指导式的研究
2、当前国外学术界的研究状况
-----理论规范研究为主
3、当前我国学术界的研究状况
-----经验描述研究为主
4、未来研究的发展趋向
-----从方法论的意义上研究全球化
（二）全球化研究的特点
1、全球化研究的跨国性
2、全球化研究的多学科性
3、全球化研究结果矛盾性
四、主要著述的介绍
（一）国外中译本论著
1、[英]戴维·赫尔德等著：
《全球大变革----全球化时代的政治、经济与文化》，杨雪冬等译，社会科学文献出版社。
2、[英]保罗·赫斯特等：
《质疑全球化----国际经济与治理的可能性》，张文成等译，社会科学文献出版社。
3、[英]马丁·阿尔布劳：
《全球时代：
超越现代性之外的国家和社会》，商务印书馆。
4、詹姆斯N·罗西瑙：
《没有政府的治理》，张胜军译，江西人民出版社。
5、[英]贾斯廷·罗森伯格：
《质疑全球化理论》，江苏人民出版社。
6、[英]齐格蒙特·鲍曼：
《全球化：
人类的后果》，商务印书馆。
7、[英]阿兰·鲁格曼：
《全球化的终结》，三联书店。
8、[美]詹姆斯·米特尔曼：
《全球化综合症》，新华出版社。
9、[美]罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈：
《权力与相互依赖》（第3版），门洪华译，北京大学出版社。
10、[德]乌尔利希.贝克等著：
《全球政治与全球治理------政治领域的全球化》，张世鹏等译，中国国际广播出版社。
11、[美]罗兰.罗伯森:
《全球化：
社会理论和全球文化》，梁光严译，上海人民出版社。
（二）国内重要论著
1、中国现代国际关系研究所全球化研究中心编译：
《全球化：
时代的标识》，时事出版社。
2、杨雪冬：
《全球化：
西方理论前沿》，社会科学文献出版社。
3、刘杰：
《经济全球化时代的国家主权》，长征出版社。
4、程光泉主编：
《全球化理论谱系》，湖南人民出版社。
5、郁建兴著：
《全球化：
一个批评性的考察》，浙江大学出版社。
6、杨伯溆：
《全球化：
起源、发展和影响》，人民出版社。
7、俞可平主编：
《全球化：
全球治理》，社会科学文献出版社。
8、庞中华主编：
《全球化、反全球化与中国》，上海人民出版社。
9、蔡拓等著：
《全球问题与当代国际关系》，天津人民出版社。
10、叶江著：
《大变局：
全球化、冷战与当代国际政治经济关系》，上海三联书店。
第一专题：
作为变量的“全球化”问题研究
----学术界争论的主要问题与观点
争论之一：
全球化是否存在的问题
----客观的还是虚构的
（一）全球化客观现实说
（二）全球化主观虚构说
（三）对两种观点的分析与结论
争论之二：
全球化的定义问题
----本质的还是想象的
（一）关于全球化的不同定义
1、从全球社会意识形成的角度;
2、从市场整合的角度；
3、从社会转型的角度；
4、从现代信息技术发展的角度；
5、从制度的角度；
6、从文化和文明发展的角度；
7、从危机人类共同命运的全球性问题角度。
（二）相关定义的三个层次
1、微观层次；
2、中观层次；
3、宏观层次
（三）学术界常见的几种定义类型
1、本质因素扩张说
2、时空压缩说
3、全球依赖加强说
4、全球意识形成说
（四）全球化的内涵应包括的三个层次
1、全球化是国际行为体根据自身的需要和利益通过签订协议、制订规则和市场机制等方式，促进生产社会化和国际分工发展的客观趋势；
2、全球化是超越民族国家疆界和壁垒限制而不断向全球范围扩展和延伸的过程；
3、全球化是在该过程中所形成的世界经济、政治、文化等诸因素相互渗透和紧密依存的状态。
（五）相关概念的区别
1、表述的方式是“XX化”的有关概念
（1）区域化（Regionalization）
（2）国际化（Internationalization）
（3）跨国化（Transnationalization）
（4）超国化（Supernationalization）
（5）一体化（Integration）
（6）现代化（Modernization）
（5）世界化（Cosmopolitanization）
（7）美国化（Americanization）
（8）麦当劳化（MacDonization）
2、表述方式是“XX主义”的相关概念
（1）全球主义（Globalism）
（2）跨国主义（Transnationalism）
（3）区域主义（Regionalism）
（4）超国主义（Supernationalism）
（5）世界主义（Cosmopolitanism）
争论之三：
全球化起源与发展阶段的问题
-----历史的还是当代的
（一）关于全球化的起源时间的争论
第一种观点:
全球化古已有之，但形式不同。
第二种观点:
全球化的进程是在资本主义世界市场体系形成时成为一个实在的历史进程。
第三种观点：
全球化是指近代以来资本主义的世界性扩张。
第四种观点：
1846年英国废除《谷物法》、单方面实行自由贸易政策为标志。
第五种观点：
全球化是指二战以来的经济一科技一信息一文化的跨国化过程。
（二）关于全球化的起源地
1、如果把全球化看做人类长期发展的过程，全球化进程的起点不是一个，而是多个。
2、如果看成是近代以来的现象，那么必须找到一个起点，这个点肯定与西方世界的崛起和扩展有直接的联系。
（三）关于全球化发展阶段的争论
1、认为全球化有久远的历史，其时间跨度非常长。
（1）前现代的全球化（大约开始于9000年一11000年）；
（2）现代早期的全球化（大约在1500后一1850年之间）；
（3）现代的全球化（大约在1850--1945年间）；
（4）当代的全球化（1945年以来）。
2、认为全球化是自近代以来的事情，依此分期主要观点是：
（1）罗兰·罗伯森（RolandRobertson）从社会学的视野，从民族国家、国际关系、个人观念和人类意识四个维度，把全球化划分为五个阶段：
萌芽阶段（从15世纪初期到18世纪中期，发生在欧洲）；二是开始阶段（从18世纪中叶到19世纪70年代，主要发生在欧洲）；三是起飞阶段（从19世纪70年代延续至20世纪20年代中期）；四是争霸阶段（从20世纪20年代中期到60年代后期）；五是不确定性阶段（从20世纪60年代后期开始，并在90年代初显示出危机趋势）
（2）认为全球化的进程与资本主义发展相重叠，如詹姆逊他把资本主义划分为三个阶段：
一是市场资本主义阶段，包括民族国家在内的市场整合；二是帝国资本主义，资本主义国家建立殖民地，以攫取原料供应者和国际市场；三是跨国资本主义或消费资本主义，为资本主义扩张建立一个新的整合的全球空间，通过扩张个体的欲求来扩张市场。
詹姆逊也称第三阶段为“晚期资本主义”。
（3）全球化可上溯到英国废除《谷物法》、单方面实行自由贸易政策的1846年，从此自由贸易政策压倒保护政策，国际贸易迅猛发展，全球化在1910年前后达到高峰，此后由于两次世界大战和战时的保护主义政策的影响而一蹶不振。
1950年以后，经济全球化的过程几乎是从头再来，直到20世纪70年代中期，全球化的水平才超过1900年的水平。
20世纪90年代，由于制度和技术两方面的动因，经济全球化掀起新一轮高潮。
（4）较为流行的观点，是将全球化进程大致经历了三个阶段：
第一阶段，是从15世纪全球化进程起源到到19世纪70年代大英帝国霸权的确立；第二阶段，从1880年到1972年美元本位的终结。
其特点是美国由于其经济实力处于发达工业化国家的首位，使得欧洲中心转变为美国中心；第三阶段，从20世纪70年代至今。
（四）全球化发展阶段的新主张：
历史全球化与当代全球化及其比较
1、表现形式的比较；
2、内容的比较；
3、性质的比较；
争论之四：
当代全球化的发展动力问题
----单因的还是综合的
（一）单因论的主张
（二）多因论的主张
（三）全球化发展的动力因素分析
争论之五：
全球化性质（实质）的问题
---主观的还是客观的
（一）全球化是西方化说
（二）全球化是客观历史进程说
（三）我们分析的标准与观点
争论之六：
全球化的向度（类型）问题
---单一的还是多维的
（一）单一向度说
（二）多维向度说
（三）对上述观点的简要评析
争论之七：
全球化的影响问题
----同质化的还是异质化的
（一）对两种观点的简要说明
（二）我们的对这一问题的基本认识
1、普遍性与特殊性的统一（universalization／particularization）
2、一体化与分裂化的统一（integration／fragmentation）
3、集中化与分散化的统一（centralization／decentralization）
4、国际化和本土化的统一（internationalization／nativism）
第二专题：
当代全球化的主要理论与流派
---理论的分类与主要观点
一、全球化研究的多元化趋向
1、经济学对全球化的研究
2、社会学对全球化的研究
3、政治学对全球化的研究
4、哲学对全球化的研究
5、历史学对全球化的研究
6、文化学对全球化的研究
二、全球化理论的基本分类
（一）分类标准A：
按照对全球化本身所作的现象学上的判断和描述，可以把众多理论分为如下三类：
1、夸大论
2、过程论
3、怀疑论
（二）分类标准B：
按照对全球化潜在影响的预测和分析，可将全球化理论分为如下三类：
1、冲突论
2、变革论
3、新的统治压迫论
第三专题：
作为常量的“全球化”问题研究
----当前学术界研究的热点问题
热点问题一：
全球化背景下民族国家的命运问题
热点问题二：
全球化背景下的民族与民族主义问题
热点问题三：
全球化背景下的新认同政治问题（Thenewpoliticsofidentity）
热点问题四：
全球化背景下文明/文化的国际化与本土化问题
热点问题五：
全球化背景下的国家/国际安全问题（国家/国际安全模式的转型）
热点问题六：
全球化与全球化治理问题
热点问题七：
全球化与地区化的关系问题
热点问题八：
全球化与国内政治发展问题
1、全球化与市民社会的成长问题
2、全球化与国内民主政治问题
3、全球化与国家职能问题
热点问题九：
全球化与反全球化问题
第四专题全球化的影响与国家安全环境的变化
一、全球相互依赖的增强与边界作用的下降
边界的内涵和功能:
边界是分隔一国领土同他国领土或公海的“限制性的、政治语境中，精确的、线性的分界线”，它在地面或水面上是一些真实或假想的线，在空间、水底和底土，则是沿着地面或水面这条线并与此垂直的面。
边界在国际生活中的重要性在于它确定了国家领土主权的空间范围，便于维护领土完整和巩固国防，有利于相邻国家间维持正常的边境关系。
民族国家正是依其所固有的边界维持着对外的独立性和对内的至高地位。
因此，从传统意义上来看，边界是维护国家安全的区域范围和屏障，维护边界与维护国家领土主权是一致的，侵犯国家边界就侵犯了国家主权和领土完整。
（一）相互依赖的内涵及其理论分析
首先，关于“相互依赖”概念的定义问题。
其次，关于对当今国际相互依赖特征的认识问题。
其三，关于相互依赖的动力与权力问题。
其四，关于相互依赖与国际合作的关系问题。
（二）全球化时代相互依赖的增强与边界作用的下降
1、相互依赖的现实表现:
首先，全球化时代的相互依赖表现为经济上无法割断的联系，它是市场经济向全球扩张的必然结果。
其次，全球化时代的相互依赖在政治上主要表现为国内政治国际化和国际政治国内化，超国家权力日益强化。
再次，全球化时代的相互依赖在文化方面的表现则是文化在更大范围、更多领域的交流与传播，以及全球文化景观的出现。
2、相互依赖对边界的影响:
一是相互依赖的进一步增强使国家的经济生活脱离国家边界的限制。
二是相互依赖的进一步增强也使社会生活脱离国家边界的限制。
（三）结论
国家安全领域，由于曾经用来排除其外来干涉的边界因受到种种侵袭而变得日益模糊化，导致其安全屏障功能日益退化，国家安全与国际安全也因边界的模糊而不再分为两个截然相对的领域，安全日益变成一个全球公共问题而非过去想象的那样纯粹是单个国家的个体问题。
在一个日趋相互依赖的世界上，安全不只是作为国家安全问题来提出的，更主要的是作为世界安全或全球安全的问题提出来的。
单个国家的安全，与其他国家的安全，也与国际社会的整体安全息息相关。
二、全球性公共安全问题的兴起与国家安全威胁构成的变化
一方面，一些长期被视为安全威胁的要素逐渐被国家主动或被动的放弃或淡化;另一方面，伴随公共安全问题的兴起，安全威胁来源出现了扩大化的趋势，经济、生态等安全问题在国家安全威胁的构成中日益受到重视。
（一）影响国家安全因素的一般理论分析
首先，应从客观和主观两个角度进行分析:
影响国家安全的客观因素主要是指一个国家安全所处的客观环境，客观环境可分为国内环境和国际环境;影响影响国家安全的主观因素主要是指一国对相关国家是否信任，是否有恐惧感。
其次，影响国家安全的因素也需从现实的和潜在的角度分析。
（二）全球性公共安全问题的兴起及其原因
1、定义：
全球性公共安全问题就是与其他一个或多个国家相互作用、并对本国的生存与发展能够构成重大威胁的、非军事、政治和外交冲突所引起的其他领域的安全问题。
2、特征：
一是从安全问题的主体来看；二是从安全问题的来源和行为主体看；三是从安全问题的性质和范围来看；四是从安全问题解决的方式看。
3、全球性公共安全问题的发展呈现出两大趋势：
第一，从紧迫性看，近年来全球性公共安全问题与军事安全问题对世界和地区安全的影响总体呈逆向发展态势。
第二，全球性公共安全问题同军事安全问题的相互关系越来越密切，相互转化的可能性日益增加，界限更加模糊。
（三）全球性公共安全问题的主要表现形式
1、经济类安全问题
2、社会类安全问题
3、生态环境类安全问题
4、文化类安全问题
（四）结论
影响国家安全因素的结构将发生明显的变化，虽然军事安全问题在国家安全问题中仍将占有重要的地位，但是，伴随着全球性公共安全问题的兴起及其对国家安全影响的不断加大，其重要性已明显下降。
三、非国家行为体的兴起与国家在国际体系中地位的弱化
主权是国家安全的基础和前提，从某种意义上说，国家在国体体系中正是凭借主权地位来维护国家安全的。
因此，国家主权的弱化必定带来国家安全环境的变化。
（一）国家对外主权及国家在国际体系中的传统地位
1、国家主权的定义与分类
2、国家主权与国家职能
3、国家主权与国家安全
4、国家对外主权及其意义
（二）非国家行为体的兴起与国家在国际体系中地位的弱化
1、定义：
它由一定的成员（个人或国家）构成，是拥有一定的财政资源（捐款或经营利润）、在全球或地区范围内活动并足以对全球社会产生影响的组织。
2、特征与分类
（三）非国家行为体对国家对外主权侵蚀的表现：
首先，对国家对外主权的侵蚀源自于政府间国际组织。
其次，国家对外主权受到的侵蚀还来自于非政府组织。
（四）结论
非国家行为体的兴起，加速了国家体系的结构分化和调整，推动了传统的“以国家为中心的世界”向以国家与其他非国家行为体共同主宰的“多中心世界”转变，即向以全球为中心的世界转变。
在此背景下，国际政治模式也发生相应的变化，不断向多元化、多枝化方向发展。
第五专题全球化时代的国家安全模式
一、安全的内涵：
政治军事安全的衰退与综合安全的凸显
冷战结束后，随着全球化的迅猛发展，全球性公共安全问题的增生，许多新领域正迅速升位至国家安全的首要位置；另一些曾被视为关键的传统安全却在渐渐脱离于国家安全的主要视野，由此引发了国家安全内涵从以政治军事安全为主导向以综合安全为主导的全方位结构转型。
（一）政治军事安全内涵的衰退及其原因
首先，这是时代主题转换的内在要求。
其次，全球化背景下相互依赖进一步增强使然。
（二）综合安全的凸显与国家安全构成的变化
1、综合安全的内涵
2、综合安全的分类
3、国家安全内涵的发展趋向
4、影响国家安全内涵的因素
（三）“三位一体”的综合安全内涵构成
首先，在“三位一体”的综合安全内涵结构中，国家的政治军事安全仍将居于基础地位，是国家安全的最重要的组成部分。
其次，在“三位一体”的综合安全内涵结构中，国家的经济安全地位日益上升，呈现出核心化的发展趋势。
再次，在“三位一体”的综合安全内涵结构中，还应当包括文化安全的成分，这对处于文化地位弱势的发展中国家来说更是如此。
二、安全的维护方式：
军事作用的下降与安全手段的多样化
（一）安全手段的内涵与分类
（二）影响国家安全手段的因素
（三）传统军事手段的下降及原因
（四）全球化背景下国家安全的手段：
军事手段--经济手段--外交手段--科技手段
（五）维护国家安全手段的发展趋向
三、安全的实现过程：
独立自助安全削弱与共同合作安全的强化
国家安全内涵的综合性、维护手段的多样化反映在其实现过程中便是独立自助安全形式的削弱和共同合作安全形式的强化。
（一）独立自助安全形式向共同合作安全形式的转变
1、共同安全的内涵：
所谓的“共同安全”是从更广泛和宏观的意义上来说的，是具有多个安全主体的统称。
既包括民族国家，也包括小至个人、大至全球的其他非民族国家单元在内的多种行为主体的共同安全或均衡安全。
2、合作安全的内涵：
合作安全是国家间通过在政治、经济、军事等领域的广泛合作，实现国际安全或地区安全，进而实现各自国家安全目标的一种手段或模式。
（二）共同合作安全兴起的原因及其表现
首先，从理论上分析，全球化背景下相互依赖进一步增强必然孕育着国家共同合作安全形式的产生。
其次，从现实的角度分析，国家共同合作安全形式的不断强化还源于全球化导致的全球性公共安全问题的兴起及其解决方法的国际化。
其三，全球化时代国家安全空间范围的无限延伸与国际军事发展的新形势也是促使国家间走向共同合作安全不可忽视的因素。
四、国家安全的转型取向：
共同合作治理下的综合安全
1、全球化对国家安全提出的第一个诉求就是国家安全内涵必须综合化。
2、全球化对国家安全提出的第二个诉求就是国家安全实施形式必须共同合作化。
第六专题全球治理理论与实践
一、“治理”的内涵及其理论
（一）“治理”理念的兴起
“治理”概念之所以引起学者的广泛关注，主要是因为在许多学者看来，随着全球化时代的来临，人类的政治生活正在发生重大的变革，其中最引人注目的变化之一，便是人类政治过程的重心正在从统治（government）走向治理（governance），从善政（goodgovernment）走向善治（goodgovernance），从政府的统治走向没有政府的治理（governancewithoutgovernment），从民族国家的政府统治走向全球治理（globalgovernance）。
因而，治理、善治和全球治理不仅引起了学者的关注，也为政治家和政治组织所关注。
（二）“治理”的内涵
治理一词的基本含义是指官方的或民间的公共管理组织在一个既定的范围内运用公共权威维持秩序，满足公众的需要。
治理的目的是在各种不同的制度关系中运用权力去引导、控制和规范公民的各种活动，以最大限度地增进公共利益。
所以，治理是一种公共管理活动和公共管理过程，它包括必要的公共权威、管理规则、治理机制和治理方式。
（三）“治理”与“统治”
首先，治理虽然需要权威，但这个权威并非一定
是政府机关；而统治的权威则必定是政府。
其次，管理过程中权力运行的向度不一样。
再次，管理的范围不同。
最后，权威的基础和性质不同。
（四）“治理”与“善治”
善治的基本要素:
（1）合法性（1egitimacy）;
（2）法治（ruleoflaw）;（3）透明性（transparency）;（4）责任性（accountability）;（5）回应性（responsiveness）;（6）有效性（effectiveness）;（7）参与（civicparticipation／engagement）;（8）稳定（stability）;（9）廉洁（cleanness）（10）公正（justice）
二、全球治理及其构成要素
（一）全球治理的概念
全球治理，指的是通过具有约束力的国际规制（regimes）解决全球性的冲突、生态、人权、移民、毒品、走私、传染病等问题，以维持正常的国际政治经济秩序。
（二）全球治理的构成要素
1、全球治理的价值：
为什么治理？
2、全球治理的规则：
如何治理？
3、全球治理的主体：
谁来治理？
4、全球治理的对象：
治理什么？
5、全球治理的效果：
治理的怎样？
三、全球治理的起源与当代兴起的原因
（一）全球治理是在全球化的背景下国家主权日益化的发展结果;
（二）全球治理的兴起是人类面临共同问题日益发展的客观要求;
（三）全球治理的兴起是发展中国家参与国际事务的客观要求;
（四）全球治理是国际规制有效性的现实要求;
（五）全球治理是全球公民社会和世界民主潮流的产物
四、全球治理的基础：
全球公民社会
（一）公民社会的起源与特征
第一，自由个体性;第二，民间性;第三，自治性;第四，契约性。
（二）公民社会与市场经济
首先，市场经济为公民社会的形成提供了社会结构基础;
其次，市场经济为公民社会走向成熟提供社会文化支撑。
（三）全球化背景下全球公民社会的发展
当前国际社会结构的变化:
1.由各种非政府组织发动和组织的跨国社会运动得到极大的发展，已经成为国际舞台上和国际事务中不可忽视的力量。
2.跨国公司的发展已经超越国家的界限，形成国际性的网络，由此形成丁一批商业精英和知识精英群体。
3.国际组织也日益发展起来，成为推动全球公民社会形成的重要因素。
五、全球治理的意义与前景
（一）全球治理的意义
1.从实践上看，全球治理强调国际关系的公平和公正，客观上有利于消解和制约单边主义和霸权主义。
2.从理论上说，它打破了社会科学中长期存在的两分法传统思维方式.
（二）全球治理的前景:
制约因素
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