造价管理考点强化班第12讲工程建设全过程造价管理二.docx
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造价管理考点强化班第12讲工程建设全过程造价管理二
第二节设计阶段造价管理
【考点64】限额设计
限额设计是指按照批准的可行性研究报告中的投资限额进行初步设计、按照批准的初步设计概算进行施工图设计、按照施工图预算造价对施工图设计中各个专业设计文件做出决策的一系列设计工作程序。
限额设计中，工程使用功能不能减少，技术标准不能降低，工程规模也不能削减。
因此，限额设计需要在投资额度不变的情况下，实现使用功能和建设规模的最大化。
（一）限额设计的主要内容
略
（二）限额设计实施程序
限额设计的实施是建设工程造价目标的动态反馈和管理过程，可分为目标制定、目标分解、目标推进和成果评价四个阶段。
例题：
限额设计需要在投资额度不变的情况下，实现（）的目标。
A.设计方案和施工组织最优化
B.总体布局和设计方案最优化
C.建设规模和投资效益最大化
D.使用功能和建设规模最大化
【答案】D
【解析】限额设计需要在投资额度不变的情况下，实现使用功能和建设规模的最大化。
【考点65】设计方案的评价与优化
1.基本程序
略
2.评价指标体系
略
3.评价方法
设计方案的评价方法主要有多指标法、单指标法以及多因素评分法。
（1）多指标法。
多指标法就是采用多个指标，将各个对比方案的相应指标值逐一进行分析比较，按照各种指标数值的高低对其做出评价。
其评价指标包括：
1）工程造价指标。
2）主要材料消耗指标。
3）劳动消耗指标。
4）工期指标。
说明：
在采用多指标法对不同设计方案进行分析和评价时，如果某一方案的所有指标都优于其他方案，则为最佳方案；如果各个方案的其他指标都相同，只有一个指标相互之间有差异，则该指标最优的方案就是最佳方案。
这两种情况对于优选决策来说都比较简单，但实际中很少有这种情况。
在大多数情况下，不同方案之间往往是各有所长，有些指标较优，有些指标较差，而且各种指标对方案经济效果的影响也不相同。
这时，若采用加权求和的方法，各指标的权重又很难确定，因而需要采用其他分析评价方法，如单指标法。
（2）单指标法。
单指标法是以单一指标为基础对建设工程技术方案进行综合分析与评价的方法。
单指标法有很多种类，各种方法的使用条件也不尽相同，较常用的有以下几种：
1）综合费用法。
这里的费用包括方案投产后的年度使用费、方案的建设投资以及由于工期提前或延误而产生的收益或亏损等。
该方法的基本出发点在于将建设投资和使用费结合起来考虑，同时考虑建设周期对投资效益的影响，以综合费用最小为最佳方案。
综合费用法是一种静态价值指标评价方法，没有考虑资金的时间价值，只适用于建设周期较短的工程。
此外，由于综合费用法只考虑费用，未能反映功能、质量、安全、环保等方面的差异，因而只有在方案的功能、建设标准等条件相同或基本相同时才能采用。
2）全寿命期费用法。
建设工程全寿命期费用除包括筹建、征地拆迁、咨询、勘察、设计、施工、设备购置以及贷款支付利息等与工程建设有关的一次性投资费用之外，还包括工程完成后交付使用期内经常发生的费用支出，如维修费、设施更新费、采暖费、电梯费、空调费、保险费等。
这些费用统称为使用费，按年计算时称为年度使用费。
全寿命期费用评价法考虑了资金的时间价值，是一种动态的价值指标评价方法。
由于不同技术方案的寿命期不同，因此，应用全寿命期费用评价法计算费用时，不用净现值法，而用年度等值法，以年度费用最小者为最优方案。
3）价值工程法。
价值工程法主要是对产品进行功能分析，研究如何以最低的全寿命期成本实现产品的必要功能，从而提高产品价值。
在建设工程施工阶段应用该方法来提高建设工程价值的作用是有限的。
要使建设工程的价值能够大幅提高，获得较高的经济效益，必须首先在设计阶段应用价值工程法，使建设工程的功能与成本合理匹配。
也就是说，在设计中应用价值工程的原理和方法，在保证建设工程功能不变或功能改善的情况下，力求节约成本，以设计出更加符合用户要求的产品。
4）多因素评分优选法。
多因素评分法是多指标法与单指标法相结合的一种方法。
对需要进行分析评价的设计方案设定若干个评价指标，按其重要程度分配权重，然后按照评价标准给各指标打分，将各项指标所得分数与其权重采用综合方法整合，得出各设计方案的评价总分，以获总分最高者为最佳方案。
多因素评分优选法综合了定量分析评价与定性分析评价的优点，可靠性高，应用较广泛。
4.方案优化
对于具体方案，则应综合考虑工程质量、造价、工期、安全和环保5大目标，基于全要素造价管理进行优化。
例题
1.设计方案的评价综合费用法的特点是指（）。
A.没有考虑资金的时间价值
B.是一种动态价值指标评价方法
C.全面反映功能、质量、安全、环保等方面的差异
D.适用于建设周期较长的工程
【答案】A
【解析】综合费用法是一种静态价值指标评价方法，没有考虑资金的时间价值，只适用于建设周期较短的工程。
此外，由于综合费用法只考虑费用，未能反映功能、质量、安全、环保等方面的差异，因而只有在方案的功能、建设标准等条件相同或基本相同时才能采用。
2.工程设计中运用价值工程的目标是（）
A．降低建设工程全寿命期成本
B.提高建设工程价值
C．增强建设工程功能
D.降低建设工程造价
【答案】B
【解析】价值工程法主要是对产品进行功能分析，研究如何以最低的全寿命期成本实现产品的必要功能，从而提高产品价值。
【考点66】概预算文件的审查
内容（内容的比较）
方法（方法种类比较、各个方法的特征）
设计概算的审查
施工图预算审查
详细内容见教材302页
例题
1.审查工程设计概算时，总概算投资超过批准投资估算（）以上的，需重新上报审批
A．5%
B.8%
C．10%
D.15%
【答案】C
【解析】对总概算投资超过批准投资估算10%以上的，应进行技术经济论证，需重新上报进行审批。
2.采用分组计算审查法审查施工图预算的特点是（）。
A.可加快审查进度，但审查精度较差
B.审查质量高，但审查时间较长
C.应用范围广，但审查工作量大
D.审查效果好，但应用范围有局限性
【答案】A
【解析】分组计算审查法。
是指将相邻且有一定内在联系的项目编为一组，审查某个分量，并利用不同量之间的相互关系判断其他几个分项工程量的准确性。
其优点是可加快工程量审查的速度；缺点是审查的精度较差。
第三节发承包阶段造价管理
【考点67】施工招标方式和程序
（一）施工招标方式
根据《招标投标法》，工程施工招标分公开招标和邀请招标两种方式。
（二）施工招标程序
公开招标与邀请招标均要经过招标准备、正式招标、决标成交三个阶段。
施工招标过程中招标人和投标人的工作内容见表6.3.1。
【考点68】施工招标策划
施工招标策划主要包括施工标段划分、合同计价方式及合同类型选择等内容。
（一）施工标段划分
对于工程规模大、专业复杂的工程项目，建设单位的管理能力有限时，应考虑采用施工总承包的招标方式选择施工队伍。
这样，有利于减少各专业之间因配合不当造成的窝工、返工、索赔风险。
但采用这种承包方式，有可能使工程报价相对较高。
对于工艺成熟的一般性项目，涉及专业不多时，可考虑采用平行承包的招标方式，分别选择各专业承包单位并签订施工合同。
采用这种承包方式，建设单位一般可得到较为满意的报价，有利于控制工程造价。
划分施工标段时，应考虑的因素包括：
（1）工程特点。
如果工程场地集中、工程量不大、技术不太复杂，由一家承包单位总包易于管理，则一般不分标。
但如果工地场面大、工程量大，有特殊技术要求，则应考虑划分为若干标段。
（2）对工程造价的影响。
通常情况下，一项工程由一家施工单位总承包易于管理，同时便于劳动力、材料、设备的调配，因而可得到交底造价。
但对于大型、复杂的工程项目，对承包单位的施工能力、施工经验、施工设备等有较高要求。
在这种情况下，如果不划分标段，就可能使有资格参加投标的承包单位大大减少。
竞争对手的减少，必然会导致工程报价的上涨，反而得不到较为合理的报价。
（3）承包单位专长的发挥。
工程项目是由单项工程、单位工程或专业工程组成，在考虑划分施工标段时，既要考虑不会产生各承包单位施工的交叉干扰，又要注意各承包单位之间在空间和时间上的衔接。
（4）工地管理。
从工地管理角度看，分标时应考虑两方面问题：
一是工程进度的衔接，二是工地现场的布置和干扰。
（5）其他因素。
除上述因素外，还有许多其他因素影响施工标段的划分，如建设资金、设计图纸供应等。
资金不足、图纸分期供应时，可先进行部分招标。
（二）合同计价方式
不同计价方式的合同比较见表6.3.1。
表6.3.1不同计价方式的合同比较
合同类型
总价合同
单价合同
成本加酬金合同
百分比
酬金
固定
酬金
浮动
酬金
目标成本
加奖罚
应用范围
广泛
广泛
有局限性
酌情
建设单位
造价控制
易
较易
最难
难
不易
有可能
施工承包
单位风险
大
小
基本没有
不大
有
（三）合同类型的选择
施工合同有多种类型。
合同类型不同，合同双方的义务和责任不同，各自承担的风险也不尽相同。
建设单位应综合考虑以下因素来选择适合的合同类型：
（1）工程项目的复杂程度。
建设规模大且技术复杂的工程项目，承包风险较大，各项费用不易准确估算，因而不宜采用固定总价合同。
最好是对有把握的部分采用固定总价合同，估算不准的部分采用单价合同或成本加酬金合同。
有时，在同一施工合同中采用不同的计价方式，是建设单位与施工承包单位合理分担施工风险的有效办法。
（2）工程项目的设计深度。
工程项目的设计深度是选择合同类型的重要因素。
如果已完成工程项目的施工图设计，施工图纸和工程量清单详细而明确，则可选择总价合同；如果实际工程量与预计工程量可能有较大出入时，应优先选择单价合同；如果只完成工程项目的初步设计，工程量清单不够明确时，则可选择单价合同或成本加酬金合同。
（3）施工技术的先进程度。
如果在工程施工中有较大部分采用新技术、新工艺，建设单位和施工承包单位对此缺乏经验，又无国家标准时，为了避免投标单位盲目地提高承包价款，或由于对施工难度估计不足而导致承包亏损，不宜采用固定总价合同，而应选用成本加酬金合同。
（4）施工工期的紧迫程度。
对于一些紧急工程（如灾后恢复工程等），要求尽快开工且工期较紧时，可能仅有实施方案，还没有施工图纸，施工承包单位不可能报出合理的价格，选择成本加酬金合同较为合适。
例题
1.下列合同计价方式中，建设单位最容易控制造价的是（）。
A.成本加浮动酬金合同
B.单价合同
C.成本加百分比酬金合同
D.总价合同
【答案】D
【解题思路-2015】
不同计价方式的合同比较
合同类型
总价合同
单价合同
成本加酬金合同
百分比
酬金
固定
酬金
浮动
酬金
目标成本
加奖罚
应用范围
广泛
广泛
有局限性
酌情
建设单位
造价控制
易
较易
最难
难
不易
有可能
施工承包
单位风险
大
小
基本没有
不大
有
2.如果实际工程量与预计工程量可能有较大出入时，应优先选择（）。
A.总价合同
B.单价合同
C.百分比酬金合同
D.固定酬金合同
【答案】B
【解析】工程项目的设计深度是选择合同类型的重要因素。
如果已完成工程项目的施工图设计，施工图纸和工程量清单详细而明确，则可选择总价合同；如果实际工程量与预计工程量可能有较大出入时，应优先选择单价合同；如果只完成工程项目的初步设计，工程量清单不够明确时，则可选择单价合同或成本加酬金合同。
3.对于大型复杂工程项目，施工标段划分较多时，对建设单位的影响是（）
A．有利于工地现场的布置与协调
B.有利于得到较为合理的报价
C．不利于选择有专长的承包单位
D.不利于设计图纸的分期供应
【答案】B
【解析】工程项目施工是一个复杂的系统工程，影响标段划分的因素有很多。
应根据工程项目的内容、规模和专业复杂程度确定招标范围，合理划分标段。
对于工程规模大、专业复杂的工程项目，建设单位的管理能力有限时，应考虑采用施工总承包的招标方式选择施工队伍。
这样，有利于减少各专业之间因配合不当造成的窝工、返工、索赔风险。
但采用这种承包方式，有可能使工程报价相对较高。
对于工艺成熟的一般性项目，涉及专业不多时，可考虑采用平行承包的招标方式，分别选择各专业承包单位并签订施工合同。
采用这种承包方式，建设单位一般可得到较为满意的报价，有利于控制工程造价。
【考点69】施工合同示范文本
（一）国内工程施工合同示范文本
我国的工程施工合同示范文本有多种，有代表性的有国家九部委联合发布的《标准施工招标文件》（2007年版）中的合同条款和《建设工程施工专业分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213）。
1.《标准施工招标文件》中的合同条款
《标准施工招标文件》的第四章合同条款及格式中明确了施工合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约担保和预付款担保的文件格式。
（1）合同文件的优先顺序。
组成合同的各项文件应互相解释、互为说明。
除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：
1）合同协议书；
2）中标通知书；
3）投标函及投标函附录；
4）专用合同条款；
5）通用合同条款；
6）技术标准和要求；
7）图纸；
8）已标价工程量清单；
9）其他合同文件。
（2）发包人与承包人的一般义务。
1）发包人义务。
发包人在合同履行过程中的一般义务包括：
①在履行合同过程中应遵守法律，并保证承包人免于承担因发包人违反法律而引起的任何责任。
②应委托监理人按合同约定的时间向承包人发出开工通知。
③应按专用合同条款的约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。
④应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件。
⑤应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交底。
⑥应按合同约定向承包人及时支付合同价款。
⑦应按合同约定及时组织竣工验收。
⑧应履行合同约定的其他义务。
2）承包人义务。
承包人在合同履行过程中的一般义务包括：
①在履行合同过程中应遵守法律，并保证发包人免于承担因承包人违反法律而引起的任何责任。
②应按有关法律规定纳税，应缴纳的税金包括在合同价格内。
③应按合同约定以及监理人的指示，实施、完成全部工程，并修补工程中的任何缺陷，除专用合同条款另有约定外，承包人应提供为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备、工程设备和其他物品，并按合同约定负责临时设施的设计、建造、运行、维护、管理和拆除。
④应按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工组织设计和施工措施计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全可靠性负责。
⑤应按合同约定采取施工安全措施，确保工程及其人员、材料、设备和设施的安全，防止因工程施工造成的人身伤害和财产损失。
.
⑥应按合同约定负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。
⑦在进行合同约定的各项工作时，不得侵害发包人与他人使用公用道路、水源、市政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共设施产生干扰。
承包人占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或生活的，应承担相应责任。
⑧应按监理人的指示为他人在施工场地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供可能的条件。
除合同另有约定外，提供有关条件的内容和可能发生的费用，由监理人按合同约定商定或确定。
⑨工程接收证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。
工程接收证书颁发时尚有部分未竣工工程的，承包人还应负责该未竣工工程的照管和维护工作，直至竣工后移交给发包人为止。
⑩应履行合同约定的其他义务。
（3）承包人项目经理。
略
（4）合同价格和费用。
1）签约合同价。
是指签定合同时合同协议书中写明的，包括暂列金额、暂估价的合同总金额。
2）合同价格。
是指承包人按合同约定完成包括缺陷责任期内的全部承包工作后，发包人应付给承包人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更、价款调整、通过索赔应予补偿的金额。
合同价格也是承包人完成全部承包工作后的工程结算价格。
3）费用。
是指为履行合同所发生的或将要发生的所有合理开支，包括管理费和应分摊的其他费用，但不包括利润。
（5）涉及费用的主要条款。
略。
关注下列费用发生的责任
（6）竣工验收。
是指承包人完成全部合同工作后，发包人按合同要求进行的验收。
关注有关程序
（7）缺陷责任与保修责任。
缺陷责任期自实际竣工日期起计算。
在全部工程竣工验收前，已经发包人提前验收的单位工程，其缺陷责任期的起算日期相应提前。
（8）不可抗力。
不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争和专用合同条款约定的其他情形。
不可抗力发生后，发包人和承包人应及时认真统计所造成的损失，收集不可抗力造成损失的证据。
合同双方对是否属于不可抗力或其损失的意见不一致的，由监理人商定或确定。
发生争议时，按合同中关于争议解决条款的约定处理。
1）不可抗力的通知。
合同一方当事人遇到不可抗力事件，使其履行合同义务受到阻碍时，应立即通知合同另一方当事人和监理人，书面说明不可抗力和受阻碍的详细情况，并提供必要的证明。
如不可抗力持续发生，合同一方当事人应及时向合同另一方当事人和监理人提交中间报告，说明不可抗力和履行合同受阻的情况，并于不可抗力事件结束后28天内提交最终报告及有关资料。
2）不可抗力后果及其处理。
除专用合同条款另有约定外，不可抗力导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担：
①永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担；
②承包人设备的损坏由承包人承担；
③发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用；
④承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担；
⑤不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。
发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。
合同一方当事人延迟履行，在延迟履行期间发生不可抗力的，不免除其责任。
（9）争议的解决。
1）争议的解决方式。
发包人和承包人在履行合同中发生争议的，可以友好协商解决或者提请争议评审组评审。
合同当事人友好协商解决不成、不愿提请争议评审或者不接受争议评审组意见的，可在专用合同条款中约定下列一种方式解决。
①向约定的仲裁委员会申请仲裁；
②向有管辖权的人民法院提起诉讼。
2）争议评审。
采用争议评审的，发包人和承包人应在开工日后的28天内或在争议发生后，协商成立争议评审组。
争议评审组由有合同管理和工程实践经验的专家组成。
例题：
1.《标准施工招标文件》附有的格式文件包括（）。
A.承包人承揽工程项目一览表
B.预付款担保
C.工程质量保修书
D.发包人供应材料设备一览表
【答案】B
【解析】《标准施工招标文件》的合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分构成，且附有合同协议书、履约担保和预付款担保等3个格式文件。
2.除专用合同条款另有约定外，关于合同条件执行优先顺序的解释，下列说法中正确的是（）。
A.中标通知书优先于合同协议书
B.投标函优先于专用合同条款
C.图纸优先于通用合同条款
D.已标价工程量清单优先于中标通知书
【答案】B
【解析】除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：
①合同协议书；②中标通知书；③投标函及投标函附录；④专用合同条款；⑤通用合同条款；⑥技术标准和要求；⑦图纸；⑧已标价工程量清单；⑨其他合同文件。
3.根据《标准施工招标文件》，下列工作属于发包人应承担的义务是（）。
A.协助承包人办理法律规定的有关施工证件
B.组建现场监理机构
C.保证施工人员的安全
D.负责施工场地周边环境与生态的保护
【答案】A
【解析】略
4．根据《标准施工招标文件》，由发包人提供的材料由于发包人原因发生交易地点变更的，发包人应承担的责任是（）
A.由此增加的费用，工期延误
B.工期延误，但不考虑费用和利润的增加
C.由此增加的费用和合理利润，但不考虑工期延误
D.由此增加的费用，工期延误，以及承包商合理利润
【答案】D
【解析】略
5.根据《建设项目工程总承包合同（示范文本）》，合同约定由承包人向发包人提交履约保函时，发包人应向承包人提交（）保函。
A．履约
B.预付款
C．支付
D.变更
【答案】C
【解析】根据《建设项目工程总承包合间（示范文本）》，合同约定由承包人向发包人提交履约保函时，发包人应向承包人提交支付保函。
支付保函的格式、内容和提交时问在专用条款中约定。
6．根据《标准施工招标文件》中的合同条款，签约合同价包含的内容有（）。
A.变更价款
B.暂列金额
C.索赔费用
D.结算价款
E.暂估价
【答案】BE
【解析】签约合同价。
是指签定合同时合同协议书中写明的，包括暂列金额、暂估价的合同总金额。
12．根据《标准施工招标文件》，下列因不可抗力导致的后果中，由发包人承担责任的有（）。
A．已运至施工场地的材料的损害
B．承包人的停工损失
C．因工程损害造成的第三者财产损失
D．停工期间承包人应监理人要求照管工程的费用
E．承包人设备的损坏
【答案】ACD
【解析】略
2．《建设项目工程总承包合间（示范文本）》的主要内容
《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》通用条款中有关工程价款的规定如下：
（1）合同价格调整。
合同价格调整包括以下情况：
1）合同签订后，因法律、国家政策和需遵守的行业规定发生变化，影响到合同价格增减的；
2）合同执行过程中，工程造价管理部门公布的价格调整，涉及承包人投入成本增减的；
3）一周内非承包人原因的停水、停电，停气、道路中断等，造成工程现场停工累计超过8小时的（承包人须提交报告并提供可证实的证明和估算）；
4）发包人根据变更程序中批准的变更估算的增减；
5）本合同约定的其他增减的款项调整。
对于合同中未约定的增减款项，发包人不承担调整合同价格的责任，适用法律另有规定时除外。
合同价格的调整不包括合同变更。
（2）合同总价和付款。
本合同为总价合同，除根据变更和合同价格的调整，以及合同中其他相关增减金额的约定进行调整外，合同价格不作调整。
（3）保函。
1）履约保函。
合同约定由承包人向发包人提交约保时，约保函的格式、金额和提交时间，在专用条欲中约定。
2）支付保函。
合同约定由承包人向发包人提交履约保函时，发包人应向承包人提交支付保函。
支付保函的格式、内容和提交时问在专用条款中约定。
3）预付款保函。
合同约定由承包人向发包人提交预付款保函时，预付款保函的格式、金额和提交时间在专用条款中约定。
双方约定由承包人提交约保函时，履约保函的提交应为发包人支付各项款项的前提条件；未约定履约保函时，发包人按约定支付各项款项。
（4）预付款。
1）预付款金额。
发包人同意将按合同价格的一定比例作为预付款金额，具体金额在专用条款中约定。
2）预付款支付。
合同约定了预付款保函时，发包人应在合同生效及收到承包人提交的预付款保函后10日内，根据约定的预付款金额，一次支付给承包人；未约定预付款保函时，发包人应在合同生效后10日内，很据约定的预付款金额，一次支付给承包人。
3）预付款抵扣。
预付款抵扣方式、抵扣比例和抵扣时间安排，在专用条款中约定。
在发包人
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