基金从业《基金法律法规》复习题集第篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.开放式基金合同生效后每（ ）更新招募说明书。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、9个月
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【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
B
【解析】：
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
知识点：
基金管理人的信息披露义务
2.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。
A、基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B、基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C、基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
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【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
D
【解析】：
基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
3.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。
Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确
Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度
【答案】：
D
【解析】：
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程应遵循以下原则：
①投资人利益优先原则。
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
②全面性原则。
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出评价。
③客观性原则。
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
对基金管理人、基
4.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
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【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
B
【解析】：
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
5.（ ）不属于具体的基金客户服务流程。
A、投资咨询
B、投资跟踪与评价
C、受理投诉
D、公开客户档案
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：
D
【解析】：
具体客户服务流程包括：
服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
6.基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。
A、采取抽奖方式销售基金
B、压低基金收费水平
C、擅自变更收费标准
D、充分的风险提示
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【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
D
【解析】：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
知识点：
基金销售费用具体规范
7.居民理财的方式包含（ ）①理财②储蓄③投资④存款
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
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【知识点】：
第1章>第1节>金融与居民理财
【答案】：
C
【解析】：
居民理财的主要方式是货币储蓄和投资两类。
知识点：
金融与居民理财
8.下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。
A、合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
B、分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
C、场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
D、目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额
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【知识点】：
第16章>第1节>分级基金份额的认购
【答案】：
D
【解析】：
目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。
9.基金市场营销主要有以下（）策略。
Ⅰ．根据客户需求创新和销售多样化产品
Ⅱ．根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构
Ⅲ．组建功能互补、效益最大化的渠道网络
Ⅳ．多种促销手段并用
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第21章>第3节>销售策略
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略：
基金市场销售策略：
1、产品策略
在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。
当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。
除此之外，ETF、LOF、分级基金、浮动费率基金等创新产品的出现，也大大丰富了基金的产品线。
在各类基金销售机构创新及销售多样化产品的同时，这些机构在产品策略方面也存在很多不足之处，
10.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。
A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
D
【解析】：
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者，基金宣传推介材料必须符合相应的规范。
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
知识点：
宣传推介材料的范围
11.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。
A、在交易所上市交易
B、基金份额可变
C、ETF最早产生于美国
D、有指数基金的特点
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
C
【解析】：
上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。
ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。
ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
知识点：
证券投资基金的分类标准及介绍
12.（）成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
A、2013年6月16日
B、2012年6月6日
C、2013年6月7日
D、2012年5月16日
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
B
【解析】：
2012年6月6日成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
13.销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A、中高风险
B、中等风险
C、低风险
D、高风险
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【知识点】：
第21章>第3节>销售理论
【答案】：
C
【解析】：
基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。
坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。
风险承受能力低的投资者，投资比较保守，追求资金安全，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。
知识点：
销售理论
14.基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（ ）。
A、登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
B、违规承诺收益或者承担损失
C、预测该基金的证券投资业绩
D、使用“最好”、“名列前茅”等表述
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】：
A
【解析】：
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）预测基金的投资业绩。
（3）违规承诺收益或者承担损失。
（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
（6）登载单位或者个人的推荐性文字。
（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，
15.基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。
Ⅰ．自我学习
Ⅱ．自我改造
Ⅲ．自我完善
Ⅳ．自我评价
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德教育的含义
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解基金职业道德教育与修养的内容与途径；
基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
16.基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。
A、基金销售协议
B、理财服务协议
C、基金合同
D、基金资产托管协议
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
C
【解析】：
基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用。
未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
17.连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。
A、1年
B、2年
C、3年
D、6个月
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】：
C
【解析】：
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。
知识点：
对基金托管人的监管
18.下列（）行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ．交易结束马上销毁记录
Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>专业审慎
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握专业审慎的含义及基本要求；
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：
（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。
（2）基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平
19.投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。
A、伦理道德
B、法律意识
C、社会制度
D、科技发展
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【知识点】：
第23章>第3节>投资者教育的基本原则和内容
【答案】：
B
【解析】：
投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，它是整个投资者教育体系的基础。
投资者的投资决策受到多种因素的影响，大致可分为两类：
①个人背景，包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等；②社会环境，包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。
知识点：
投资者教育的基本原则与内容
20.符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ中国证监会规定的其他投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【答案】：
D
【解析】：
下列投资者视为合格投资者：
①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
但是，“符合本条第①、②、④项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数”
21.以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转
B、对宣传推介材料进行合规审核
C、建立信息披露风险责任制
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第4节>反洗钱合规性风险
【答案】：
A
【解析】：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》第三十七条，反洗钱合规性风险管理措施主要有：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户身份证明材料予以保存；（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
22.申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A、基金募集申请报告
B、招募说明书草案
C、基金合同草案
D、主要股东或者合伙人名单
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【知识点】：
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】：
D
【解析】：
我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
申请募集基金应提交的主要文件包括：
①基金募集申请报告②招募说明书草案③基金合同草案④基金托管协议草案⑤律师事务所出具的法律意见书等。
⑥中国证监会规定提交的其他文件等。
23.基金管理人的从业人员（）进行证券投资。
A、禁止
B、可以
C、可以但必须申报
D、以上都不是
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
C
【解析】：
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。
知识点：
掌握对基金管理人的监管内容；
24.货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。
A、1个月
B、6个月
C、12个月
D、3个月
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【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具
【答案】：
C
【解析】：
货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。
25.按交割期限，金融市场分为（ ）
①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
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【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
D
【解析】：
①和②是按交易工具的不同期限分类。
知识点：
金融市场的分类
26.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。
这种行为属于（）。
A、不正当竞争
B、内幕交易
C、误导市场
D、基于信息的操纵市场
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【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
D
【解析】：
甲的行为属于基于信息的操纵市场。
虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。
27.下列不属于按投资对象分类的基金是（ ）。
A、债券基金
B、股票基金
C、货币市场基金
D、全球股票基金
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金分类的实践
【答案】：
D
【解析】：
按投资对象分类，基金可分为：
股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金、另类投资基金等。
知识点：
证券投资基金的分类标准及介绍
28.基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A、每周
B、每日
C、每月
D、每年
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【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
A
【解析】：
基金管理人需至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
29.下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。
Ⅰ直销方式仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
C
【解析】：
C项，在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
而代销方式下，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。
30.基金宣传推介材料所指的广告是（）。
A、户外广告
B、报眼及报花广告
C、公共网站链接广告
D、以上都是
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的范围和报备流程；
宣传推介材料的范围：
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：
（1）公开出版资料。
（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
（3）海报、户外广告。
（4）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。
（5）通过报眼及报花广
31.（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A、电子信箱
B、互联网
C、“一对一”专人服务
D、电话服务中心
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务提供方式
【答案】：
C
【解析】：
专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。
知识点：
基金客户服务提供方式
32.基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。
Ⅰ．披露内容
Ⅱ．披露形式
Ⅲ．披露主体
Ⅳ．披露媒体
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
掌握基金信息披露的作用、原则和内容；
信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
33.同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（ ）。
A、混合型基金
B、平衡型基金
C、稳定型基金
D、封闭式基金
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
B
【解析】：
专注于价值型股票投资的股票基金被称为价值型股票基金；专注于成长型股票投资的股票基金被称为成长型股票基金；同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则被称为平衡型基金。
34.下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
A、申购与赎回的标的不同
B、申购与赎回的场所不同
C、对申购和赎回的限制不同
D、申购与赎回的登记不同
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【知识点】：
第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购
【答案】：
D
【解析】：
除了选项A、选项B、选项C之外，LOF与ETF的区别还包括：
基金投资的策略不同；在二级市场的净值报价频率不同。
35.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务
Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作
Ⅳ．基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握诚实守信的含义及基本要求；
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式
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