金融市场基础知识单选题与答案解析38.docx
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金融市场基础知识单选题与答案解析38
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析38
一、单选题（共60题）
1.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。
①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A：
①②③
B：
①②④
C：
①③④
D：
①②③④
【答案】：
D
【解析】：
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
2.（2021年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。
Ⅰ．实物Ⅱ．知识产权Ⅲ．土地所有权Ⅳ．土地使用权
A：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
C
【解析】：
我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将实物、知识产权、土地使用权等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。
3.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。
A：
3％
B：
4％
C：
5％
D：
6％
【答案】：
B
【解析】：
考查我国商业银行金融债券的发行条件。
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备以下条件：
具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4％；最近三年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。
4.（2021年真题）下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是（）。
Ⅰ．发行主体不同Ⅱ．用于转股的股份来源不同Ⅲ．转股对公司股本的影响不同Ⅳ．所换股份的来源相同
A：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
C
【解析】：
可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是：
（1）发债主体和偿债主体不同。
（2）发债目的不同。
（3）所换股份的来源不同（Ⅳ项错误）。
（4）对公司股本的影响不同。
（5）抵押担保方式不同。
（6）转股价的确定方式不同。
（7）转换为股票的期限不同。
（8）转股价的向下修正方式不同。
5.（2021年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。
A：
每月结束之日起5个工作日
B：
每季度结束之日起5个工作日
C：
每季度结束之日起10个工作日
D：
每个完整年度结束之日起一个月
【答案】：
A
【解析】：
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
6.保荐制度主要内容包括（）。
①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限
A：
①②
B：
①②③
C：
②③④
D：
①②③④
【答案】：
A
【解析】：
保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。
7.2021年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。
A：
取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消
B：
取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制
C：
明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批
D：
取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制
【答案】：
C
【解析】：
考查人民币合格境外机构投资者。
投资额度调整内容之一：
明确不再对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批。
8.股票基金的投资目标侧重于追求（）。
①公司控股权②长期资本增值③资本利得④优先认股权
A：
①②
B：
①③
C：
①④
D：
②③
【答案】：
D
【解析】：
股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
9.（）是股票价格的基石。
A：
投资者的预期
B：
股份公司的经营现状和未来发展
C：
行业的发展前景
D：
宏观经济状况
【答案】：
B
【解析】：
考查影响股票价格的基本因素。
股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。
从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌。
公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：
（1）公司治理水平与管理层质量。
（2）公司竞争力。
（3）财务状况。
10.我国首个实行注册制的场内市场是（）。
A：
科创板市场
B：
创业板市场
C：
主板市场
D：
全国中小企业股份转让系统
【答案】：
A
【解析】：
科创板市场是我国首个实行注册制的场内市场。
11.（2021年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）
Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会
A：
Ⅰ、Ⅱ
B：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：
Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
D
【解析】：
股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。
累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。
12.债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。
A：
差额交收
B：
净额交收
C：
全额交收
D：
加额交收
【答案】：
B
【解析】：
考查债券清算的原则。
13.股票市场行为的表现形式包括（）。
①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间
A：
①
B：
②③
C：
②④
D：
①②③④
【答案】：
D
【解析】：
技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。
股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。
14.对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A：
银行间市场对应中央国债登记公司
B：
上海证券交易所对应中央国债登记公司
C：
深圳交易所对应中央国债登记公司
D：
银行间市场对应中国证券登记结算总公司
【答案】：
A
【解析】：
银行间市场对应中央国债登记公司，上海（深圳）证券交易所对应于中国证券登记结算上海（深圳）分公司，选项A正确，选项B、C、D说法不正确。
15.（2021年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时Ⅱ公司财产未按照规定清偿前，不得分配给股东Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配
A：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：
Ⅱ、Ⅳ
【答案】：
C
【解析】：
普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。
第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。
第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：
支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。
16.在日本发行的外国债券被称为（）。
A：
扬基债券
B：
武士债券
C：
熊猫债券
D：
猛犬债券
【答案】：
B
【解析】：
考查外国债券的发行。
17.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。
①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率
A：
①②③
B：
②③④
C：
①②④
D：
①③④
【答案】：
C
【解析】：
考查杜邦公式的基本含义。
净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。
18.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A：
法人股
B：
国有股
C：
流通股
D：
限售股
【答案】：
B
【解析】：
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
19.（2021年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。
A：
投资者提出申报的时间
B：
证券交易商接受申报的时间
C：
证券交易所交易主机接受申报的时间
D：
证券交易所交易系统接受申报的时间
【答案】：
C
【解析】：
证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
20.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。
常见的另类投资基金包括（）。
①对冲基金②股权投资基金③创业投资基金④不动产投资基金
A：
①②③
B：
②③④
C：
①②④
D：
①②③④
【答案】：
D
【解析】：
另类投资基金包含的内容。
另类投资基金则主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。
常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。
21.对于公司治理情况的分析主要包括（）。
①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性
A：
①②③
B：
②③④
C：
①②④
D：
①③④
【答案】：
C
【解析】：
考查公司治理情况的分析；主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作，高级管理人员的经验和水平以及管理团队的稳定性等。
22.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。
A：
5
B：
10
C：
15
D：
20
【答案】：
B
【解析】：
企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
23.（2021年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（）Ⅰ、柜台委托Ⅱ、非柜台委托Ⅲ、网上委托Ⅳ、人工电话委托
A：
Ⅰ、Ⅲ
B：
Ⅰ、Ⅱ
C：
Ⅰ、Ⅳ
D：
Ⅱ、Ⅲ
【答案】：
B
【解析】：
证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
第一，柜台委托。
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
第二，非柜台委托。
非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式
24.伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
A：
分级基金
B：
混合型基金
C：
结构型基金
D：
系列基金
【答案】：
D
【解析】：
考查伞形基金的概念。
伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
25.按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。
A：
资产证券化产品
B：
文化投资基金
C：
创业投资基金
D：
保险私募基金
【答案】：
B
【解析】：
考查保险经营机构相关知识。
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。
26.（2021年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
A：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：
Ⅱ、Ⅲ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
C
【解析】：
股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。
故A项错误。
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。
故D项错误。
27.投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。
①股票基金②债券基金③货币市场基金④混合型基金
A：
①②④
B：
②③④
C：
①③④
D：
③④
【答案】：
A
【解析】：
考查开放式基金赎回费用的缴纳。
投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。
28.可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。
A：
企业自由现金流
B：
股权自由现金流
C：
股票红利
D：
利息
【答案】：
B
【解析】：
考查对股权自由现金流的理解。
29.《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。
A：
需要具备代销产品的资格
B：
需要具备落实适当性义务要求的能力
C：
需要具备一定数量的净资产
D：
应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
【答案】：
C
【解析】：
考查了《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构适当性管理的要求。
代销机构必须符合三方面要求才能够代销相关的产品：
一是代销机构需要具备代销产品的资格；二是代销机构需要具备落实适当性义务要求的能力；三是应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求。
30.（2021年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）Ⅰ长期国债Ⅱ附息国债Ⅲ贴现国债Ⅳ特种国债
A：
Ⅱ、Ⅲ
B：
Ⅰ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
A
【解析】：
按付息方式分类。
贴现国债和附息国债是按照国债利息的支付方式不同而划分的。
31.根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A：
一；70％
B：
二；80％
C：
二；60％
D：
一；90％
【答案】：
D
【解析】：
根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。
32.下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。
①利率水平②国内生产总值③货币供给④消费者预期
A：
①②③
B：
②③④
C：
①②④
D：
①③④
【答案】：
D
【解析】：
考查先行性指标的具体内容。
先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。
33.以下说法不正确的是（）。
A：
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B：
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C：
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司可开展的自营业务。
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
故B选项错误。
34.（2021年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。
Ⅰ、市场利率；Ⅱ、经济周期循环；Ⅲ、行业分类；Ⅳ、公司竞争力。
A：
Ⅰ、Ⅱ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：
Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
A
【解析】：
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。
主要影响因素有：
经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
35.申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A：
T
B：
T+1
C：
T+2
D：
T+3
【答案】：
C
【解析】：
申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
36.考查市场利率对股票价格的影响。
A：
会刺激股票市场
B：
会抑制股票市场
C：
对股票市场没有影响
D：
既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
【答案】：
D
【解析】：
考查通货膨胀对股票价格的影响。
37.关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资Ⅱ．企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益Ⅲ．各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场Ⅳ．事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资
A：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：
C
【解析】：
企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。
企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。
我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资，事业单位用于证券投资的资金，按照国家的规定必须是该单位有权自行支配的各种预算外资金，进行证券投资的目的是为了使预算外资金保值增值。
38.（2021年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A：
加息债券
B：
金融债券
C：
公司债券
D：
缓息债券
【答案】：
D
【解析】：
有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。
39.以下（）是对私募基金合格投资者的要求。
①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A：
①③
B：
①④
C：
②③
D：
②④
【答案】：
D
【解析】：
考查私募基金合格投资者满足的条件。
在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：
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（1）净资产不低于1000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。
40.引起股票价格变动的直接原因是（）。
A：
流动性挤压
B：
政治因素
C：
公司经营状况的变化
D：
买卖双方力量强弱的转换
【答案】：
D
【解析】：
考查引起股票价格变动的直接原因。
引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者买卖双方力量强弱的转换。
41.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
证券经纪人应当具有证券业从业资格。
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。
A：
证券经纪人证书
B：
经纪合同
C：
身份证
D：
产品说明书
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
证券经纪人应当具有证券业从业资格。
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
42.（2021年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。
A：
市场利率
B：
承销商承销国债的中标成本
C：
流通市场中可比国债的收益率水平
D：
人民币汇率
【答案】：
D
【解析】：
影响国债销售价格的因素：
市场利率，承销商承销国债的中标成本，流通市场中可比国债的收益率水平，国债承销的手续费收入，承销商所期望的资金回收速度，其他国债分销过程中的成本。
43.基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。
①审计费②信息披露费③开户费④过户费
A：
①②③
B：
①②④
C：
①③④
D：
①②③④
【答案】：
A
【解析】：
考查我国基金交易费用主要内容。
过户费属于基金交易费。
44.在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）
A：
连续竞价
B：
集合竞价
C：
规定竞价
D：
—次性竞价
【答案】：
B
【解析】：
集合竞价的概念。
45.证券公司申请IB业务的资格条件有（）。
Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：
C
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